證券投資學(xué)第五章證券發(fā)行與承銷(xiāo)-展示頁(yè)

【摘要】第五章證券發(fā)行與承銷(xiāo)主要內(nèi)容?證券發(fā)行概述?股票發(fā)行與承銷(xiāo)?債券發(fā)行與承銷(xiāo)?基金發(fā)行與承銷(xiāo)第一節(jié)證券發(fā)行概述證券發(fā)行：指企業(yè)或政府為了籌集資金而向投資人出售代表一定權(quán)利的有價(jià)證券的行為。?發(fā)行主體受法律法規(guī)約束?證券發(fā)行是實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本配置的有效途徑?證券發(fā)行是資金所有權(quán)、使用權(quán)的重置證券

2024-08-16 17:29

證券發(fā)行與承銷(xiāo)學(xué)習(xí)筆記-展示頁(yè)

【摘要】2011證券發(fā)行與承銷(xiāo)學(xué)習(xí)筆記重要的法律：《中華人民共和國(guó)證券法》1998年12月頒布，1999年7月1日正式施行。修訂后的《證券法》于(2006年1月1日?)開(kāi)始實(shí)施。2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，自(2009年9月?)起施行;該辦法細(xì)化了詢(xún)價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。，l999年發(fā)布了(?《

2025-07-08 05:09

證券發(fā)行及其承銷(xiāo)-展示頁(yè)

【摘要】證券發(fā)行與承銷(xiāo)第一章：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)①、我國(guó)的投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面。②、發(fā)行監(jiān)管制度：核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過(guò)程中，不僅要公開(kāi)披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)的條件，這一制度賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。注冊(cè)制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門(mén)提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性

2025-06-06 00:41

債券發(fā)行與承銷(xiāo)-展示頁(yè)

【摘要】2022/10/231債券發(fā)行與承銷(xiāo)張東祥2022/10/232第二章債券發(fā)行與承銷(xiāo)?債券發(fā)行的基本內(nèi)容?美國(guó)債券市場(chǎng)與債券發(fā)行?我國(guó)債券市場(chǎng)與債券發(fā)行2022/10/233債券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成?一、按照發(fā)行人劃分?1．美國(guó)政府債券市場(chǎng)?國(guó)債（中央政府-財(cái)政部代表）

2024-10-15 15:44

證券發(fā)行與交易ppt課件-展示頁(yè)

【摘要】第二章證券發(fā)行與交易本章討論證券的交易。證券的發(fā)行是證券的首次交易，發(fā)生在初級(jí)市場(chǎng)。已發(fā)行證券的交易在二級(jí)市場(chǎng)。不同類(lèi)型的證券在不同的市場(chǎng)上交易，其交易機(jī)制不同，價(jià)格的形成機(jī)制也不同，隱含的交易成本也不同。還有一些特別的交易，如融資融券交易。本章重點(diǎn)在股票市場(chǎng)的交易。第一節(jié)貨幣證券的發(fā)行與證券貨幣證券是指期限在一年以?xún)?nèi)的證券，具

2025-05-21 13:16

證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法-展示頁(yè)

【摘要】證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令?第37號(hào)?《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》已經(jīng)2006年9月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第189次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2006年9月19日起施行。??中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席尚福林二〇〇六年九月十七日?證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法?

2025-04-28 00:26

證券發(fā)行ppt課件-展示頁(yè)

【摘要】一、證券發(fā)行概述二、證券發(fā)行審核體制三、證券發(fā)行條件四、股票發(fā)行中的信息披露（一）證券發(fā)行的定義狹義上的證券發(fā)行，是在證券募集后，發(fā)行人作成證券并交付給認(rèn)購(gòu)人的法律行為。廣義上的證券發(fā)行，包括了證券募集、資金繳納、證券交付等一系列行為，其中，募集行為是起點(diǎn)。發(fā)行與募集行為

2025-05-14 18:57

證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法[001]-展示頁(yè)

【摘要】證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令?第37號(hào)?《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》已經(jīng)2006年9月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第189次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2006年9月19日起施行。??中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席尚福林二〇〇六年九月十七日?證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法?

2025-04-28 00:26

證券發(fā)行與承銷(xiāo)易錯(cuò)題解析-展示頁(yè)

【摘要】判斷題　　1．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售。（　　）　　考生答案：　　對(duì)　　正確答案：　　錯(cuò)　　14．律師工作底稿由上市公司保存，保存期限至少7年。（　?。　】忌鸢福骸　?duì)　　正確答案：　　錯(cuò)　　18．與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且準(zhǔn)備長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的法人，稱(chēng)為戰(zhàn)略投資者。（　?。　】忌鸢福骸　″e(cuò)　

2025-04-04 03:52

證券發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試題及答案-展示頁(yè)

【摘要】1證券發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試題（一）及答案一、單項(xiàng)選擇題，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過(guò)向社會(huì)——而設(shè)立的方式。2.《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣——元。，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的——。％％％％——以上的認(rèn)股人出席才能舉行。

2024-09-16 10:30

ok許道賓證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷(xiāo)第十二章-展示頁(yè)

【摘要】2021/6/15N.R.A.賬戶(hù)培訓(xùn)Non-ResidentAccount2021/6/152Agenda1.法規(guī)出臺(tái)的背景和意義2.幾個(gè)相關(guān)的定義3.NRA帳戶(hù)與離岸帳戶(hù)(OSA)的異同4.NRA賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)5.NRA賬戶(hù)的收支管理6.國(guó)際收支申報(bào)7.境外銀行境內(nèi)外匯賬戶(hù)問(wèn)題2

2025-05-22 18:51

ok許道賓證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷(xiāo)第三章-展示頁(yè)

【摘要】證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷(xiāo)精講班主講老師：許道賓第三章企業(yè)的股份制改組前言本章概述目標(biāo)：通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，掌握擬發(fā)行上市公司改組的具體要求以及企業(yè)改組為擬上市的股仹有限公司的程序。掌握股仹制改組法律審查的具體內(nèi)容。題型：?jiǎn)芜x，多選第三章企業(yè)的股份制改組本章目錄第一節(jié)企業(yè)

2025-05-22 18:51

ok許道賓證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷(xiāo)第四章-展示頁(yè)

【摘要】證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷(xiāo)精講班主講老師：許道賓第四章首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序前言本章概述目標(biāo)：通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，掌握保薦制度。掌握招股說(shuō)明書(shū)的具體要求。掌握主板及創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)要求、內(nèi)核和承銷(xiāo)商備

2025-05-23 23:07

證券承銷(xiāo)與保薦制度-展示頁(yè)

【摘要】一、證券承銷(xiāo)二、證券發(fā)行上市保薦制度（一）證券承銷(xiāo)的概念和適用（二）證券承銷(xiāo)的方式（三）證券承銷(xiāo)商權(quán)利義務(wù)的特別規(guī)制證券承銷(xiāo)指證券承銷(xiāo)商根據(jù)與發(fā)行人簽訂的承銷(xiāo)協(xié)議，向證券投資者銷(xiāo)售或者代為銷(xiāo)售證券，并因此收取一定比例的成效費(fèi)用的行為。第28條第1款規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、

2025-01-19 11:12

證券發(fā)行與承銷(xiāo)特錯(cuò)題集必看-展示頁(yè)

【摘要】59.通過(guò)加強(qiáng)和改善經(jīng)營(yíng)管理，提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的反收購(gòu)策略是（D）。60.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（B）時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相關(guān)的信息披露。%%%%55.特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份的，自股份發(fā)行結(jié)束之日起（B）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。54.申請(qǐng)境外上市的公司

2025-04-04 03:53

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