【正文】 違反公平交易原則的異常情況。獄質(zhì)嶇僅痺鮚潰脫幀開樣藶獅訝頌鳩。本報告期內(nèi)，基金運作整體合法合規(guī)，沒有損害基金份額持有人利益。饅鎖開鑰燜緒玨編軻錙薈馴譯態(tài)頏纜。注：. 對基金的首任基金經(jīng)理，其“任職日期”為基金合同生效日， “離任日期”為根據(jù)公司決定確定的解聘日期；對此后的非首任基金經(jīng)理， “任職日期”和“ 離任日期 ”分別指根據(jù)公司決定確定的聘任日期和解聘日期。吳劍毅 本基金基金經(jīng)理 年月日清華大學金融學碩士，具有基金從業(yè)資格?；鸾?jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介任本基金的基金經(jīng)理（助理）期限姓名 職務任職日期 離任日期證券從業(yè)年限 說明姚萬寧 本基金助理 年月日深圳大學金融學碩士，具有基金從業(yè)資格。 截至報告期末，南方基金管理有限公司（不含子公司）管理資產(chǎn)規(guī)模超過億元，旗下管理只開放式基金，多個全國社保、企業(yè)年金和專戶理財投資組合。目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地設有分公司，在香港和深圳前海設有子公司——南方東英資產(chǎn)管理有限公司（香港子公司）和南方資本管理有限公司（深圳子公司） 。 南方基金總部設在深圳，注冊資本億元人民幣。義淨擁捫毆脅紙窺鈑鳧剝贛噓癱領繳?；饍糁当憩F(xiàn)基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較階段 凈值增長率①（） 凈值增長率標準差②（） 業(yè)績比較基準收益率③（） 業(yè)績比較基準收益率標準差④（） ①－③（） ②－④（） 過去一個月 過去三個月 過去六個月 自基金合同生效起至今 6 / 38自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較注：基金合同生效日至本報告期末不滿一年。 、本基金合同生效日為年月日，基金合同生效日至本報告期末，本基金運作時間未滿一年。業(yè)績比較基準 滬深指數(shù)收益率＋上證國債指數(shù)收益率風險收益特征 本基金為債券投資為主的混合型基金，屬于中低風險、中低收益預期的基金品種，其風險收益預期高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股票型基金。投資策略 本基金力圖通過大類資產(chǎn)配置和精細化選股分享養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)的成長紅利。 備查文件目錄 備查文件目錄 存放地點 查閱方式基金簡介基金基本情況4 / 38基金名稱 南方安頤養(yǎng)老混合型證券投資基金基金簡稱 南方安頤養(yǎng)老混合場內(nèi)簡稱基金主代碼交易代碼 (前端) （后端）基金運作方式 契約型開放式基金合同生效日 年月日基金管理人 南方基金管理有限公司基金托管人 中國銀行股份有限公司報告期末基金份額總額 份基金合同存續(xù)期 不定期注： 本基金在交易所行情系統(tǒng)凈值揭示等其他信息披露場合下，可簡稱為“南方安頤”。 影響投資者決策的其他重要信息圓漣檸賡搗蕷艫燁錘澤謳結誠釁頸腦。 影響投資者決策的其他重要信息搶觀淚婭師謳論櫚陣蘚塹挾圇鉞頜蕘。 基金租用證券公司交易單元的有關情況頑鷙瑪濱廈峴轆庫糞糧驪癬韌螢頤剄。 基金投資策略的改變 為基金進行審計的會計師事務所情況鴿攝禱鋅儀憚銼嚕緡贊綁塵瑤鄲頷厙。 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動厲聳紐楊鱔晉頇兗蓽驃鶚騅頇騎顆嘵。 開放式基金份額變動167。 發(fā)起式基金發(fā)起資金持有份額情況棄鈾縫遷馀氣鰷鸞覲廩脫轉畬圖顓壢。 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況檁傷葦開閾燈傘饉諧糧茲繃頎濼額姍。 基金份額持有人信息 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結構瞇毆蠐謝銀癩嘮閣蹺贗襝攖癰繳顢屜。 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 本基金投資股指期貨的投資政策 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明餑詘鉈鯔縹評繒肅鮮驃換嚨顢紋飆曖。 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃諳颮鏃餳轂。 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細戧礱風熗澆鄖適濘嚀贗鏃窮磯義餼濁。 累計買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值或前名的股票投資明細 累計賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈3 / 38值或前名的股票投資明細 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 期末按債券品種分類的債券投資組合濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸狀張飢驚飫灄。 報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合 報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗囂審慶飼頗。 報表附注 基金基本情況 會計報表的編制基礎 遵循企業(yè)會計準則及其他有關規(guī)定的聲明 重要會計政策和會計估計 會計年度 記賬本位幣 金融資產(chǎn)和金融負債的分類 金融資產(chǎn)和金融負債的初始確認、后續(xù)計量和終止確認 金融資產(chǎn)和金融負債的估值原則 金融資產(chǎn)和金融負債的抵銷 實收基金 損益平準金 收入(損失)的確認和計量 費用的確認和計量 基金的收益分配政策 外幣交易 分部報告 其他重要的會計政策和會計估計 會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明 會計政策變更的說明 會計估計變更的說明 差錯更正的說明 稅項 重要財務報表項目的說明 銀行存款 交易性金融資產(chǎn) 衍生金融資產(chǎn)負債 買入返售金融資產(chǎn) 各項買入返售金融資產(chǎn)期末余額 期末買斷式逆回購交易中取得的債券 應收利息 其他資產(chǎn) 應付交易費用 其他負債 實收基金 未分配利潤 存款利息收入 股票投資收益 股票投資收益項目構成 股票投資收益—— 買賣股票差價收入 股票投資收益—— 贖回差價收入 股票投資收益—— 申購差價收入 基金投資收益 債券投資收益 債券投資收益項目構成 債券投資收益—— 買賣債券差價收入 債券投資收益—— 贖回差價收入 債券投資收益—— 申購差價收入 資產(chǎn)支持證券投資收益 貴金屬投資收益 貴金屬投資收益項目構成 貴金屬投資收益—— 買賣貴金屬差價收入 貴金屬投資收益—— 贖回差價收入 貴金屬投資收益——申購差價收入 衍生工具收益 衍生工具收益—— 買賣權證差價收入 衍生工具收益——其他投資收益 股利收益 公允價值變動收益 其他收入 交易費用 其他費用 分部報告 或有事項、資產(chǎn)負債表日后事項的說明 或有事項 資產(chǎn)負債表日后事項 關聯(lián)方關系 本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯(lián)方發(fā)生變化的情況 本報告期與基金發(fā)生關聯(lián)交易的各關聯(lián)方 本報告期及上年度可比期間的關聯(lián)方交易 通過關聯(lián)方交易單元進行的交易 股票交易 債券交易 債券回購交易 基金交易 權證交易 應支付關聯(lián)方的傭金 關聯(lián)方報酬 基金管理費 基金托管費 銷售服務費 與關聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)167。 半年度財務會計報告（未經(jīng)審計）堯側閆繭絳闕絢勵蜆贅瀝紕縭墾鯇換。 托管人對本半年度報告中財務信息等內(nèi)容的真實、準確和完整發(fā)表意見輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐鑭釃邊鯽釓。 托管人報告2 / 38 報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝擯饃鯫缽。 報告期內(nèi)管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預警情形的說明貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻鵬縮職鯡樣。 管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆鈧麥蹣鯢殘。 公平交易制度的執(zhí)行情況 異常交易行為的專項說明 管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛漢鼉匱鯔潰。 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明預頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買闥齙絀鰒現(xiàn)。 基金凈值表現(xiàn) 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較 其他指標167。 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒鈀詢鱈驄。 基金簡介 基金基本情況 基金產(chǎn)品說明 基金管理人和基金托管人殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭騍東戇鱉納。 重要提示及目錄聞創(chuàng)溝燴鐺險愛氌譴凈禍測樅鋸鰻鯪。矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔朧礙鱔絹。 本報告中財務資料未經(jīng)審計。 基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。 基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于年月日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。1 / 38南方安頤養(yǎng)老混合型證券投資基金年半年度報告年月日基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司送出日期：年月日重要提示及目錄重要提示基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)?！　?基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。 本報告期自年月日起至月日止。目錄167。 重要提示 目錄167。 信息披露方式 其他相關資料167。 主要會計數(shù)據(jù)和財務指標彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒爾膚億鰾簡。 管理人報告 基金管理人及基金經(jīng)理情況煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊鈞摟鰨饗。 管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨鈔陘鰍陸。 報告期內(nèi)基金投資策略和運作分析 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn) 管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆嬌擻歿鯰錆。 管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明驅躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊針嚨鯤鏵。167。 托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明構氽頑黌碩飩薺齦話騖門戲鷯瀏鯪晝。167。 資產(chǎn)負債表 利潤表 所有者權益（基金凈值）變動表識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減攙蘇鯊運。 投資組合報告 期末基金資產(chǎn)組合情況 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸繢樣餃鱉饒禿。 報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動艫當為遙頭韙鰭噦暈糞窶適飲覬飾瓊。 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細鈿蘇饌華檻榪鐵樣說瀉嘆錒謖譯飪鏜。 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛傘媧筧飩錫。 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉殺讒擠饜銫。 本期國債期貨投資政策 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 本期國債期貨投資評價 投資組合報告附注 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰情況的說明 基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明 期末其他各項資產(chǎn)構成 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細 股票中存在流通受限情況的說明 投資組合報告附注的其他文字描述部分167。 期末上市基金前十名持有人閔屢螢馳鑷雋劍頌崗鳳測際塤飼顳譾。 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況鄭餼腸絆頎鎦鷓鮞嚶錳鉻廄說輞顏諉。167。 重大事件揭示 基金份額持有人大會決議調(diào)誶續(xù)鷚髏鋮饅喪劉藪顯澮壚艙題誄。 涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟苧璦籮藶黃邏閂巹東澤達藥誣瀅穎訐。 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況簞嗇癲剴凈趕鉤嬙鱷鳧徑鉍塊娛頻釁。 基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況 其他重大事件167。 報告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達到或超過的情況賊組櫻種愨單蝕渾潷騾雛閩霽巒頡們。167?；甬a(chǎn)品說明投資目標 本基金主要投資于債券等固定收益類金融工具，輔助投資于精選的股票，通過靈活的資產(chǎn)配置與嚴謹?shù)娘L險管理，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定增值，為投資者提供穩(wěn)健的養(yǎng)老理財工具。實際投資過程中，將“優(yōu)化的策略”作為大類資產(chǎn)配置的主要出發(fā)點，主要投資于債券等固定收益類金融工具，輔助投資于精選的股票，通過靈活的資產(chǎn)配置與嚴謹?shù)娘L險管理，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定增值，為投資者提供穩(wěn)健的養(yǎng)老理財工具?；鸸芾砣撕突鹜泄苋隧椖?基金管理人 基金托管人名稱 南方基金管理有限公司 中國銀行股份有限公司姓名 鮑文革 王永民聯(lián)系電話信息披露負責人電子郵箱客戶服務電話 傳真注冊地址 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務大廈層北京西城區(qū)復興門內(nèi)大街號辦公地址 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務大廈層北京西城區(qū)復興門內(nèi)大街號郵政編碼法定代表人 張海波 田國立信息披露方式本基金選定的信息披露報紙名稱 中國證券報、上海證券報、證券時報登載基金半年度報告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址5 / 38基金半年度報告?zhèn)渲玫攸c 基金管理人、基金托管人住所其他相關資料項目 名稱 辦公地址注冊登記機構 南方基金管理有限公司 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務大廈層主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)主要會計數(shù)據(jù)和財務指標金額單位：人民幣元 期間數(shù)據(jù)和指標 報告期（年月日年月日）本期已實現(xiàn)收益本期利潤加權平均基金份額本期利潤本期加權平均凈值利潤率本期基金份額凈值增長率 期末數(shù)據(jù)和指標 報告期末（年月日）期末可供分配利潤期末可供分配基金份額利潤期末基金資產(chǎn)凈值期末基金份額凈值 累計期末指標 報告期末（年月日）基金份額累計凈值增長率注： 、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他