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財通可持續(xù)發(fā)展主題混合型證券投資基金20xx年半年度報告-展示頁

2025-04-04 04:06本頁面
  

【正文】 遠的將來我們一定可以收獲更多。 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)截至報告期末財通可持續(xù)混合基金份額凈值為元,本報告期內(nèi),基金份額凈值增長率為,同期業(yè)績比較基準收益率為。 管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明 報告期內(nèi)基金投資策略和運作分析年上半年股出現(xiàn)了重大變化,四月市場延續(xù)了前期的上漲,但是五月由于特朗普的反水,貿(mào)易戰(zhàn)的形勢突然惡化,市場出現(xiàn)了持續(xù)下跌。本報告期內(nèi),本投資組合與本公司管理的其他主動型投資組合未發(fā)生過同日反向交易(短期國債回購交易除外)的情況,也未發(fā)生影響市場價格的臨近日同向或反向交易。如果因應對大額贖回等特殊情況需要進行反向交易的,則需經(jīng)公司領導嚴格審批并留痕備查。報告期內(nèi),本基金參與上市公司定向增發(fā)項目,本基金管理人嚴格執(zhí)行了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和《財通基金管理有限公司公平交易制度》的規(guī)定,未發(fā)現(xiàn)組合間存在違背公平交易原則的行為或異常交易行為。公司建立了專門的公平交易制度,并在交易系統(tǒng)中適當啟用公平交易模塊,保證公平交易的嚴格執(zhí)行。同時,公司逐步建立健全公司各投資組合均可參考的投資對象備選庫和交易對手備選庫,在此平臺上共享研究成果,并對各組合提供無傾向性支持;在公用備選庫的基礎上,各投資組合經(jīng)理根據(jù)不同投資組合的投資目標、投資風格、投資范圍和關聯(lián)交易限制等,建立不同投資組合的投資對象備選庫和交易對手備選庫,進而根據(jù)投資授權構(gòu)建具體的投資組合。公司通過嚴格的內(nèi)控制度和授權體系,確保投資、研究、交易等各個環(huán)節(jié)的獨立性。 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明本報告期內(nèi),本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、基金合同和其他有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關規(guī)定,依照誠實信用、勤勉盡責、安全高效的原則管理和運用基金資產(chǎn),在認真控制投資風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,沒有發(fā)生損害基金份額持有人利益的行為。歷任上海申銀萬國證券研究所高級研究員、(瑞銀)董事、平安資產(chǎn)管理有限責任公司策略研究經(jīng)理,年月加入財通基金管理有限公司,現(xiàn)任基金投資部基金經(jīng)理。公司將以專業(yè)的投資能力、規(guī)范的公司治理、誠信至上的服務、力求創(chuàng)新的精神為廣大投資者創(chuàng)造價值。公司現(xiàn)有員工人,管理人員和主要業(yè)務骨干的證券、基金從業(yè)平均年限在年以上。財通基金始終秉承持有人利益至上的核心價值觀,致力于為客戶提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)管理服務。 管理人報告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗財通基金管理有限公司成立于年月,由財通證券股份有限公司、杭州市實業(yè)投資集團有限公司和浙江瀚葉股份有限公司共同發(fā)起設立,財通證券股份有限公司為第一大股東,出資比例。167。根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》,并經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,本基金類型自年月日起由股票型變更為混合型,其基金名稱變更為財通可持續(xù)發(fā)展主題混合型證券投資基金,對應基金簡稱變更為財通可持續(xù)混合。本基金的建倉期為年月日至年月日,截至建倉期末和本報告期末,基金的資產(chǎn)配置符合基金契約的相關要求。 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較財通可持續(xù)發(fā)展主題混合型證券投資基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖(年月日年月日)注:()本基金合同生效日為年月日; 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn) 主要會計數(shù)據(jù)和財務指標金額單位:人民幣元 期間數(shù)據(jù)和指標報告期(年月日 年月日)本期已實現(xiàn)收益本期利潤加權平均基金份額本期利潤本期加權平均凈值利潤率本期基金份額凈值增長率 期末數(shù)據(jù)和指標報告期末(年月日)期末可供分配利潤期末可供分配基金份額利潤期末基金資產(chǎn)凈值期末基金份額凈值 累計期末指標報告期末(年月日)基金份額累計凈值增長率注:()所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字;()本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益;()期末可供分配利潤為期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)(為期末余額,不是當期發(fā)生數(shù))。具體信息詳見基金管理人發(fā)布的相關公告。風險收益特征本基金是一只主動型混合基金,屬于具有較高預期風險和預期收益的證券投資基金品種,預期風險與預期收益均高于債券型基金及貨幣市場基金。本基金以企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展特征評估為股票選擇的基礎,以企業(yè)的綜合性成長評估為股票選擇的增強因素,精選具有估值優(yōu)勢的個股;在保證資產(chǎn)流動性的基礎上,債券投資采取利率預期策略、信用風險管理和時機策略相結(jié)合的積極性投資方法;權證投資以價值分析為基礎,采用數(shù)量化模型分析其合理定價,結(jié)合權證的溢價率、隱含波動率、到期日等指標,選擇買入和賣出時機;在股指期貨投資中根據(jù)風險管理原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下參與投資。 基金簡介 基金基本情況基金名稱財通可持續(xù)發(fā)展主題混合型證券投資基金基金簡稱財通可持續(xù)混合場內(nèi)簡稱基金主代碼交易代碼基金運作方式契約型、開放式基金合同生效日年月日基金管理人財通基金管理有限公司基金托管人中國工商銀行股份有限公司報告期末基金份額總額份基金合同存續(xù)期不定期 基金產(chǎn)品說明投資目標本基金在可持續(xù)發(fā)展的投資理念下,通過系統(tǒng)化評估方法精選出可持續(xù)發(fā)展特征突出的上市公司進入投資視野,并選擇具有估值優(yōu)勢的股票進行實際投資,在有效控制風險的前提下,力爭為投資者創(chuàng)造超越業(yè)績比較基準的回報。 備查文件目錄 備查文件目錄 存放地點 查閱方式 167。 影響投資者決策的其他重要信息 報告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達到或超過的情況 影響投資者決策的其他重要信息 167。 托管人報告 報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明 托管人對本半年度報告中財務信息等內(nèi)容的真實、準確和完整發(fā)表意見 167。 管理人報告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明 管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明 管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明 管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望 管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明 報告期內(nèi)管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預警情形的說明 167。 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn) 主要會計數(shù)據(jù)和財務指標 基金凈值表現(xiàn) 167。本報告期自年月日起至月日止。本報告中財務資料未經(jīng)審計?;鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)?;鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于年月日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內(nèi)容,保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 重要提示及目錄 重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。財通可持續(xù)發(fā)展主題混合型證券投資基金年半年度報告年月日基金管理人:財通基金管理有限公司基金托管人:中國工商銀行股份有限公司送出日期年月日 167。本半年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)?;鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》,并經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,本基金類型自年月日起由股票型變更為混合型,其基金名稱變更為財通可持續(xù)發(fā)展主題混合型證券投資基金,對應基金簡稱變更為財通可持續(xù)混合。 目錄167。 重要提示及目錄 重要提示 目錄 167。 基金簡介 基金基本情況 基金產(chǎn)品說明 基金管理人和基金托管人 信息披露方式 其他相關資料 167。 半年度財務會計報告(未經(jīng)審計) 資產(chǎn)負債表 利潤表 所有者權益(基金凈值)變動表 報表附注 167。 投資組合報告 期末基金資產(chǎn)組合情況 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細 報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動 期末按債券品種分類的債券投資組合 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 投資組合報告附注 167。 基金份額持有人信息 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu) 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間情況 167。 開放式基金份額變動 167。 重大事件揭示 基金份額持有人大會決議 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟 基金投資策略的改變 為基金進行審計的會計師事務所情況 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況 基金租用證券公司交易單元的有關情況 其他重大事件 167。投資策略本基金采用定性與定量分析相結(jié)合的方法,通過對貨幣、債券和股票市場的整體估值狀況比較分析,進行資產(chǎn)配置及組合的構(gòu)建;行業(yè)配置策略上,根據(jù)宏觀經(jīng)濟周期、行業(yè)生命周期、行業(yè)結(jié)構(gòu)升級、宏觀和產(chǎn)業(yè)政策等的變化情況,投資時鐘理論,貨幣和財政政策的變化對行業(yè)的影響,結(jié)合行業(yè)自身估值水平,借助數(shù)量化方法篩選出預期能夠獲得超額收益的行業(yè)。業(yè)績比較基準滬深指數(shù)收益率 上證國債指數(shù)收益率。注:根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》,并經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,本基金類型自年月日起由股票型變更為混合型,其基金名稱變更為財通可持續(xù)發(fā)展主題混合型證券投資基金,對應基金簡稱變更為財通可持續(xù)混合。 基金管理人和基金托管人項目基金管理人基金托管人名稱財通基金管理有限公司中國工商銀行股份有限公司信息披露負責人姓名武祎郭明聯(lián)系電話電子郵箱客戶服務電話傳真注冊地址上海市虹口區(qū)吳淞路號室北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街號辦公地址上海市銀城中路號時代金融中心樓北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街號郵政編碼法定代表人夏理芬陳四清 信息披露方式本基金選定的信息披露報紙名稱《上海證券報》登載基金半年度報告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址基金半年度報告?zhèn)渲玫攸c基金管理人和基金托管人辦公地址 其他相關資料項目名稱辦公地址注冊登記機構(gòu)財通基金管理有限公司上海市銀城中路號時代金融中心樓167。 基金凈值表現(xiàn) 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較階段份額凈值增長率①份額凈值增長率標準差②業(yè)績比較基準收益率③業(yè)績比較基準收益率標準差④①③②④過去一個月過去三個月過去六個月過去一年過去三年自基金合同生效起至今(年月日年月日)注:()上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字;()本基金選擇滬深指數(shù)作為股票投資部分的業(yè)績基準,選擇上證國債指數(shù)作為債券投資部分的業(yè)績基準,復合業(yè)績比較基準為:滬深指數(shù)收益率+上證國債指數(shù)收益率。() 根據(jù)《基金合同》規(guī)定:本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn):;投資于債券、銀行存款、貨幣市場工具、現(xiàn)金、權證、資產(chǎn)支持證券以及法律或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種的比例占基金資產(chǎn):,其中,權證占基金資產(chǎn)凈值:≤,現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值:≥。()具體信息詳見基金管理人發(fā)布的相關公告。公司注冊資本億元人民幣,注冊地上海,經(jīng)營范圍為基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務。在公募業(yè)務方面,公司堅持以客戶利益為出發(fā)點設計產(chǎn)品,逐步建立起覆蓋各種投資標的、各種風險收益特征的產(chǎn)品線,獲得一定市場口碑;公司將特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務作為重要發(fā)展戰(zhàn)略之一,形成玉泉系列、富春系列等多個子品牌,產(chǎn)品具有追求絕對收益、標的豐富、方案靈活等特點,為機構(gòu)客戶、高端個人客戶提供個性化的理財選擇。通過提供多維度、人性化的客戶服務,財通基金始終與持有人保持信息透明;通過建立完備的風險控制體系,財通基金最大限度地保證客戶的利益。 基金經(jīng)理(或基金經(jīng)理小組)及基金經(jīng)理助理簡介姓名職務任本基金的基金經(jīng)理(助理)期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期夏欽本基金的基金經(jīng)理年月日年上海交通大學會計學碩士。注:()基金的首任基金經(jīng)理,其任職日期為基金合同生效日,其離職日期為根據(jù)公司決議確定的解聘日期;()非首任基金經(jīng)理,其任職日期和離任日期分別指根據(jù)公司決議
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