【正文】 》（證監(jiān)會公告【】號）及時說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護等非經(jīng)營性活動的機構(gòu)的備案《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）事前備案報證券公司住所地和該機構(gòu)所在地證監(jiān)局備案證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）應(yīng)當自作出決定之日起日內(nèi)報告將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告，提交材料：（一）任職、免職決定文件；（二）相關(guān)會議的決議；（三）相關(guān)人員的任職資格核準文件；（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；（五）高管人員職責范圍的說明；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。法定代表人、高管人員和分支機構(gòu)負責人辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，離任審計報告的備案《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）自離任之日起個月內(nèi)離任審計報告證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人兼職情況的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）自有關(guān)情況發(fā)生之日起日內(nèi)高管人員職責分工發(fā)生調(diào)整的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）證券公司應(yīng)當在日內(nèi)在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告。證券公司報送合規(guī)報告（中期、年度）的報告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）中期報告：每年月日前；年度報告：每年月日前證券公司聘任或解聘合規(guī)總監(jiān)的報告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）聘任：任職前；解聘：解聘之日其個工作日內(nèi)證券公司指定高管代行合規(guī)總監(jiān)職責的報告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）自指定之日起個工作日內(nèi)代行職責的時間不得超過個月合規(guī)總監(jiān)對證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的報告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）發(fā)現(xiàn)后及時證券公司對違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患整改結(jié)果的報告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時報告依法免于追究責任或從輕、減輕處理證券期貨市場有關(guān)誠信信息的記入、查詢、更正事項的審核《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第號令）《關(guān)于修訂證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法的決定》（證監(jiān)會第號令）自收到查詢申請之日起個工作日內(nèi)反饋；自收到更正申請后個工作日處理出具查詢、處理結(jié)果證券公司在其股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為時的報告《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告【】號）知悉后個工作日內(nèi)證券公司在其股東、實際控制人出現(xiàn)法定情形時的報告《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告【】號）知悉之日起個工作日內(nèi)證券公司的股東、實際控制人出現(xiàn)下列情形時，應(yīng)當在個工作日內(nèi)通知證券公司：（一）所持有或者控制的證券公司股權(quán)被采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施；（二）質(zhì)押所持有的證券公司股權(quán)；（三）持有證券公司以上股權(quán)的股東變更實際控制人；（四）變更名稱；（五）發(fā)生合并、分立；（六）被采取責令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、清算程序；（七）因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責任；（八）其他可能導致所持有或者控制的證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者可能影響證券公司運作的。證券公司延期召開股東會年會的報告《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告【】號）及時說明延期召開的理由證券公司獨立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的報告《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告【】號）及時獨立董事本人和證券公司分別提交書面說明證券公司監(jiān)事會對于董事會、高級管理人員的重大違法違規(guī)行為的報告及時證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或員工根據(jù)中長期激勵計劃持有或控制本公司股權(quán)的審批或備案《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告【】號）事先報批準或者備案應(yīng)當先經(jīng)公司股東會決議批準證券公司開展創(chuàng)新試點的有關(guān)業(yè)務(wù)開展情況、風險控制指標數(shù)據(jù)等信息的報送《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）》（證監(jiān)會機構(gòu)部部函【】號）應(yīng)當根據(jù)試點期間的監(jiān)管要求向機構(gòu)監(jiān)管部、住所地證監(jiān)局、相關(guān)自律機構(gòu)報送證券公司創(chuàng)新過程中出現(xiàn)重大風險時的報告《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）》（證監(jiān)會機構(gòu)部部函【】號）及時應(yīng)當及時采取應(yīng)對措施，并主動向機構(gòu)監(jiān)管部、住所地證監(jiān)局和相關(guān)自律機構(gòu)報告證券公司在創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）終止后就有關(guān)處置情況的報告《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）》（證監(jiān)會機構(gòu)部部函【】號）事后報告在創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）終止時，應(yīng)當做好相關(guān)善后處置工作，妥善處理客戶安置等后續(xù)事項，并將有關(guān)處置情況報機構(gòu)監(jiān)管部、住所地證監(jiān)局和相關(guān)自律機構(gòu)證券公司變更次級債務(wù)合同（含展期）的備案《關(guān)于調(diào)整部分證券機構(gòu)行政審批事項有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）證券公司變更次級債務(wù)合同（含展期）工作完成后個工作日內(nèi). 備案報告。證券公司償還次級債務(wù)的備案《關(guān)于調(diào)整部分證券機構(gòu)行政審批事項有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）證券公司償還次級債務(wù)工作完成后個工作日內(nèi). 備案報告。境外中資證券類機構(gòu)報送工作報告的報告《關(guān)于境外中資證券類機構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機字（）號）中期報告：每年月日前；年度報告：每年月日前由境外證券類機構(gòu)的境內(nèi)投資單位報送，并由派出機構(gòu)轉(zhuǎn)報中國證監(jiān)會外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)變更地址的備案《境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會第號令）《國務(wù)院關(guān)于第五批取消和下放管理層級行政審批項目的決定》（國發(fā)【】號證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比變化超過的報告《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會第號令）相關(guān)情形發(fā)生之日起個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)書面報告，說明基本情況和變化原因證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的報告《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會第號令）相關(guān)情形發(fā)生之日起個、個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)書面報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限三、人員管理與資格管理證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）自作出決定之日起日內(nèi)應(yīng)由公司公告證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人，證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)時，相關(guān)人員的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）在日內(nèi)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人兼職的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）自有關(guān)情況發(fā)生之日起日內(nèi)向相關(guān)派出機構(gòu)報告證券公司高管人員職責分工發(fā)生調(diào)整的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）在日內(nèi)由公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告證券公司高管人員職責分工發(fā)生調(diào)整，證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)時，相關(guān)高管人員的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）在日內(nèi)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）及時對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進行資格年檢的審批《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）中國證監(jiān)會公告【】號每年月日前月日以后年檢意見審核《證券公司經(jīng)理層人員年檢登記表》對取得分支機構(gòu)負責人任職資格但未在證券公司擔任分支機構(gòu)負責人職務(wù)的人員進行資格年檢的審批《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）每年月日前月日以后年檢意見證券公司按公司章程等規(guī)定臨時決定符合相關(guān)規(guī)定的人員代為履行董事長、總經(jīng)理職務(wù)的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）在作出決定之日起日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構(gòu)報告證券公司對法定代表人、高管人員和分支機構(gòu)負責人進行離任審計的審計報告?zhèn)浒浮蹲C券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）自離任之日起個月內(nèi) 四、業(yè)務(wù)管理（經(jīng)紀）證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的報告《證券