【正文】 用。其他部門(mén)可以存留與原件一致的檔案原件的復(fù)印件，并加蓋“與原件一致，不得重復(fù)使用”的印鑒。其他部門(mén)按照業(yè)務(wù)流程和職責(zé)分工，分別負(fù)責(zé)所轄職責(zé)的檔案立卷、收集、整理工作，負(fù)責(zé)向下游業(yè)務(wù)部門(mén)移交項(xiàng)目檔案，并由綜合管理部負(fù)責(zé)監(jiān)交。（3）風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)立項(xiàng)審查、合規(guī)性審查、條件落實(shí)、商務(wù)談判、項(xiàng)目審議等過(guò)程的檔案立卷、收集和整理工作，負(fù)責(zé)向下游業(yè)務(wù)部門(mén)移交項(xiàng)目檔案，并由綜合管理部負(fù)責(zé)監(jiān)交。（2）各業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)從項(xiàng)目開(kāi)發(fā)至立項(xiàng)、出資后投后管理的檔案的立卷、收集、整理等工作，負(fù)責(zé)向下游業(yè)務(wù)部門(mén)移交項(xiàng)目檔案，并由綜合管理部負(fù)責(zé)監(jiān)交。項(xiàng)目檔案按照“以單個(gè)項(xiàng)目為主線，綜合管理部全面管理、各部門(mén)按照業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)分別立卷、業(yè)務(wù)部門(mén)流轉(zhuǎn)使用”的原則，分別落實(shí)檔案管理的主體職責(zé)。其中，流程12由部門(mén)審批，流程37由分管副總經(jīng)理審批，流程11由總經(jīng)理審批，流程10由董事長(zhǎng)審批。以上工作流程是公司開(kāi)展投后業(yè)務(wù)必備條件，任何部門(mén)和個(gè)人均需嚴(yán)格遵守，不得逆程序和跨越流程開(kāi)展工作。完成出資的項(xiàng)目，由相關(guān)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)投后管理。該等簽報(bào)應(yīng)會(huì)簽相關(guān)業(yè)務(wù)部（審核條件落實(shí)情況）、風(fēng)險(xiǎn)管理部（審核法律和合同文件）、財(cái)務(wù)資金部（落實(shí)出資資金的時(shí)間、額度及調(diào)度安排）、綜合管理部（物權(quán)、擔(dān)保等文件留存），由總經(jīng)理、董事長(zhǎng)雙批。其中，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)擬定相應(yīng)合同文本，經(jīng)與客戶溝通好相應(yīng)條款后交由風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行合同文本的審核，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)合同進(jìn)行審核后出具審核意見(jiàn)（附件十二），業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理部的要求對(duì)合同文本進(jìn)行修正后再次交由風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行最終審核，風(fēng)險(xiǎn)管理部認(rèn)同合同條款合規(guī)合法后，對(duì)業(yè)務(wù)部出具合同審批通知書(shū)（附件十三），業(yè)務(wù)部收到合同審批通知書(shū)后方可對(duì)外簽訂合同，業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)的商務(wù)交易條件和法律文件的簽署需風(fēng)險(xiǎn)管理部參與共同落實(shí)。通過(guò)公司業(yè)務(wù)審議委員會(huì)審議通過(guò)的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照審議會(huì)議紀(jì)要的要求，落實(shí)出資條件。特殊情況經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后可提前提交報(bào)告。每個(gè)項(xiàng)目最多復(fù)議兩次，如第二次復(fù)議的審議結(jié)果仍無(wú)法達(dá)到“同意”或“有條件同意”，該項(xiàng)目終止、出庫(kù)。通過(guò)公司審議的項(xiàng)目，由風(fēng)險(xiǎn)管理部辦理項(xiàng)目出庫(kù)手續(xù)，相關(guān)業(yè)務(wù)部可開(kāi)展后續(xù)工作。（4）主任委員進(jìn)行歸納總結(jié)，委員獨(dú)立記名填寫(xiě)項(xiàng)目決策建議意見(jiàn)（附件十），形成決策建議。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)匯總后的審查意見(jiàn)。審議會(huì)議按照以下議程進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)會(huì)議組織。業(yè)務(wù)審議委員會(huì)為公司投資決策的審議機(jī)構(gòu)，所有完成合規(guī)性審查的項(xiàng)目，需提交公司業(yè)務(wù)審議委員會(huì)審議。對(duì)于兩次被認(rèn)定為不合規(guī)的報(bào)告，項(xiàng)目組應(yīng)調(diào)整報(bào)告執(zhí)筆人和復(fù)核人，重新編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告后，提交合規(guī)性審查。合規(guī)性審查的結(jié)論分為合規(guī)、需補(bǔ)充完善、不合規(guī)三類(lèi)。所有需提交公司業(yè)務(wù)審議的項(xiàng)目，均需進(jìn)行合規(guī)性審查。評(píng)審報(bào)告編寫(xiě)完成后，提交風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律事務(wù)部（可為外部法律機(jī)構(gòu)），各部門(mén)應(yīng)按照職責(zé)分工，在三個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)評(píng)審報(bào)告提出審核意見(jiàn)（附件九），作為公司業(yè)務(wù)審議會(huì)議的上會(huì)資料。其中人員構(gòu)成不得交叉。在完成上述工作后，項(xiàng)目組應(yīng)結(jié)合盡職調(diào)查內(nèi)容和商務(wù)談判的結(jié)果完善項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告的編寫(xiě)工作。項(xiàng)目的商務(wù)談判應(yīng)穿插項(xiàng)目始終，商務(wù)談判應(yīng)按照“交易合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、收益可期、退出可行”的原則，就項(xiàng)目的核心條款達(dá)成一致。項(xiàng)目組的盡職調(diào)查報(bào)告允許存在不同的意見(jiàn)表達(dá)，但以風(fēng)險(xiǎn)管理部提出最終意見(jiàn)為準(zhǔn)。盡職調(diào)查報(bào)告（亦稱(chēng)評(píng)審報(bào)告，見(jiàn)附件八）是項(xiàng)目方案評(píng)審的重要參考資料，應(yīng)能起到揭示風(fēng)險(xiǎn)、支撐決策的作用。若因人員調(diào)配原因，只得一人進(jìn)行盡職調(diào)查的，該人員必須在盡職調(diào)查完成后的第一個(gè)工作日完成工作記錄報(bào)告，分發(fā)至項(xiàng)目組每個(gè)成員。項(xiàng)目組應(yīng)本著“服務(wù)客戶、簡(jiǎn)潔高效”的原則，盡量避免重復(fù)工作，減輕客戶配合的工作量。項(xiàng)目組應(yīng)按照公司立項(xiàng)議定的事項(xiàng)，組織研究，在分析項(xiàng)目申請(qǐng)和所提供的資料的基礎(chǔ)上，按照業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（附件七），編制盡職調(diào)查方案。盡職調(diào)查一般應(yīng)在一周內(nèi)完成，特殊事項(xiàng)可延長(zhǎng)一周時(shí)間。對(duì)于通過(guò)省資管項(xiàng)目立項(xiàng)審議的項(xiàng)目，由相關(guān)業(yè)務(wù)部組織盡職調(diào)查。原則上立項(xiàng)兩次不通過(guò)的項(xiàng)目，自行終止立項(xiàng)。未通過(guò)立項(xiàng)審議的項(xiàng)目。省資管項(xiàng)目立項(xiàng)審議會(huì)議由董事長(zhǎng)（或由總經(jīng)理代替）主持，與項(xiàng)目有關(guān)的業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部參加，按照各自的職責(zé)分工，對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目提出審議建議，并形成會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)公司審批（董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽發(fā)）下發(fā)。在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行上述判定認(rèn)同可以立項(xiàng)后，風(fēng)險(xiǎn)管理部以簽報(bào)方式報(bào)分管副總經(jīng)理審批并通告各業(yè)務(wù)部項(xiàng)目準(zhǔn)予立項(xiàng)。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)于一周內(nèi)完成項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告（附件五）的編寫(xiě)，交本部門(mén)負(fù)責(zé)人審核同意后，提交公司風(fēng)險(xiǎn)管理部。對(duì)于出庫(kù)項(xiàng)目，原則上一年內(nèi)不得再次進(jìn)入省資管項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。財(cái)務(wù)資金部按照入庫(kù)項(xiàng)目下達(dá)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，各業(yè)務(wù)部按照計(jì)劃要求開(kāi)展工作，項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)的維護(hù)和發(fā)布單位為風(fēng)險(xiǎn)管理部。省資管項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)的項(xiàng)目是公司的重要業(yè)務(wù)起點(diǎn)，各業(yè)務(wù)部應(yīng)按照項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)的項(xiàng)目開(kāi)展后續(xù)工作。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)清單的維護(hù)單位為各業(yè)務(wù)部、發(fā)布單位為綜合管理部。綜合管理部每周在公司內(nèi)部發(fā)布項(xiàng)目開(kāi)發(fā)動(dòng)態(tài)信息（附件二），每月根據(jù)各項(xiàng)目部提出的申請(qǐng)，對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)清單進(jìn)行調(diào)整。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的責(zé)任部門(mén)為各業(yè)務(wù)部，業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)客戶和項(xiàng)目的篩選、工作團(tuán)隊(duì)的組織和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)指導(dǎo)。禁止開(kāi)發(fā)因經(jīng)營(yíng)原因?qū)е陆鹑跈C(jī)構(gòu)違約、有未結(jié)法律訴訟、近三年經(jīng)營(yíng)收入持續(xù)下降的客戶。在區(qū)域分布上，應(yīng)重點(diǎn)以武漢市、宜昌市、襄陽(yáng)市區(qū)域范圍內(nèi)的項(xiàng)目為主，一般地級(jí)市和全省十強(qiáng)縣（市）也可作為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的區(qū)域，禁止開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)弱、信用環(huán)境差的一般縣（市）的項(xiàng)目。在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，應(yīng)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目。結(jié)合自己之前工作的經(jīng)驗(yàn)，寫(xiě)一下我對(duì)公司業(yè)務(wù)流程運(yùn)作的看法，希望能夠公司業(yè)務(wù)發(fā)展有所幫助。公司業(yè)務(wù)流程建議稿 良好的制度是企業(yè)有序、高效運(yùn)作的前提，而公司良好制度形成需要在實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)并結(jié)合公司發(fā)展實(shí)際進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。在對(duì)湖北省資產(chǎn)管理公司當(dāng)前業(yè)務(wù)流程進(jìn)行一定程度的了解后，我認(rèn)為公司很有必要形成一套比較詳實(shí)具體的業(yè)務(wù)流程制度，以期讓公司項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)明確、合理分工，及時(shí)反饋、有序推進(jìn)，從而最終降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)效率。一、業(yè)務(wù)流程 項(xiàng)目流程圖： 各業(yè)務(wù)部按照部門(mén)職能的行業(yè)分工自主進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。禁止開(kāi)發(fā)國(guó)家明令淘汰類(lèi)的行業(yè)項(xiàng)目。在客戶選擇上，應(yīng)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)公司實(shí)力強(qiáng)、市場(chǎng)占有率高和市場(chǎng)前景好、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、行業(yè)領(lǐng)先、現(xiàn)金流穩(wěn)定、信用狀況好的客戶。對(duì)于符合上述要求的客戶和項(xiàng)目均可作為各業(yè)務(wù)部的開(kāi)發(fā)重點(diǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)填寫(xiě)入庫(kù)申請(qǐng)表（附件一），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后交綜合管理部留存。風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)配合各業(yè)務(wù)部的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)工作。對(duì)綜合管理部經(jīng)各業(yè)務(wù)部調(diào)整后發(fā)布的項(xiàng)目清單，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行逐項(xiàng)審核，將符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展要求、具備風(fēng)險(xiǎn)控制能力、投資收益較好的項(xiàng)目，以簽報(bào)方式（附件三），會(huì)簽相關(guān)業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部上報(bào)分管副總經(jīng)理審批后，納入省資管項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。對(duì)于未納入項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)的項(xiàng)目一般不得受理和后期工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部每月對(duì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)進(jìn)行維護(hù)，對(duì)于不能落實(shí)條件的入庫(kù)項(xiàng)目，于每月底的最后一個(gè)星期以簽報(bào)方式（附件四）提出清理出庫(kù)建議，報(bào)分管副總經(jīng)理審批后出庫(kù)；對(duì)于已經(jīng)通過(guò)審議委員會(huì)審議（同意或謝絕）的項(xiàng)目，自動(dòng)出庫(kù)。各業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人按照公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，將納入項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)的項(xiàng)目分解到項(xiàng)目經(jīng)理。風(fēng)險(xiǎn)管理部在審核立項(xiàng)項(xiàng)目時(shí)主要從項(xiàng)目合規(guī)性角度判斷項(xiàng)目是否符合立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)包括：文本格式、項(xiàng)目?jī)?nèi)容是否符合公司規(guī)范，項(xiàng)目投向是否符合公司要求，項(xiàng)目收益是否達(dá)到公司標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制是否合理有效等。同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理部將準(zhǔn)予立項(xiàng)的報(bào)告?zhèn)鬟_(dá)各評(píng)委準(zhǔn)備立項(xiàng)工作，立項(xiàng)報(bào)告?zhèn)鬟_(dá)評(píng)委后的三個(gè)工作日內(nèi)組織立項(xiàng)審議會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)會(huì)議組織，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)匯報(bào)。通過(guò)公司立項(xiàng)審議的項(xiàng)目，各業(yè)務(wù)部按照簽發(fā)的會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容結(jié)合項(xiàng)目情況正式展開(kāi)盡職調(diào)查，在盡調(diào)前，項(xiàng)目經(jīng)理需向客戶提交正式版的資料清單（附件六）并完成盡職調(diào)查方案（見(jiàn)盡職調(diào)查指引，附件七），在取得項(xiàng)目資料并形成具體的盡調(diào)方案后，開(kāi)展后續(xù)工作。需根據(jù)項(xiàng)目情況判定是后期繼續(xù)立項(xiàng)還是終止立項(xiàng)。終止立項(xiàng)項(xiàng)目需由風(fēng)險(xiǎn)管理部移除出庫(kù)。成立項(xiàng)目組，成員包括項(xiàng)目經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理、法律事務(wù)經(jīng)理組成，共同開(kāi)展項(xiàng)目的盡職調(diào)查工作。否則，該項(xiàng)目終止、出庫(kù)。盡職調(diào)查工作必須按照擬定的方案進(jìn)行。項(xiàng)目盡職調(diào)查必須在項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一指導(dǎo)下進(jìn)行，外出調(diào)查必須有兩個(gè)及以上的人員參加。在項(xiàng)目提交審議時(shí)，應(yīng)作為特殊事項(xiàng)進(jìn)行匯報(bào)說(shuō)明。項(xiàng)目組既不能掩飾項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，也不能夸大事實(shí)，影響業(yè)務(wù)的發(fā)展。項(xiàng)目的商務(wù)談判應(yīng)由公司高管任組長(zhǎng)，帶領(lǐng)項(xiàng)目組與客戶進(jìn)行商務(wù)談判。商務(wù)談判屬于公司的核心商業(yè)秘密，不得提前透露給交易對(duì)手，亦不得對(duì)除交易對(duì)手以外的第三方提供。評(píng)審報(bào)告的編寫(xiě)由負(fù)責(zé)人、復(fù)核人、執(zhí)筆人和其他評(píng)審人員構(gòu)成。評(píng)審報(bào)告是在全面總結(jié)前期工作成果的基礎(chǔ)上完成的，是投資決策、風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金投放、投后管理等業(yè)務(wù)流程的重要報(bào)告。項(xiàng)目組完成評(píng)審報(bào)告提交后，公司風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律事務(wù)部應(yīng)按照公司合規(guī)性審查工作指引（附件九）的要求，負(fù)責(zé)組織合規(guī)性審查。未經(jīng)合規(guī)性審查的項(xiàng)目不得提交上會(huì)審議。對(duì)于合規(guī)類(lèi)的報(bào)告，可提交公司業(yè)務(wù)審議委員會(huì)審議；對(duì)于需補(bǔ)充完善類(lèi)的報(bào)告，應(yīng)由項(xiàng)目組另行完成補(bǔ)充資料，經(jīng)合規(guī)性審查為合規(guī)類(lèi)的報(bào)告可提交公司業(yè)務(wù)審議委員會(huì)審議；對(duì)于不合規(guī)類(lèi)的報(bào)告，退回項(xiàng)目組，重新編寫(xiě)完成后，再度進(jìn)行合規(guī)性審查。若仍被認(rèn)定為不合規(guī)，則項(xiàng)目終止、出庫(kù)。風(fēng)險(xiǎn)管理部需在會(huì)議召開(kāi)前三個(gè)工作日將上會(huì)審議的項(xiàng)目資料發(fā)送給每個(gè)委員。省資管項(xiàng)目審議會(huì)議由主任委員（或由主任委員指定其他高管）主持，委員會(huì)的所有成員參加會(huì)議。（1）項(xiàng)目組匯報(bào)項(xiàng)目情況。（3）委員及外部專(zhuān)家與項(xiàng)目組交流咨詢(xún)。會(huì)議結(jié)束后，風(fēng)險(xiǎn)管理部整理編制會(huì)議紀(jì)要（附件十一），會(huì)簽相關(guān)業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部后，報(bào)主任委員審批，后下發(fā)實(shí)施。審議會(huì)議會(huì)議紀(jì)要中確定復(fù)議的項(xiàng)目，在會(huì)議紀(jì)要下發(fā)后，由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)完成復(fù)議報(bào)告。審議會(huì)議議定謝絕和董事長(zhǎng)否決的項(xiàng)目，在會(huì)議紀(jì)要下發(fā)后，一般一年內(nèi)不得重新提交審議。審議會(huì)議紀(jì)要中確定有條件同意的項(xiàng)目，在落實(shí)條件后進(jìn)行后續(xù)操作。條件落實(shí)主要包括合同文本確定、簽訂和其他相關(guān)條件的辦理。在完成項(xiàng)目各項(xiàng)交易合同和法律文件，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)匯總所有前期工作成果，所有落實(shí)條件應(yīng)匯總于湖北省資產(chǎn)管理有限公司投放前審批表中（附件十四），各部門(mén)根據(jù)落實(shí)條件的情況進(jìn)行會(huì)簽。10. 業(yè)務(wù)出資 完成湖北省資產(chǎn)管理有限公司投放前審批表后，業(yè)務(wù)部提請(qǐng)簽批資金審批表（附件十五），經(jīng)董事長(zhǎng)最終簽批，財(cái)務(wù)部核實(shí)收款賬戶與合同中約定賬戶的一致性后，可進(jìn)行業(yè)務(wù)出資。各業(yè)務(wù)部應(yīng)制定專(zhuān)人負(fù)責(zé)投后管理工作，并按照公司投后管理工作指引進(jìn)行日常的管理工作。若因業(yè)務(wù)需要，需對(duì)工作流程進(jìn)行調(diào)整的，由相關(guān)業(yè)務(wù)部簽報(bào)公司同意后方能實(shí)施。二、 檔案管理項(xiàng)目檔案是項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、評(píng)審、審議、出資以及投后管理過(guò)程中形成的原始資料和憑證，必須嚴(yán)格保管，不得遺漏和丟失。（1）綜合管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目原始檔案的立卷、歸集、保管、查閱及銷(xiāo)毀等工作，并負(fù)責(zé)公司各部門(mén)之間檔案移交的監(jiān)交工作。業(yè)務(wù)部門(mén)的檔案按照基礎(chǔ)資料卷、內(nèi)部流程卷、合同卷、投后卷進(jìn)行歸檔見(jiàn)（附件十六）。（4）財(cái)務(wù)資金部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉及資金安排的檔案立卷、收集和和整理工作，負(fù)責(zé)向下游業(yè)務(wù)部門(mén)移交項(xiàng)目檔案，并由綜合管理部負(fù)責(zé)監(jiān)交。各部門(mén)在收到項(xiàng)目檔案后，應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)將原件交由綜合管理部留存，其中，重要的資產(chǎn)權(quán)證、銀行存單憑證等資產(chǎn)和資金類(lèi)等原始資料，必須在公司財(cái)務(wù)資金部、風(fēng)控人員在場(chǎng)時(shí)取得，并立即交由綜合管理部留存，公司其他任何部門(mén)和人員均不得擅自截留項(xiàng)目原始資料。各部門(mén)因業(yè)務(wù)需要需查閱原件的，統(tǒng)一向綜合管理部提出申請(qǐng)。需查閱涉及重要的資產(chǎn)權(quán)證、銀行存單憑證等資產(chǎn)和資金類(lèi)等原始資料，需公司副總經(jīng)理及以上人員審批，并且只能查閱，不得借出。綜合管理部于每年四月底前完成年度檔案的整理工作，并按照檔案管理要求入庫(kù)保管。每年四月初，綜合管理擬定檔案銷(xiāo)毀清單，簽報(bào)各部門(mén)，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議同意后，在分管副總經(jīng)理的監(jiān)督下，進(jìn)行銷(xiāo)毀。對(duì)于有約定使用時(shí)限的檔案，一般不得提前銷(xiāo)毀。合作單位與公司簽訂保密協(xié)議的，各部門(mén)和員工還須遵照協(xié)議要求執(zhí)行，若有違反，以及造成公司聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)損失的，需承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。 此表完成審批后，將郵件和紙質(zhì)版交風(fēng)險(xiǎn)管理部留存。其中，新開(kāi)發(fā)是指由各業(yè)務(wù)部獲得項(xiàng)目開(kāi)發(fā)信息后，即刻納入開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目；培育是指開(kāi)發(fā)后基本符合公司業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，值得繼續(xù)培育的項(xiàng)目，但仍不具備入庫(kù)的項(xiàng)目；建議入庫(kù)是指與企業(yè)基本達(dá)成意向，具備入庫(kù)條件的項(xiàng)目；調(diào)整銷(xiāo)項(xiàng)是指通過(guò)培育，不符合省資管的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，可以終止培育的項(xiàng)目。同時(shí)，相關(guān)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)組成項(xiàng)目組，進(jìn)行立項(xiàng)報(bào)告的擬定，并開(kāi)展下一步的工作。年 月 日 附表序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)企業(yè)名稱(chēng)投融資方式項(xiàng)目金額123456 附件四：項(xiàng)目出庫(kù)簽報(bào)模板關(guān)于等項(xiàng)目建議出庫(kù)的請(qǐng)示我部經(jīng)過(guò)對(duì)公司綜合管理部發(fā)布的第╳期《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)動(dòng)態(tài)信息表》的初步審核，并與各相關(guān)業(yè)務(wù)部商議，初步認(rèn)為等項(xiàng)目（見(jiàn)附表），基本符合公司的出庫(kù)條件，建議將附表項(xiàng)目從公司項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)中出庫(kù)。年 月 日 附表序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)企業(yè)名稱(chēng)項(xiàng)目金額項(xiàng)目狀態(tài)123456 注：項(xiàng)目狀態(tài)系指按照業(yè)務(wù)流程界定的業(yè)務(wù)狀態(tài)，包括已承諾、盡職調(diào)查、立項(xiàng)、入庫(kù)等四種狀態(tài)。后敘三種狀態(tài)均屬非正常出庫(kù)，用于指導(dǎo)各業(yè)務(wù)部需有針對(duì)性地進(jìn)行項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)和培育，避免業(yè)務(wù)行為的盲目性。同時(shí)可在項(xiàng)目要點(diǎn)中點(diǎn)明該項(xiàng)目需重點(diǎn)關(guān)注的方面。（二）主營(yíng)業(yè)務(wù)和團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)要描述企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)及核心團(tuán)隊(duì)情況。（四）公司在行業(yè)中的地位、市場(chǎng)占有率、未來(lái)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等角度分析公司在行業(yè)中所處的地位