【正文】 　　　　　上傳附件獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員（）　　　　　　　　上傳附件獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員（…）上傳附件基金銷售數(shù)據(jù)報送人()　　　　　　　　無基金銷售數(shù)據(jù)報送人()　　　　　　　　無注：（）“基金銷售管理人員”包括：商業(yè)銀行、證券公司負責基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和負責基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員、獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員。（）以有限責任公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)每一名法人股東請?zhí)顚懜郊丢毩⒒痄N售機構(gòu)法人股東基本情況表》，以有限責任公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)的每一位合伙人請?zhí)顚懜郊丢毩⒒痄N售機構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表》，并上傳。十、律師出具的法律意見書、律師出具的法律意見書文本[上傳附件]、出具法律意見書的律師事務(wù)所名稱（ ）、出具法律意見書的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件[上傳附件]、組織機構(gòu)代碼（ ）、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件[上傳附件]、簽字律師基本情況序號姓名身份證件類型身份證件號碼執(zhí)業(yè)證書編號執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件[上傳附件][上傳附件]、律師是否就下述事項出具意見序號事項是否就此問題出具意見是否符合資格申請條件核查方法其他需要說明的情況具有健全的治理結(jié)構(gòu)□是 □否□是 □否具有完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，符合《基金銷售內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的要求□是 □否□是 □否財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定□是 □否□是 □否有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施□是 □否□是 □否有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，符合《基金銷售機構(gòu)信息管理平臺管理規(guī)定》的要求□是 □否□是 □否制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會有關(guān)要求□是 □否□是 □否有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系，符合《基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的要求□是 □否□是 □否制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合《基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的要求□是 □否□是 □否有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度□是 □否□是 □否從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員（含高級管理人員）是否符合中國證監(jiān)會的要求□是 □否□是 □否有專門負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門□ 是 □否□不適用□是 □否合法合規(guī)情況□是 □否□是 □否沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□ 是 □否□不適用□是 □否資本充足率或凈資本等財務(wù)風險監(jiān)控指標□ 是 □否□不適用□是 □否注冊資本情況□ 是 □否□不適用□是 □否持續(xù)經(jīng)營情況□ 是 □否□不適用□是 □否有符合規(guī)定的組織形式、組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍□ 是 □否□不適用□是 □否股東（合伙人）情況□ 是 □否□不適用□是 □否十一、基金銷售業(yè)務(wù)管理制度、是否制定基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)操作流程的管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程的管理制度？ □是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)賬戶的管理制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)銷售適用性的管理制度？□是 □否、是否制定反洗錢內(nèi)部控制制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售人員行為規(guī)范的制度？□是 □否、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標準的制度？□是 □否、請?zhí)顚懜郊痘痄N售機構(gòu)內(nèi)部控制自查表》，并上傳附件。、商業(yè)銀行基金銷售結(jié)算資金的管理部門（ ）、商業(yè)銀行基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門（ ）注：銀行類基金銷售機構(gòu)填寫第、項。、最近一年內(nèi)基金銷售機構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明 [上傳附件]九、基金銷售結(jié)算資金的管理、基金銷售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？ □是 □否、基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個數(shù)（ ）、請?zhí)顚懜郊痘痄N售結(jié)算資金專用賬戶備案表》，并[上傳附件]。（）銷售機構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記機構(gòu)（基金管理公司）之間聯(lián)網(wǎng)測試報告 [上傳附件]（）銷售機構(gòu)總部與分支機構(gòu)之間基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告 [上傳附件]、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點及基金銷售業(yè)務(wù)人員信息[上傳附件]注：請?zhí)顚懜郊痘痄N售網(wǎng)點及銷售人員信息》，并上傳。、主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負責人員信息[上傳附件]注：（）請?zhí)顚懜郊吨饕种C構(gòu)及銷售業(yè)務(wù)負責人信息表》，并上傳?；痄N售管理人員需填寫附件《基金銷售管理人員基本情況表》，并上傳。、負責基金銷售業(yè)務(wù)部門取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：獨立銷售機構(gòu)選填。、負責銷售人員管理的部門（ ）、負責基金研究的部門（ ）、負責資金清算的部門（ ）、負責宣傳推介材料審核的部門（ ）、負責信息系統(tǒng)技術(shù)支持的部門（ ）、負責信息系統(tǒng)運營維護的部門（ ）、負責監(jiān)察稽核的部門（ ）、負責監(jiān)管數(shù)據(jù)報送的部門（ ）、主要分支機構(gòu)數(shù)量（ ）注：“主要分支機構(gòu)”包括商業(yè)銀行一級分行，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)的分支機構(gòu)及相關(guān)營業(yè)場所。序號計劃書內(nèi)容是否包含前述內(nèi)容公司概況□是 □否其他理財產(chǎn)品的銷售情況（可選項）□是 □否商業(yè)模式□是 □否管理團隊□是 □否市場、行業(yè)分析□是 □否公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃□是 □否財務(wù)預(yù)測□是 □否風險及控制□是 □否五、財務(wù)狀況說明及最近三年的審計報告、財務(wù)狀況說明最近三個會計年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）經(jīng)營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳附件會計師事務(wù)所名稱會計師事務(wù)所所在地會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師（負責人或合伙人）姓名注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師姓名注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件是否無保留意見□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容保留意見的內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機構(gòu)對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件法律意見書中對保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件注：獨立基金銷售機構(gòu)成立不足年的，請自成立時的會計年度開始填寫。、獨立基金銷售機構(gòu)股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明[上傳附件]注：應(yīng)說明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系并提供示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股東的實際控制人、最終權(quán)益持有人。、法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）（ ） 、注冊地址（ ?。? 市）（ ） 、主要經(jīng)營活動地址（ ?。? 市）（ ）、聯(lián)系人（ ）、聯(lián)系電話（ ） 、客服電話（ ）、機構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）、機構(gòu)網(wǎng)站地址（ ）、機構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（）備案號（ ）、是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請列明微博地址（ ）、注冊資本（ 萬元）、成立時間（ 年 月 日） 、經(jīng)營范圍（ ） 、股東（出資人）情況序號股東（出資人）名稱組織機構(gòu)代碼（身份證件號碼）出資額（萬元）持股（出資）占比（）獨立基金銷售機構(gòu)股東（出資人）基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（）商業(yè)銀行、證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)請?zhí)顚懬笆蠊蓶|的情況；獨立基金銷售機構(gòu)請?zhí)顚懭抗蓶|（出資人）情況。機構(gòu)名稱： （加蓋公章） 法定代表人： 日期：年月日二、基金銷售資格申請報告、申請日期（ 年 月 日）、申請報告文號（ ）、申請報告 [上傳附件]、獨立基金銷售機構(gòu)擬變更名稱（ ）、獨立基金銷售機構(gòu)擬變更名稱預(yù)先核準通知書復(fù)印件[上傳附件]注：第、項僅適用于獨立基金銷售機構(gòu)。基金銷售業(yè)務(wù)資格申請及信息備案相關(guān)表格 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表 基金銷售機構(gòu)基本信息表 獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表 獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表 主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負責人信息表 基金銷售管理人員基本情況表 基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息表 基金銷售信息管理平臺功能自查表 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表 獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表10a、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表新設(shè)分支機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表變更經(jīng)營范圍10c、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表注冊資本或出資變更、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表股東或合伙人變更、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表高級管理人員變更10f、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表取得基金從業(yè)資格人員少于人1 基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表1 基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)的備案表1 基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)備案表附件： 組織機構(gòu)代碼：證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表銷售機構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：中國證券監(jiān)督管理委員會年月制一、承諾函機構(gòu)類型序號承諾事項承諾全部本公司保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)□商業(yè)銀行資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定□最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰□證券公司凈資本等財務(wù)風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定□最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為□沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□證券投資咨詢機構(gòu)最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為□沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間□最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□獨立基金銷售機構(gòu)有限責任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定□沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□同意中國證監(jiān)會對本機構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進行查核。□注：除承諾第項外，商業(yè)銀行還應(yīng)承諾、項，證券公司還應(yīng)承諾項，證券投資咨詢機構(gòu)還應(yīng)承諾項，獨立基金銷售機構(gòu)還應(yīng)承諾項。三、機構(gòu)基本信息、組織機構(gòu)代碼（ ）、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件 [上傳附件]、營業(yè)執(zhí)照注冊號（ ）、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件[上傳附件]、主體資格許可證復(fù)印件[上傳附件]注：（）第項僅適用于商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)；（）第、項應(yīng)當顯示證件的正面全貌，清晰度不應(yīng)小于。（）以有限責任公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)每一名法人股東請?zhí)顚懜郊丢毩⒒痄N售機構(gòu)法人股東基本情況表》，以有限責任公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)的每一位合伙人請?zhí)顚懜郊丢毩⒒痄N售機構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表》，并上傳。、獨立基金銷售機構(gòu)擬變更的公司章程（合伙人協(xié)議）[上傳附件]四、商業(yè)計劃書、商業(yè)計劃書文件 [上傳附件] 注：文件應(yīng)當是或文檔，文件大小限制在以下。、（本條適用