【正文】 份額的認(rèn)購費(fèi)用本基金無認(rèn)購費(fèi)用。投資者的認(rèn)購金額不得低于 100 萬元人民幣，并可多次認(rèn)購，募集期內(nèi)追加認(rèn)購金額應(yīng)為50萬元的整數(shù)倍。 發(fā)售對(duì)象本基金僅向合格投資者發(fā)售?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購。本基金不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。本基金將分不超過五個(gè)階段募集，每個(gè)階段募集金額不低于1000萬元?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序縮短或延長募集期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)。（七） 優(yōu)先級(jí)份額與劣后級(jí)份額的募集比例: 本基金各階段募集時(shí)，優(yōu)先級(jí)份額與劣后級(jí)份額的募集比例應(yīng)為9:1。本基金在銷售時(shí)，兩類份額將按一定比例分別募集。（六） 基金份額分級(jí): 本基金根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的收益分配原則不同，將基金投資人持有的基金份額分為優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)兩類份額?；鸸芾砣藢⒂谔崆敖K止或延期前1個(gè)月通過短信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知。每一階段期滿后，基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)該階段的期限延長不超過30天的期限。 （四） 基金的存續(xù)期限：本基金的預(yù)計(jì)存續(xù)期限為三年。除導(dǎo)致本基金終止或基金任一階段期滿的情況發(fā)生外，不接受基金份額持有人的退出。四、 基金的基本情況（一） 基金的名稱：XXYY私募投資基金?；鸸芾砣吮ＷC其從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員均具備私募基金從業(yè)資格以及符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件?；鸸芾砣藢捶煞ㄒ?guī)的要求對(duì)本基金履行相關(guān)的備案手續(xù)，對(duì)本基金的合法合規(guī)性承擔(dān)全部責(zé)任。（二） 基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。 基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。2 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。2 申購：指在基金第二階段開始的任一階段的募集期內(nèi)，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。2 存續(xù)期：指本基金成立至本合同終止之間的期限。2 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。1 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。1 托管資金專門賬戶（簡稱“托管資金賬戶”）：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。1 基金財(cái)產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認(rèn)購/申購本基金的基金份額而交納的款額所形成的財(cái)產(chǎn)。1 中國證監(jiān)會(huì)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1 關(guān)聯(lián)方：于本合同中，關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國有效執(zhí)行的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則關(guān)于“關(guān)聯(lián)方”的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。1 注冊登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。包括基金管理人、YY金融及基金管理人指定的其他銷售代理機(jī)構(gòu)。 托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《XXYY私募投資基金基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。 基金管理人：北京東方XX投資管理有限公司。受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。 私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。二、 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 本合同：《XXYY私募投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。 本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準(zhǔn)。本合同存續(xù)期間，自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起，其不再是本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）： 日期： 年 月 日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯(lián)系人（機(jī)構(gòu)客戶）：證件（營業(yè)執(zhí)照）名稱：證件（營業(yè)執(zhí)照）號(hào)碼：基金管理人：北京管理有限公司法定代表人： 住所：通訊地址： 郵政編碼：聯(lián)系人： 電話： 傳真：郵箱： 基金托管人：銀行股份有限公司上海分行主要負(fù)責(zé)人： 住所： 通訊地址：郵政編碼：200120聯(lián)系人： 電話： 郵箱： 目 錄風(fēng)險(xiǎn)提示函 0一、 前言 5二、 釋義 5三、 聲明與承諾 7四、 基金的基本情況 8五、 基金份額的發(fā)售與認(rèn)購 9六、 基金的成立與備案 10七、 基金份額的申購、贖回 11八、 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 13九、 基金份額的登記 18十、 基金的投資 18十一、 基金的財(cái)產(chǎn) 19十二、 指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 20十三、 交易及清算交收安排 23十四、 基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算 23十五、 基金的費(fèi)用與稅收 28十六、 基金的收益分配 28十七、 報(bào)告義務(wù) 29十八、 風(fēng)險(xiǎn)揭示 30十九、 基金份額的非交易過戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押 32二十、 基金合同的成立、生效及簽署 33二十一、 基金合同的變更、終止 34二十二、 清算程序 35二十三、 違約責(zé)任 35二十四、 通知與送達(dá) 36二十五、 法律適用和爭議的處理 37二十六、 基金合同的效力 37二十七、 其他事項(xiàng) 38一、 前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則： 為設(shè)立《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）規(guī)定的非公開募集基金，明確基金各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定（以下簡稱“相關(guān)法律法規(guī)”），訂立本合同。投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。投資者聲明用于認(rèn)購/申購基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。（九） 基金管理人管理的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。（七） 基金管理人在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為投資者提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，不提供投資咨詢等個(gè)性化服務(wù)。（六） 基金財(cái)產(chǎn)存在不能及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)充分了解此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（五） 本基金存續(xù)期限為三年?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況。基金在投資運(yùn)作過程中面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特定投資對(duì)象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等，詳情請仔細(xì)閱讀基金合同的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風(fēng)險(xiǎn)提示：（一） 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。合同編號(hào)： XXYY私募投資基金基金合同基金管理人：北京XX投資管理有限公司基金托管人：股份有限公司上海分行41 / 43風(fēng)險(xiǎn)提示函尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購或申購本基金的基金份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前，請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。（二） 基金合同如載有任何預(yù)期收益（率）、年化收益（率）、業(yè)績比較基準(zhǔn)等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實(shí)際獲取的收益（率），也不構(gòu)成基金管理人對(duì)該等收益（率）作出任何明示或默示的保證。（三） 基金財(cái)產(chǎn)將投資于中國對(duì)外貿(mào)易信托有限公司發(fā)行的用于投資由上海YY金融信息服務(wù)有限公司(“YY金融”)管理的個(gè)人消費(fèi)貸款和經(jīng)營性貸款資產(chǎn)的單一信托計(jì)劃，但需符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。（四） 投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品。基金持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊?。本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。此外，部分基金財(cái)產(chǎn)可能存在非因基金管理人原因（如債務(wù)人違約、法律法規(guī)政策限制等）無法按時(shí)收回本金或利息，基金財(cái)產(chǎn)可能因此遭受損失。（八） 投資者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，詳情請仔細(xì)閱讀基金合同“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)提示函即表明：投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者確認(rèn)其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。投資者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證?；鸸芾砣艘约按N機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說明。 自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額，基金管理人、基金托管人成為本合同的當(dāng)事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人。 訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同的當(dāng)事人按照相關(guān)法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。但基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 本基金：XXYY私募投資基金。 合格投資者：具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：（1）個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬元的個(gè)人，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；（3）投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。 基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。 基金托管人：招商銀行股份有限公司上海分行。 銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份銷售的機(jī)構(gòu)。 基金份額持有人：簽署本合同，履行本合同規(guī)定的出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為基金管理人。1 基金業(yè)協(xié)會(huì)： 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的簡稱，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的、基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會(huì)組織。1 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日?；鸸芾砣艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入基金財(cái)產(chǎn)。1 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。2 募集期：本基金為分階段募集，基金某一階段募集期指本基金該階段的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，時(shí)間為30天，但基金管理人可根據(jù)基金份額的認(rèn)購情況，決定延長或縮短募集期。2 認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。2 贖回：指在基金任一階段期限屆滿后，基金投資者按照本合同的規(guī)定將該階段的本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。三、 聲明與承諾（一） 基金投資者的聲明與承諾 其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其