保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理指引-展示頁(yè)
2024-11-19 09:49本頁(yè)面
【正文】 第十二條 受托人應(yīng)當(dāng)在投資計(jì)劃形式審核后，６０個(gè)工作日內(nèi)完成發(fā)行工作，并在發(fā)行結(jié)束 ５個(gè)工作日內(nèi)，將發(fā)行情況上報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案。 第十一條 受托人完成推介事項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)與其他當(dāng)事人簽訂投資合同、 托管合同以外的其他法律文件，按照募集說(shuō)明書約定，發(fā)行受益憑證。 推介應(yīng)當(dāng)說(shuō)明投資計(jì)劃設(shè)計(jì)原理和交易結(jié)構(gòu)，揭示投資項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，標(biāo)明受益憑證發(fā)行要素，披露風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則和相關(guān)法律責(zé)任，明示專業(yè)律師出具的法律意見書。 中國(guó)保監(jiān)會(huì) 形式審核投資計(jì)劃，不表明對(duì)該投資計(jì)劃的價(jià)值和收益做出任何實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于該投資計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。形式審核包括但不限于董事會(huì)決議、項(xiàng)目合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、內(nèi)部管理、相關(guān)合同、募集說(shuō)明書、受益憑證要素和法律意見書等。 投資計(jì)劃所附投資合同、托管合同應(yīng)當(dāng)為正式合同，并有經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核生效的條款。 用其他方式提高信用級(jí)別的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。 前款第（五）項(xiàng)投資合同債權(quán)收益率，應(yīng)當(dāng)充分考慮國(guó)家法定利率、市場(chǎng)利率及其變化趨勢(shì)，可以采取固定或者浮動(dòng)方式確定。 第二章 發(fā)起設(shè)立 第一節(jié) 設(shè)立準(zhǔn)備 第五條 受托人設(shè)立投資計(jì)劃前，應(yīng)當(dāng)做好下列基礎(chǔ)工作： （ 一）綜合考慮經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期、宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策等因素，研究確定投資計(jì)劃； （二）審慎選擇投資項(xiàng)目，確保所選項(xiàng)目符合管理辦法規(guī)定條件； （三）全面評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，配備專業(yè)管理人員； （四）與其他當(dāng)事人協(xié)商投資計(jì)劃運(yùn)作方案。 第三條 委托人應(yīng)當(dāng)自主投資，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；受托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)明示項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎勤勉管理投資計(jì)劃；托管人應(yīng)當(dāng)規(guī)范保管資產(chǎn)，監(jiān)督投資計(jì)劃運(yùn)作；獨(dú)立監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)維護(hù)受益人利益，監(jiān)督受托人和項(xiàng)目方管理運(yùn)營(yíng)情況。保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理指引（試行） 文 號(hào)：保監(jiān)發(fā) [2020]53號(hào) 頒布單位：中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 頒布日期： 20200704 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資行為和操作流程，防范投資管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)保險(xiǎn)資產(chǎn)安全，根據(jù)《保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱管理辦法）等法律法規(guī)，制定本指引。 第二條 本指引所稱債權(quán)投資計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱投資計(jì)劃），是指受托人根據(jù)管理辦法規(guī)定，發(fā)行投資計(jì)劃受益憑證（以下簡(jiǎn)稱受益憑證） ，向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等委托人募集資金，投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，按照約定支付本金和預(yù)期收益的金融工具。 第四條 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)保監(jiān)會(huì)）依法對(duì)投資計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作和清算等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理。 第六條 受托人設(shè)立投資計(jì)劃，確定投資項(xiàng)目，發(fā)行受益憑證，應(yīng)當(dāng)做好下列工作： （一）開展盡職調(diào)查、評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、論證投資可行性，形成相關(guān)報(bào)告； （二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門向董事會(huì)或者董事會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)出具書面意見，說(shuō)明投資項(xiàng)目和業(yè)務(wù)流程合規(guī)性，闡述可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)； （三）董事會(huì)或者董事會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)，審議設(shè)立投資計(jì)劃，形成有關(guān)決議； （四）委托監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，評(píng)估受益憑證信用級(jí)別； （五）按照市場(chǎng)化原則，與項(xiàng)目方確定投資合同債權(quán)收益率，與委托人確定受益憑證期限和預(yù)期收益率； （六）擬定投資計(jì)劃說(shuō)明書、募集說(shuō)明書、受托合同、托管合同、投資合同和監(jiān)督合同等； （七）制定應(yīng)急處理預(yù)案； （八）申請(qǐng)及其他相關(guān)工作。 第七條 采用保證擔(dān)保方式提高信用級(jí)別的，應(yīng)當(dāng)是本息全額無(wú)條件不可撤銷連帶責(zé)任擔(dān)保，且擔(dān)保人必須滿足下列條
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