加入wto與中國(guó)金融開(kāi)放(上)-展示頁(yè)
2025-07-06 17:07本頁(yè)面
【正文】 的承諾并受其承諾約束選擇在什么具體服務(wù)部門(mén)做出什么樣的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇承諾各成員國(guó)享有自由裁量權(quán)GATS第16條和第17條只是對(duì)成員國(guó)在具體服務(wù)部門(mén)做出承諾的行為規(guī)定了應(yīng)遵循的規(guī)則服務(wù)貿(mào)易自由化的程度取決于各成員國(guó)在這些談判中做出讓步的結(jié)果并因各個(gè)國(guó)家發(fā)展水平的不同而有很大差異 二、WTO金融服務(wù)開(kāi)放規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì) GATs及相關(guān)協(xié)定基本上反映了服務(wù)貿(mào)易的特殊要求有助于推動(dòng)金融服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程但目前GATs及相關(guān)協(xié)定還存在一定的缺陷集中體現(xiàn)在保障條款的適用條件、市場(chǎng)準(zhǔn)入對(duì)國(guó)民待遇的牽制問(wèn)題上 金融服務(wù)附錄第2條第1款規(guī)定成員國(guó)可以為保護(hù)消費(fèi)者和投資者、保證金融體制的完整和穩(wěn)定而采取防范措施只是這些措施不能被用作成員國(guó)逃避承諾或義務(wù)的手段但該條款沒(méi)有明確定義防范措施的定義和范圍這在實(shí)踐中可能會(huì)引起爭(zhēng)議又如審慎監(jiān)管措施不受GATs其它條款限制但對(duì)于什么是審慎措施WTO并沒(méi)有進(jìn)行定義或列舉清單成員國(guó)在WTO許多場(chǎng)合就此發(fā)生激烈爭(zhēng)論爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是關(guān)于對(duì)審慎措施進(jìn)行明確的界定以建立必要紀(jì)律避免監(jiān)管措施的濫用和對(duì)承諾和義務(wù)的逃避 GATs中國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入界限不明成員國(guó)正是利用了國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入分界不明的缺陷依靠市場(chǎng)準(zhǔn)入管制措施來(lái)減弱其本應(yīng)承擔(dān)的國(guó)民待遇義務(wù)例如由于各國(guó)普遍不在市場(chǎng)準(zhǔn)入上承擔(dān)國(guó)民待遇義務(wù)盡管一成員國(guó)承諾在資本金要求上給予境內(nèi)的外資銀行國(guó)民待遇它仍然可通過(guò)在批準(zhǔn)外資銀行準(zhǔn)入時(shí)設(shè)立高于內(nèi)資銀行進(jìn)入市場(chǎng)的資本金要求使得外資銀行實(shí)際上只能享受低于內(nèi)資銀行的待遇 WTO正試圖解決這些缺陷一些文件已開(kāi)始要求成員國(guó)方在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面承擔(dān)一定的國(guó)民待遇義務(wù)諒解協(xié)議“市場(chǎng)準(zhǔn)入”部分的“非歧視性措施”規(guī)定在不造成歧視的前提下各成員國(guó)方應(yīng)努力消除對(duì)其它成員國(guó)方的金融服務(wù)提供者進(jìn)入成員國(guó)方市場(chǎng)能力有消極影響的非歧視性措施諒解協(xié)議中要求“禁止”“限制”的歧視性數(shù)量限制措施將被明確規(guī)定為違反市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)諒解協(xié)議的這一規(guī)定實(shí)質(zhì)上是要求成員國(guó)方在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面承擔(dān)一定的國(guó)民待遇義務(wù)《全球金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定“外國(guó)公司享有與本國(guó)公司同等的進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的權(quán)利”雖然該協(xié)議只是個(gè)“承諾性”的協(xié)議具體的實(shí)施仍有賴(lài)各國(guó)的承諾不具有強(qiáng)制義務(wù)性但它至少反映了一種立法傾向由此可見(jiàn)GATs正力圖在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面推行國(guó)民待遇原則消除GATs中國(guó)民待遇適用范圍的模糊性 長(zhǎng)遠(yuǎn)地看實(shí)現(xiàn)更高層次的自由服務(wù)貿(mào)易需要解決國(guó)內(nèi)法的差異問(wèn)題途徑是對(duì)國(guó)內(nèi)法的相互承認(rèn)和協(xié)調(diào)一致GATs雖沒(méi)有將“相互承認(rèn)”規(guī)定為一項(xiàng)多邊義務(wù)但已允許單個(gè)成員國(guó)通過(guò)協(xié)調(diào)、締結(jié)協(xié)定或自動(dòng)給予的方式相互承認(rèn)服務(wù)提供者在各自國(guó)家獲得的學(xué)歷或資歷、許可證、資格證書(shū)等(第7條第1款)這種“承認(rèn)”不得與最惠國(guó)待遇原則相抵觸不得構(gòu)成一種歧視手段或?qū)Ψ?wù)貿(mào)易的變相限制(第7條第3款)在金融服務(wù)領(lǐng)域相互承認(rèn)的主要內(nèi)容是各國(guó)的防范措施(附件第3條) GATs雖沒(méi)有確定共同最低標(biāo)準(zhǔn)但已強(qiáng)調(diào)了共同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的重要性它規(guī)定“承認(rèn)應(yīng)基于多邊同意的標(biāo)準(zhǔn)在適當(dāng)?shù)那闆r下成員國(guó)應(yīng)與相關(guān)的政府間和非政府間的國(guó)際組織合作建立和采納關(guān)于承認(rèn)的共同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以及關(guān)于服務(wù)貿(mào)易實(shí)踐和職業(yè)的共同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”(第7條第5款)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域適用共同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)具有重要意義它有助于克服現(xiàn)行國(guó)內(nèi)法之間的差異促進(jìn)各國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)和政策目標(biāo)的趨于一致為未來(lái)多邊層次上的承認(rèn)和協(xié)調(diào)奠定基礎(chǔ)在金融服務(wù)領(lǐng)域防范措施的共同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)正在被越來(lái)越廣泛地采納這方面典型的例子是巴塞爾委員會(huì)的《銀行有效監(jiān)管核心原則》它規(guī)定了有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的開(kāi)業(yè)許可、所有權(quán)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)清算、資本充足率等方面的最低標(biāo)準(zhǔn) 第二節(jié)中國(guó)金融對(duì)外開(kāi)放的意義與規(guī)劃 一、全面看待金融服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放問(wèn)題 對(duì)于開(kāi)放金融服務(wù)市場(chǎng)國(guó)內(nèi)外的震動(dòng)很大最大的擔(dān)心是中國(guó)的金融體系會(huì)不會(huì)被外資金融機(jī)構(gòu)沖垮其實(shí)金融對(duì)外開(kāi)放既是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要金融部門(mén)也會(huì)從中受益并且中國(guó)金融業(yè)的有一定的競(jìng)爭(zhēng)力并非不堪一擊 ?。ㄒ唬┻m應(yīng)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要 經(jīng)濟(jì)全球化、金融全球化已是大勢(shì)所趨在經(jīng)濟(jì)全球化的情況下一個(gè)國(guó)家很難脫離他國(guó)自我發(fā)展作為一個(gè)大國(guó)中國(guó)自然不能脫離經(jīng)濟(jì)全球化潮流造成經(jīng)濟(jì)上的被“邊緣化”參與全球化金融必然要開(kāi)放美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)戴利就宣稱(chēng)中美入世談判最關(guān)鍵的問(wèn)題落在銀行和保險(xiǎn)等金融服務(wù)領(lǐng)域中 中國(guó)急速發(fā)展的外貿(mào)、外資也需要外資金融服務(wù)跟進(jìn)外資銀行在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)可以較好地適應(yīng)母國(guó)跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的金融需求改善中國(guó)的投資環(huán)境便于該國(guó)資本向中國(guó)市場(chǎng)的流動(dòng)據(jù)估計(jì)加入WTO后外商直接投資（FDI）將會(huì)從現(xiàn)在的每年500億美元較快地上升到每年1000億美元左右 在全球跨國(guó)投資總額中服務(wù)業(yè)的投資超過(guò)50%對(duì)于外商我國(guó)制造業(yè)的吸引力已在減少服務(wù)業(yè)成為外資期望投資的熱點(diǎn)金融服務(wù)業(yè)就是外資熱切希望投資的行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)是綜合實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)20世紀(jì)以來(lái)任何一個(gè)真正強(qiáng)國(guó)都離不開(kāi)其金融實(shí)力的支撐一戰(zhàn)后的英國(guó)、二戰(zhàn)以后的美國(guó)以及80年代的日本都是如此19971998年的亞洲金融危機(jī)更清
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