【正文】 對(duì)7個(gè)審核要點(diǎn)應(yīng)逐條記錄，且完整、充分。應(yīng)逐條記錄。l 查閱文件的發(fā)放記錄，看上述文件是否發(fā)至使用場(chǎng)所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到；l 查閱文件更改記錄，看文件是否得到及時(shí)更改？文件更改前是否得到評(píng)審和批準(zhǔn)？更改的文件是否確保了四個(gè)到位（即：所有同一文件更改到應(yīng)逐條記錄檢 查 表受審核部門：辦公室 共10頁(yè)第2頁(yè)審核條款審 核 清 單相 關(guān) 要 求記 錄位；所有相關(guān)文件更改到位；所有相關(guān)部門/崗位通知到位；涉及實(shí)物時(shí)處置到位）？l 問(wèn)并查文件的標(biāo)識(shí)方法，不同類型、狀態(tài)（如修改、外來(lái)文件）的文件是否按規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、標(biāo)識(shí)，保持清晰，易于識(shí)別和檢查？l 問(wèn)組織有哪些外來(lái)文件？抽查13份現(xiàn)行的外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)是否列入受控文件清單，發(fā)放是否登記？l 體系運(yùn)行以來(lái)作廢文件有哪些，是否已撤除使用場(chǎng)所？未撤除時(shí)，是否有明顯標(biāo)識(shí)，能防止非預(yù)期使用？l 組織文件保管是否指定設(shè)施、場(chǎng)所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時(shí)提供？記錄控制：l 問(wèn)并查是否建立并保持“記錄控制程序”；應(yīng)逐條記錄檢 查 表受審核部門：辦公室 共10頁(yè)第3頁(yè)審核條款審 核 清 單相 關(guān) 要 求記 錄l 查閱記錄清單和35份空白的原始表格，看是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目設(shè)置了記錄？并為確保QMS過(guò)程有效運(yùn)作、控制、證實(shí)、改進(jìn)，是否設(shè)置了必要的記錄；l 記錄是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)是否達(dá)到唯一可追溯？l 問(wèn)記錄的填寫有哪些要求，抽查3種，看是否規(guī)范（真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確）？l 記錄的傳遞（包括收集、報(bào)送、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔等方式）是否確定要求？l 問(wèn)并查長(zhǎng)、中、短期3種記錄各1份，看其保管情況：1） 是否確定保存地點(diǎn)、方式、期限？記錄保存環(huán)境設(shè)施是否適宜，能防止損壞、變質(zhì)或丟失？2） 記錄保存期限是否適宜，能滿檢 查 表受審核部門：辦公室 共10頁(yè)第4頁(yè)審核條款審 核 清 單相 關(guān) 要 求記 錄足證實(shí)，控制，追溯，改進(jìn)要求？3） 記錄保存檢索是否簡(jiǎn)便？l 問(wèn)并查過(guò)期記錄如何處置：是否按時(shí)間要求進(jìn)行了鑒定和整理？對(duì)失效的無(wú)保存價(jià)值的記錄及時(shí)按規(guī)定進(jìn)行了處置？質(zhì)量方針：l 質(zhì)量方針及含義；l 能否體現(xiàn)滿足顧客要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾；l 能否提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架；l 是否在組織內(nèi)得到溝通和理解（溝通的方式）；對(duì)持續(xù)的適宜性方面如何進(jìn)行評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)：l 質(zhì)量目標(biāo)及部門質(zhì)量目標(biāo)；l 部門質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；職責(zé)、權(quán)限和溝通：l 部門職責(zé)權(quán)限及分配情況；l 與其他部門的溝通可作簡(jiǎn)單記錄應(yīng)逐條記錄檢 查 表受審核部門：辦公室 共10頁(yè)第5頁(yè)審核條款審 核 清 單相 關(guān) 要 求記 錄管理評(píng)審：l 查管理評(píng)審的策劃：策劃的內(nèi)容、管理評(píng)審的時(shí)間間隔；l 查管理評(píng)審的實(shí)施：管理評(píng)審的主持者是否是最高管理者？是否保持了管理評(píng)審記錄？l 查管理評(píng)審輸入信息及其充分性：組織的哪些部門提供了評(píng)審輸入內(nèi)容？評(píng)審輸入的內(nèi)容有哪些方面？是否完整、充分？l 查評(píng)審輸出：是否對(duì)QMS適宜性、充分性和有效性作了評(píng)價(jià)，是否確立了QMS及過(guò)程改進(jìn)的機(jī)會(huì)和措施；l 對(duì)管理評(píng)審輸出的改進(jìn)要求是否采取了整改措施，是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，是否有效?？勺骱?jiǎn)單記錄有改進(jìn)實(shí)施的證據(jù)。1持續(xù)改進(jìn)：l 持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)涵是什么？l 組織的持續(xù)改進(jìn)是如何策劃的？l 改進(jìn)的內(nèi)容有哪些？抽查其日常和重大改進(jìn)的實(shí)例，追查其改進(jìn)措施實(shí)施的效果；l 查組織近期改進(jìn)的目標(biāo)和安排。資源提供：l 組織為體系的建立對(duì)5個(gè)審核要點(diǎn)應(yīng)逐條記錄，且完整、充分。檢 查 表受審核部門：最高管理層 共5頁(yè)第4頁(yè)審核條款審 核 清 單相 關(guān) 要 求記 錄））的方式和渠道），溝通過(guò)程中是否存在障礙，如何消除。職責(zé)、權(quán)限和溝通：l 請(qǐng)最高管理者敘述其本人及各部門的職責(zé)（看其是否清楚）；l 各部門及人員的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否形成文件；l 是否任命一名管理者代表？任命是否有文件？l 詢問(wèn)管理者代表的職責(zé)；l 組織如何進(jìn)行有效的內(nèi)部溝通（溝通記錄規(guī)定及相關(guān)證據(jù)。檢 查 表受審核部門：最高管理層 共5頁(yè)第3頁(yè)審核條款審 核 清 單相 關(guān) 要 求記 錄的內(nèi)容；l 質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況（考核的證據(jù)）；l 質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行了分解并在相關(guān)職能和層次上建立了質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致；l 企業(yè)員工是否理解并貫徹執(zhí)行。質(zhì)量目標(biāo)：l 質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾相一致；l 質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測(cè)量性；l 質(zhì)量目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需記錄顧客滿意度的證據(jù)；記錄舉證。記錄傳達(dá)的證據(jù)。檢 查 表受審核部門：最高管理層 共5頁(yè)第1頁(yè)審核條款審 核 清 單相 關(guān) 要 求記 錄）基本情況了解：l 組織的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置、人員配備情況；l 組織的顧客、市場(chǎng)情況；l 組織的基礎(chǔ)設(shè)施的情況（包括廠房面積等）；l 組織對(duì)實(shí)施ISO9000標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)行QMS認(rèn)證的認(rèn)識(shí)；l 組織實(shí)施ISO9000后，在哪些方面得到提高（從技術(shù)、管理、人員素質(zhì)、工作效率、產(chǎn)品信譽(yù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力、顧客滿意方面考慮）？l 組織是否識(shí)別了存在的外包過(guò)程？有哪些？如何對(duì)其實(shí)施控制？l 查組織刪減了標(biāo)準(zhǔn)的哪些要求？刪減的理由是什么？理由是否充分？最高管理者如何認(rèn)識(shí)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？如何傳達(dá)？外包過(guò)程識(shí)別可在管理層溝通，其充分性和控制可在相應(yīng)的部門和條款中進(jìn)行審核，并提供審核證據(jù)。刪減的合理性也可安排在相關(guān)部門進(jìn)行審核、取證，并寫明刪減理由。