選擇性銷售的證券介紹-展示頁
2025-07-08 05:00本頁面
【正文】 必須可自由轉(zhuǎn)讓。如屬可認(rèn)購或購買債務(wù)證券的期權(quán)、認(rèn)股權(quán)證或類似權(quán)利，須受適用于將可供認(rèn)購或購買的指定債務(wù)證券的相同限制所規(guī)限。由發(fā)行人根據(jù)債務(wù)證券發(fā)行計(jì)劃發(fā)行的債券證券或進(jìn)一步發(fā)行在各方面與某類已上市債券證券相同或?qū)?huì)相同的債務(wù)證券，則不受上述規(guī)限。 如屬新申請(qǐng)人，由核數(shù)師最近期申報(bào)的財(cái)政期間，不得早于上市文件刊發(fā)日期前十五個(gè)月結(jié)束。 如發(fā)行人為一間香港公司，則不得為公司條例第二十九條所指的私人公司。該等條件適用于新申請(qǐng)人及上市發(fā)行人，除非另有說明。預(yù)期發(fā)行人（特別是新申請(qǐng)人）因此應(yīng)向本交易所尋求非正式及保密的指引，以便能及早得知上市發(fā)行建議是否符合要求。 發(fā)行人須注意：(1) 此等規(guī)定并非包羅一切可能情況，本交易所可就個(gè)別申請(qǐng)實(shí)施附加的規(guī)定；及(2) 本交易所保留接納或拒絕上市申請(qǐng)的絕對(duì)權(quán)力，而即使發(fā)行人符合有關(guān)條件，也不一定保證適用上市，或如屬擔(dān)保發(fā)行，即使擔(dān)保人符合有關(guān)條件，也不一定保證適合上市，而本交易所保留權(quán)利，可在下述情況下全權(quán)決定拒絕發(fā)行人的債務(wù)證券上市：(i) 本交易所認(rèn)為該等證券的上市并不符合公眾人士的利益；或(ii) 發(fā)行人的股本并沒有在本交易所作主上市，而本交易所卻未能確信發(fā)行人注冊(cè)或成立的司法地區(qū)為股東提供的保障至少相當(dāng)于香港提供的保障水平；及附注：如本交易所相信海外發(fā)行人注冊(cè)的司法地區(qū)不能為股東提供至少相當(dāng)于香港水平的保障，但透過修改海外發(fā)行人的組織文件及／或上市協(xié)議，亦可為股東提供相當(dāng)于香港水平的保障，則本交易所仍可能會(huì)批準(zhǔn)海外發(fā)行人的證券上市，惟海外發(fā)行人須按本交易所的規(guī)定修改其組織文件及／或上市協(xié)議。定 A部載述有關(guān)發(fā)行選擇性銷售的證券的一般規(guī)定，包括上市資格、申請(qǐng)程序及規(guī)定、上市文件的內(nèi)容及有關(guān)上市協(xié)議的規(guī)定。般—機(jī)構(gòu)」A行計(jì)劃」 目的一部份，其后則會(huì)發(fā)行另一批或多批債務(wù)證券「?jìng)C券」 指 債券股分或借貸股份、信用債券、公司債券、票據(jù)及其它承認(rèn)、證明或構(gòu)成債券（無抵押有抵押與否）的證券或契據(jù)；可認(rèn)購或購買任何該等證券或契據(jù)的期權(quán)、認(rèn)股權(quán)證及類似權(quán)利，以及可轉(zhuǎn)換債務(wù)證券「選擇性銷售的 指 出售或配售予任何數(shù)目的注冊(cè)買賣商或財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的債券證券，該釋議 下列定義適用：「有資產(chǎn)支持 指 由金融資金支持的債務(wù)證券在有關(guān)發(fā)行時(shí)由協(xié)議證明，旨在籌集一般會(huì)于提交有關(guān)文件后獲批準(zhǔn)上市，此批準(zhǔn)的唯一條件為債務(wù)證券之發(fā)行。 本章分為下列各部份：A部 一般規(guī)定B部 國(guó)家機(jī)構(gòu)C部 超國(guó)家機(jī)構(gòu)D部 國(guó)營(yíng)機(jī)構(gòu)E部 銀行 本章的規(guī)定受以選擇性銷售的證券類別（期權(quán)、認(rèn)股權(quán)證及類以權(quán)利（第二十七章）、可轉(zhuǎn)換換債務(wù)證券（第二十八章）、不限量發(fā)行、債務(wù)證券發(fā)行計(jì)劃及有資產(chǎn)支持的證券（第二十九章）及礦務(wù)公司（第三十章）有關(guān)的適用規(guī)定所規(guī)限。選擇性銷售的證券的發(fā)行人在或?qū)で笤诒窘灰姿鲜许毞习ū菊滦抻唭?nèi)容的上市規(guī)則。證售性37 / 37第三十七章第三十七章債務(wù)證券選擇銷的券概要 本章載述選擇性銷售的證券在本交易所上市的規(guī)定，而第二十二章至二十六章及三十一章三十六章均不適用于選擇性銷售的證券的發(fā)行。本章的規(guī)定與香港發(fā)行人及海外發(fā)行人（如適用）有關(guān)。 就以選擇性銷售方式上市尋求原則上批準(zhǔn)的申請(qǐng)須盡快提出。發(fā)行人的授權(quán)代表或財(cái)務(wù)顧問有責(zé)任通知本交易所預(yù)期發(fā)行債務(wù)證券的時(shí)間。的證券」 資金，以供支付證券應(yīng)付的利息和償還到期日的本金之用，惟就不176。產(chǎn)或其它有形資產(chǎn)直接抵押的全部或部份債務(wù)證券除外「銀行」 指 根據(jù)銀行條例有牌照的銀行，或香港以外地區(qū)注冊(cè)成立的銀行，而銀行監(jiān)理專員認(rèn)為該銀行在其注冊(cè)或成立地方，受到當(dāng)?shù)卣J(rèn)可的銀行監(jiān)察機(jī)關(guān)充份監(jiān)管「不記名證券」 指 可轉(zhuǎn)讓予持票人的證券「?jìng)C券發(fā) 指 債務(wù)證券的發(fā)行，在發(fā)行中最初只會(huì)發(fā)行證券最高本金額或總數(shù)證券」 等注冊(cè)買賣商或財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)可以主要出售人身份在市場(chǎng)外轉(zhuǎn)售該等證券（由于其性質(zhì)，該等證券通常幾乎全部由特別熟悉投資事宜的有限數(shù)目投資者所購入及買賣）或?qū)⒃摰茸C券配售予有限數(shù)目的該等投資者，而「選擇性銷售」一詞，亦應(yīng)據(jù)此詮譯「國(guó)家機(jī)構(gòu)」 指 包括國(guó)家或其政府或任何地區(qū)或地方當(dāng)局的任何代理機(jī)構(gòu)、權(quán)力機(jī)構(gòu)、中央銀行、部門、政府、立法機(jī)關(guān)、部長(zhǎng)、各部機(jī)關(guān)、官職或公職或法定人士 「國(guó)營(yíng)機(jī)構(gòu)」 指 由國(guó)家機(jī)構(gòu)及／或其任一間或多間代理機(jī)構(gòu)直接或間接控制或?qū)嵰鎿碛衅湟寻l(fā)行股本（或與之相等者）超過50%，或由國(guó)家機(jī)構(gòu)擔(dān)保其全部負(fù)債或本交易所不時(shí)訂明的任何公司或其它法人「超國(guó)家 指 本交易所不時(shí)訂明的世界或地區(qū)機(jī)構(gòu)或組織部一規(guī)就國(guó)家機(jī)構(gòu)、超國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)營(yíng)機(jī)構(gòu)及銀行發(fā)行的選擇性銷售的證券方面此等規(guī)定已作出若干修訂，而有關(guān)修訂條文分別載于或參閱本章B、C、D及E部。 (3) 本交易所就可就任何個(gè)別情況要求上市申請(qǐng)人提供其它文件及數(shù)據(jù)。上市資格 。有關(guān)國(guó)家機(jī)構(gòu)及超國(guó)家機(jī)構(gòu)以外的發(fā)行人須符合的基本條件 發(fā)行人及（如屬擔(dān)保發(fā)行人）擔(dān)保人各須依據(jù)其注冊(cè)或成立地方的法例正式注冊(cè)或成立，并須遵守該等法例的規(guī)定。 新申請(qǐng)人或（如屬擔(dān)保發(fā)行）擔(dān)保人必須已依據(jù)其國(guó)家法例編制包括申請(qǐng)上市前兩個(gè)財(cái)政年度的經(jīng)審核賬目。 如發(fā)行人或（如屬擔(dān)保發(fā)行）擔(dān)保人的股份并未上市，發(fā)行人或（如屬擔(dān)
法律信息相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1