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正文內(nèi)容

契約型基金合同范本-展示頁

2025-06-05 18:08本頁面
  

【正文】 .............................................. 26十六、基金資產(chǎn)的估值和會計核算 .......................................................................................... 26十七、基金的費用與稅收 .......................................................................................................... 27十八、基金的收益分配 .............................................................................................................. 28十九、信息披露義務(wù) ................................................................................................................... 29二十、風(fēng)險揭示 .......................................................................................................................... 31二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算 ..................................................................... 31二十二、違約責(zé)任 ...................................................................................................................... 33二十三、爭議的處理 .................................................................................................................. 34二十四、基金合同的效力 .......................................................................................................... 34二十五、其他事項 ....................................................................................................................... 35一、前 言(一)訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人和基金管理人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),確?;鹨?guī)范運作,保護當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。在募集清算賬戶的使用過程中,基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任,外包服務(wù)機構(gòu)對于基金管理人的投資運作不承擔(dān)任何責(zé)任。募集清算賬戶由基金管理人委托外包服務(wù)機構(gòu)開立,該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付?;鹜顿Y者(自然人簽字或機構(gòu)蓋章):法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章):日期: 年 月 日投資者告知書尊敬的投資者:本基金通過直銷機構(gòu)(即基金管理人)和基金管理人委托的代銷機構(gòu)進行銷售。本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中,如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任,由本人/本單位自行承擔(dān),與貴公司無關(guān)?;鸸芾砣艘约颁N售機構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細說明?;鸱蓊~持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品,而向基金管理人提出任何損失或損害補償?shù)囊?。投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉,基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險方面會優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品。投資者聲明用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn),保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定,不存在非法匯集他人資金投資的情形,不存在利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況,投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。(七)不可抗力等其他風(fēng)險戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn),將會嚴重影響證券市場的運行,可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失;金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約等超出本基金和托管人自身直接控制能力之外的風(fēng)險,也可能導(dǎo)致本基金投資者的利益受損。本基金合同的簽署,即表明基金投資者已充分知悉和認可該種操作模式可能存在的潛在風(fēng)險,并愿意承擔(dān)此項風(fēng)險。5)若股權(quán)收益權(quán)的出讓方信用狀況惡化,喪失清償能力甚至破產(chǎn),股權(quán)收益權(quán)的回收款與出讓方其他資金混同,從而給股權(quán)收益權(quán)造成損失。2)對股權(quán)收益權(quán)回購有相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任的當(dāng)事人可能因任何原因未按約定履行其約定義務(wù)的,或?qū)е鹿蓹?quán)收益權(quán)無法實現(xiàn)。(7)本基金受基金管理人研究水平、投資管理水平的直接影響,在參與新三板企業(yè)股權(quán)投資時,投資經(jīng)理的判斷可能與公司的實際表現(xiàn)有一定偏離,從而對投資收益產(chǎn)生不利影響,甚至本金發(fā)生損失。(6)估值風(fēng)險:新三板市場交易方式主要以協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做市轉(zhuǎn)讓為主,且無漲跌幅限制,本基金對于以做市方式進行交易的股票的每日估值數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)較大波動幅。(4)本基金到期后,所投資的優(yōu)質(zhì)股權(quán)在變現(xiàn)過程中可能存在無法找到合適的交易對手,致使優(yōu)質(zhì)股權(quán)賣出價格較低,導(dǎo)致基金財產(chǎn)本金遭受較大幅度的損失,進而基金份額持有人投資本金遭受較大虧損的風(fēng)險。(2)本基金所投資的企業(yè)由于其市場預(yù)測的不準確、管理責(zé)任的不到位、法律監(jiān)控的不規(guī)范、合作伙伴的違約等導(dǎo)致基金本金遭受損失,進而基金份額持有人投資本金遭受虧損的風(fēng)險。(五) 本基金特定風(fēng)險未設(shè)預(yù)警止損線風(fēng)險本基金未設(shè)預(yù)警止損線,在極端情況下,基金投資者投入的本金有可能出現(xiàn)全部損失的風(fēng)險。各國/地區(qū)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化,或者加以具有追溯力的修訂,所以可能須向該等國家或地區(qū)繳納委托財產(chǎn)銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計的額外稅項。在基金財產(chǎn)管理運作過程中,相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中,因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素,可能造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險,例如越權(quán)違規(guī)交易、內(nèi)幕交易、欺詐、交易錯誤等??赡芤蚧鸸芾砣藢?jīng)濟形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不完整等影響基金的收益水平。不可贖回風(fēng)險本基金在存續(xù)期間不開放贖回,基金投資者無法在存續(xù)期間進行基金贖回操作。個別投資品種的流動性風(fēng)險由于不同投資品種受到市場影響的程度不同,即使在整體市場流動性較好的情況下,一些單一投資品種仍可能出現(xiàn)流動性問題,這種情況的存在使得本基金在進行投資操作時,可能難以按預(yù)期買入或賣出相應(yīng)數(shù)量的證券,或買入賣出行為對證券價格產(chǎn)生比較大的影響,增加投資成本。市場整體流動性風(fēng)險證券市場的流動性受到價格、投資群體等諸多因素的影響,在不同狀況下,其流動性表現(xiàn)是不均衡的,具體表現(xiàn)為:在某些時期成交活躍,流動性好,而在另一些時期,則可能成交稀少,流動性差。在基金財產(chǎn)投資運作中,如果基金管理人的信用研究水平不足,對信用產(chǎn)品或交易對手的信用水平判斷不準確,可能使基金財產(chǎn)承受信用風(fēng)險所帶來的損失。(二)信用風(fēng)險指本基金在交易過程中發(fā)生交收違約,導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。二、私募基金投資的風(fēng)險私募基金投資面臨的風(fēng)險,包括但不限于:(一)市場風(fēng)險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動,將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險。但是,參與私募基金投資也存在著一定的風(fēng)險,基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。您在作出投資決策之前,請仔細閱讀本風(fēng)險揭示書和基金合同,全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性,認真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素,并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險,由投資者自行負擔(dān)?;鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績?;鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu),基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。甲方 乙方基金合同合同編號:【 】基金管理人: 基金投資人: 重要提示本基金投資于 ,基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金的投資風(fēng)險包括但不限于:因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險,交易對手方信用風(fēng)險,基金份額持有人無法在存續(xù)期間贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險,基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險,本基金的特定風(fēng)險等。投資有風(fēng)險,投資者認購、申購本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同。本合同(樣本)將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案,但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同(樣本)的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。風(fēng)險揭示書尊敬的投資者:投資有風(fēng)險,當(dāng)您認購或申購本基金的基金份額時,可能獲得投資收益,但同時也面臨著投資風(fēng)險。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金管理人特作出如下風(fēng)險揭示:一、擬參與的私募基金的風(fēng)險收益特征私募基金是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者委托,與客戶簽訂合同,根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制,通過特定賬戶管理委托資產(chǎn)的活動,具有專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險的優(yōu)勢和特點。投資者在投資私募基金前,已了解私募基金的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容,并認真聽取基金管理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同內(nèi)容的講解。主要包括:(1)國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響,導(dǎo)致市場價格水平波動的風(fēng)險;(2)宏觀經(jīng)濟運行周期性波動,對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險;(3)上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響,如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都可能導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化,從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。信用風(fēng)險主要來自于交易對手、發(fā)行人和擔(dān)保人。(三)流動性風(fēng)險指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金等風(fēng)險。在市場流動性出現(xiàn)問題時,本基金的操作有可能發(fā)生建倉成本增加或變現(xiàn)困難的情況。這種風(fēng)險在出現(xiàn)個股和個券停牌、漲跌停板等情況時表現(xiàn)得尤為突出。(四)操作風(fēng)險在基金財產(chǎn)管理運作過程中,對主要業(yè)務(wù)人員如基金投資經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生管理風(fēng)險。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等對基金收益水平也存在影響。稅務(wù)風(fēng)險:在投資各國或地區(qū)市場時,因各國/地區(qū)稅務(wù)法律法規(guī)的不同,可能會就股息、利息、資本利得等收益向各國/地區(qū)稅務(wù)機構(gòu)繳納稅金,包括預(yù)扣稅,該行為可能會使得資產(chǎn)回報受到一定影響。法律及政治管制風(fēng)險:由于各個國家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因,可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的某些投資行為在部分國家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行,或使基金違反有關(guān)國家/地區(qū)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定,從而使得基金財產(chǎn)面臨損失的可能性。新三板的投資風(fēng)險(1)本基金主要投資于新三板企業(yè)或擬在新三板掛牌的企業(yè)股票或股權(quán)收益權(quán),新三板掛牌(或擬掛牌)的企業(yè)質(zhì)量參差不齊,投資新三板風(fēng)險較大,基金份額持有人將面臨委托財產(chǎn)的實際投資收益與理想預(yù)期不同,甚至本金損失的風(fēng)險。(3)信息披露的風(fēng)險:新三板掛牌公司信息披露要求和標準低于上市公司的信息披露標準,雖然管理人不應(yīng)完全依賴掛牌公司所披露的信息做出投資決策,但掛牌公司的信息披露可能影響管理人的投資決策,從而導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失的風(fēng)險。(5)流動性風(fēng)險:雖然新三板股權(quán)可通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、證券公司柜臺做市轉(zhuǎn)讓、達到股票上市條件的,可以直接向證券交易所申請上市交易等方式實現(xiàn)退出,但存在一定期間內(nèi)無法轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險。但隨著新三板市場的交易量上升及活躍度上升,本基金的估值將越來越趨于平穩(wěn)和公允。(8)新三板股權(quán)收益權(quán)的相關(guān)風(fēng)險:1)因國家貨幣政策、財政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、金融政策、相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整以及經(jīng)濟周期的變化等因素,影響股權(quán)收益權(quán)變現(xiàn),可能對基金資產(chǎn)收益產(chǎn)生影響。4)股權(quán)收益權(quán)的出讓方因任何原因違反約定,導(dǎo)致本基金受讓股權(quán)收益權(quán)后,無法享有股權(quán)收益權(quán)相關(guān)權(quán)利的風(fēng)險。特別風(fēng)險提示:本基金可投資于未掛牌公司股權(quán),但因本基金屬契約性基金,本身不具備法人主體地位,本基金進行投資所應(yīng)獲股權(quán)無法過戶到本基金名下,只能采取由基金管理人代為持有的方式處理,基金管理人如進行不正當(dāng)行為運作或違反合同約定進行運作,將會對本基金投資收益產(chǎn)生不利影響,甚至導(dǎo)致投資者本金發(fā)生損失。(六)主經(jīng)紀商交易系統(tǒng)風(fēng)險主經(jīng)紀商交易系統(tǒng)具有普通證券、期貨交易所交易系統(tǒng)具有
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