近期承銷相關規(guī)定修正說明-展示頁
2024-08-16 14:14本頁面
【正文】 22日邀集專家學者、證券交易所、櫃買中心、投保中心、投信投顧公會、各證券商公司及本公會等單位，召開研商「 初次上市（櫃）承銷制度及興櫃交易制度改進方案」公聽會 。 4 貳、 IPO承銷制度修正重點 貳、 IPO承銷制度修正重點 ?加強掛牌前業(yè)績發(fā)表會之辦理 ?修正預詢機制 ?提高公開申購配售額度 ?加強承銷價格訂定規(guī)範 ?加強詢價圈購配售對象合理性 ?調降單一圈購人認購數(shù)量上限 ?加強事後查核 6 貳、 IPO承銷制度修正重點 ?加強掛牌前業(yè)績發(fā)表會辦理 ? 檢具發(fā)行公司出具之聲明書 申報辦理前段詢圈暨申購作業(yè)應檢附 詢圈暨申購公告、詢圈暨申購約定書、承銷作業(yè)時程表暨 發(fā)行公司出具業(yè)依證交所或櫃買中心規(guī)定召開業(yè)績發(fā)表會之聲明書 ? 暫緩承銷機制 未依規(guī)定出具聲明書 或經(jīng)證交所或櫃買中心通知本公會發(fā)行公司未依規(guī)定召開業(yè)績發(fā)表會者 應暫緩辦理詢價圈購 暨公開申購作業(yè)。 ? 辦理預詢者，應依規(guī) 留 存 紀錄 備查 ?書面方式保留一年 暨 ?電子媒體方式保留三年 【 100年 2月 14日貣實施 】 8 貳、 IPO承銷制度修正重點 ?提高公開申購配售額度 調降申購倍數(shù)以 10倍為級距 提高公開申購配售額度上限為 60% 【 100年 6月 1日貣申報詢圈暨申購案件適用 】 申購倍數(shù) 申購比例 詢圈比例 10倍以下 10% 90% 10倍 (含 )至 20倍 15% 85% 20倍 (含 )至 30倍 20% 80% 30倍 (含 )至 40倍 25% 75% 40倍 (含 )至 50倍 30% 70% … … … 90倍 (含 )至 100倍 55% 45% 100倍 (含 )以上 60% 40% 9 貳、 IPO承銷制度修正重點 ?加強承銷價格訂定規(guī)範 ? 應 參考詢價圈購狀況 、 一個月內之興櫃市場價格 及 主、協(xié)辦承銷商之研究報告 ? 充分考量最新財務狀況 於每年 三月份、四月份申報 辦理承銷案件者，應參考 前一年度 經(jīng)會計師查核簽證 之財務報告 。 ? 取消詢圈價格區(qū)間下限不得低於上限之 75%之限制 【 100年 2月 14日貣實施 】 10 貳、 IPO承銷制度修正重點 ?加強詢價圈購配售對象合理性 ?與證券商有一定往來客戶 ，係指 辦理詢圈前與證券商 業(yè)務往來達六個月 (含 )以上者， 證券商 應就交易金額、交易次數(shù)或貢獻度等訂定相關標準，並於配售原則中說明。 【 100年度向證交所或櫃買中心申請上市 (櫃 )案件適用 】 籌組承銷團及辦理配售，不得配合發(fā)行公司辦理 優(yōu)先配售專業(yè)投資機構或與證券商有一定往來客戶 應訂定合理配售比例 禁止配售再行第 36條及 43條之 1對象 符合再行第 35
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