【正文】 暫予扣留、封存的文件、資料、帳冊及財物應(yīng)開列清單，由各方當(dāng)事人當(dāng)場核對、簽字。對集團公司部門、地區(qū)/子公司和員工違反國家法律、公司規(guī)章制度，監(jiān)察部門可給予公開批評、罰款、減薪、降職、辭退等處分。對集團公司各部門、地區(qū)/子公司和員工違反國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度、損害公司利益的行為，向有處理權(quán)的部門、地區(qū)/子公司提出處理建議，并對如何提高公司行政效能提出建議；對模范遵守公司規(guī)章制度，阻止違反公司制度、損害公司利益作出重大貢獻的部門、地區(qū)/子公司和員工，向有處理權(quán)的部門、地區(qū)/子公司提出獎勵的建議。對集團公司各部門、地區(qū)/子公司和員工違反國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的行為進行調(diào)查。對集團公司各部門、地區(qū)/子公司和員工貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的情況進行檢查。（十一）承辦集團公司領(lǐng)導(dǎo)和上級監(jiān)察部門交辦的其他工作。（九）對需要監(jiān)察的事項進行立案、調(diào)查、處理，并提交監(jiān)察報告?！豆?yīng)商名錄》方面需要監(jiān)察的情形。需要補充納入“名錄”的供應(yīng)商須通過相關(guān)部門聯(lián)合實地考察，確認(rèn)其資質(zhì)后報集團公司董事長/總裁審批。4.《供應(yīng)商名錄》的執(zhí)行（1) 供應(yīng)、工程、設(shè)計研發(fā)、銷售策劃、招標(biāo)等部門是否嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于《供應(yīng)商名錄》的有關(guān)規(guī)定，是否存在故意從《供應(yīng)商名錄》外的廠家中采購材料的現(xiàn)象；是否存在個別供應(yīng)商壟斷供貨的現(xiàn)象以及其存在的原因；（2) 外包工程項目中甲供的，相關(guān)部門是否嚴(yán)格執(zhí)行從《供應(yīng)商名錄》內(nèi)的供應(yīng)商采購的規(guī)定。2. 廠家的推薦參與廠家考察的相關(guān)部門是否遵循公司“廠家應(yīng)具有代表性和可操作性”的規(guī)定，選取實力雄厚、有良好品牌和信譽的廠家：（1）“代表性”：主要是指被推薦的廠家在其行業(yè)內(nèi)是否擁有較強的實力；其次考慮地域性；再要考慮不同項目定位的差異；（2）“可操作性”：主要考察被推薦的廠家是否能滿足我司的主要合同條件，是否能密切配合工程進度的各項要求，履約能力和信譽如何。(六) 對工地倉庫管理的監(jiān)察和監(jiān)督,并提出監(jiān)察建議,具體如下:1．檢查工地倉庫材料的入庫手續(xù)是否完備，材料的品種、規(guī)格、數(shù)量、重量是否與單據(jù)一致，生產(chǎn)廠家的合格證明資料是否完整和真實，是否存在只見發(fā)票不見實物或邊入庫邊出庫的現(xiàn)象；2．檢查工地倉庫材料的出庫手續(xù)是否完備，是否履行了公司規(guī)定的審批流程，是否存在先領(lǐng)料后補單或者簽署空白單的現(xiàn)象，材料轉(zhuǎn)倉、退倉管理是否按規(guī)定進行；3．檢查工地倉庫的材料分類是否科學(xué)，現(xiàn)場碼放是否合理和整齊有序，倉庫的安全防范是否到位；4．檢查工地倉庫設(shè)置的材料、產(chǎn)品的明細賬簿和臺賬是否合理、科學(xué)和實事求是，合格品、逾期品、廢品廢料、機電設(shè)備等是否分別建賬，是否存在賬賬、賬卡、賬實不相符的情況；5．檢查工地倉庫對庫存物料的盤點是否履行了公司規(guī)定的有關(guān)制度，對廢舊鋼筋、廢木方、廢紙皮等廢料廢品處理是否履行了公司規(guī)定的審批流程，周轉(zhuǎn)材料的轉(zhuǎn)倉手續(xù)是否完備；6．其他工地倉庫方面需要監(jiān)察的情形。（五）對材料驗收和材料使用管理的監(jiān)督,并提出監(jiān)察建議，具體如下：監(jiān)察材料是否按照規(guī)定制定材料計劃，材料超計劃是否經(jīng)過核算部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批；監(jiān)察材料驗收制度的執(zhí)行情況，檢查倉庫是否對照材料采購計劃表、采購報價單、供應(yīng)商送貨單的規(guī)格型號，數(shù)量、質(zhì)量要求收貨并確保進倉材料物資完好無損；收料員是否驗收后及時在《送貨單》上簽名，存在擅離崗位的情形；監(jiān)察材料發(fā)放是否按規(guī)定由施工員開具領(lǐng)料單，領(lǐng)料單有無補簽、代簽、冒簽等造假情況。5．對工程項目銷售的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察銷售部門和人員是否違反了公司的銷售政策，退定申請、退樓申請、延遲簽約申請、購房打折優(yōu)惠等是否嚴(yán)格履行了公司規(guī)定的審批流程；（2）監(jiān)察銷售人員是否違反銷售紀(jì)律，是否違反保密制度，將公司商業(yè)秘密泄露他人；（3）其他工程項目銷售方面需要監(jiān)察的情形。3. 對工程成本的監(jiān)察和監(jiān)督（1）監(jiān)察成本控制是否貫徹成本最低化原則、全面成本控制原則和動態(tài)控制原則；（2）監(jiān)察設(shè)計方案是否進行多方案比選，是否進行了技術(shù)經(jīng)濟分析；（3）監(jiān)察招標(biāo)采購的工程中標(biāo)價及材料、設(shè)備的采購價格，判斷工程中標(biāo)價是否為合理低價，材料、設(shè)備的采購價格是否與同期市場價保持一致；（4）監(jiān)察建筑公司分包工程的判價、工人班組的包工單價及機械設(shè)備的租賃價格等，并判斷其是否與同期市場價保持一致；（5）檢查建筑公司材料浪費、人員窩工及機械閑置等情況；（6）檢查建筑公司的成本控制及核算制度是否完善，成本控制的獎罰措施是否落實到班組、個人；（7）檢查工程量計量情況，是否執(zhí)行了對不合格項目及不按圖紙施工的項目不予計價的規(guī)定；（8）檢查是否存在偷工減料及貨不對板的情況，材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)、規(guī)格是否與合同、設(shè)計文件等要求不符；（9）對工程變更引起的造價變化情況進行審核，判斷工程變更的必要性及變更增加造價的合理性；（10）對隱蔽工程（包括各類型樁基礎(chǔ)、防水工程等）的施工記錄進行檢查，并對照實際施工情況、實際采購的材料數(shù)量等，判斷施工單位是否虛報工程量；（11）對結(jié)算審核情況進行檢查，判斷是否依據(jù)施工合同、圖紙并結(jié)合現(xiàn)場實際完成情況進行結(jié)算；（12）其他工程成本方面需要監(jiān)察的情形。（四）負(fù)責(zé)對工程項目在工期、質(zhì)量、成本、安全文明施工、銷售、后期管理等方面是否得到良好監(jiān)控及有效管理進行監(jiān)督和評價，并提出監(jiān)察建議,具體如下:1. 對工程工期和進度的監(jiān)察和監(jiān)督（1）工程設(shè)計進度是否滿足要求，設(shè)計出圖時間是否滿足工程施工進度；（2）工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備的采購、供應(yīng)是否滿足工程進度需求；（3）施工總包、分包單位的進度計劃是否滿足承包合同及公司要求，是否有具體措施確保工程按進度計劃實施；（4）定期檢查工程進度，并與計劃進行對比；若工期延誤，是否對原計劃進行調(diào)整，并有具體保證措施；（5）分析工期延誤原因，檢查施工單位是否存在管理不力，勞動力、機械設(shè)備及材料等供應(yīng)不足等情況；（6）監(jiān)理公司是否正確履行工程進度控制的義務(wù)，是否協(xié)調(diào)好外部關(guān)系，是否確保了工程按期開工的條件（包括圖紙、場地等），對工程延期的審批是否符合有關(guān)規(guī)定；（7）監(jiān)察項目部管理人員的施工日志是否規(guī)范，現(xiàn)場監(jiān)理人員是否每日檢查承包方的進度情況并按規(guī)定填寫監(jiān)理日志記錄，在承包方存在工期延誤可能或工期已延誤時，是否發(fā)出監(jiān)理通知或采取了有關(guān)措施；（8）其他工程工期和進度方面需要監(jiān)察的情形。（三）負(fù)責(zé)對工程、供應(yīng)、市政、銷售策劃、商業(yè)運營、物業(yè)等部門的工程承包、材料和設(shè)備采購、招投標(biāo)、合同簽訂及履行進行監(jiān)督，并提出監(jiān)察建議,具體如下:1．是否制定正式的招標(biāo)文件，招標(biāo)方式及投標(biāo)單位的選擇、數(shù)量是否符合相關(guān)規(guī)定；2．開標(biāo)、評標(biāo)和議標(biāo)的過程是否執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)定，對投標(biāo)單位資質(zhì)是否進行審核，技術(shù)標(biāo)的評定是否專業(yè)、公正，議標(biāo)的組織程序是否符合規(guī)定；3．招標(biāo)方案更改是否有充分的依據(jù)，是否存在故意修改招標(biāo)方案讓特定單位中標(biāo)的行為；4．中標(biāo)單位的確定和采購合同的簽訂是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的審批程序；5．外包工程是否存在先施工后簽合同的情形；6．招標(biāo)經(jīng)辦人和負(fù)責(zé)人是否存在泄露招標(biāo)底價、將其他投標(biāo)單位的投標(biāo)信息提供給中標(biāo)單位，是否索取和收受投標(biāo)單位的賄賂；7．是否違反公司招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，必須進行招標(biāo)的項目不招標(biāo)，或者對進行招標(biāo)的項目采取化整為零等方式規(guī)避公司招投標(biāo)的有關(guān)限制性規(guī)定； 8．是否存在與投標(biāo)人串通損害公司利益的行為；9．是否存在無正當(dāng)理由，以不合理條件限制或歧視投標(biāo)人的行為；第三章 監(jiān)察部門職責(zé)第十六條 監(jiān)察部門行使監(jiān)察職能時，履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對集團公司各部門、各地區(qū)/子公司的規(guī)章制度的合法性、合規(guī)性和適用性進行審查，檢查遵守和執(zhí)行的情況，評價其健全性和有效性，并提出修改與完善的監(jiān)察建議。第十四條 巡查隊員在巡查崗位表現(xiàn)優(yōu)秀，且服務(wù)滿三年以上，經(jīng)考察和報批可以晉升為監(jiān)察專員崗位。第十二條 監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）熟悉國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，有較高的政策水平；（二）遵紀(jì)守法，忠于職守，堅持原則，清正廉潔，嚴(yán)守秘密，能自覺維護公司的利益；（三）有工程建設(shè)、監(jiān)理、預(yù)結(jié)算、招投標(biāo)、造價、審計、法律、行政管理等方面專業(yè)知識；（四）具有紀(jì)檢、監(jiān)察、檢察、偵查等方面工作經(jīng)驗，熟悉行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度及流程，具有敏銳的覺察能力，良好的分析能力和解決問題的能力。 監(jiān)察人員包括集團監(jiān)察中心工作人員、各分支監(jiān)察中心工作人員和各地區(qū)/子公司監(jiān)察組工作人員。第十條 監(jiān)察部門人員編制以精干、高效為原則。第九條 集團監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下級監(jiān)察部門的工作，上級監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)下級監(jiān)察部門的工作。廣州監(jiān)察中心、北京監(jiān)察中心、天津監(jiān)察中心是集團監(jiān)察中心的分支機構(gòu)，統(tǒng)稱分支監(jiān)察中心，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、管理所屬的監(jiān)察組。第二章 監(jiān)察機構(gòu)與人員第八條 集團監(jiān)察中心是集團公司行使監(jiān)察職能的專職部門，在集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下獨立開展工作。第六條 公司保障監(jiān)察部門知情權(quán)，集團公司及地區(qū)/子公司有關(guān)財務(wù)、統(tǒng)計報表、會議、合同及其他經(jīng)營活動文件、資料，在保守公司秘密前提下知會監(jiān)察部門。第五條 監(jiān)察工作應(yīng)當(dāng)依靠員工，監(jiān)察部門建立健全投訴舉報機制。第三條 監(jiān)察工作以促進公司持續(xù)、健康發(fā)展為根本，貫穿公司經(jīng)營管理的全過程，包括事前、事中和事后。目 錄《富力地產(chǎn)集團監(jiān)察管理制度》 2《富力地產(chǎn)集團監(jiān)察管理制度》處罰實施細則 36《集團監(jiān)察中心派駐監(jiān)察組管理辦法》 61《監(jiān)察部門受理投訴舉報和調(diào)查處理案件工作辦法》 65《監(jiān)察人員獎懲規(guī)定》 7581 / 81富力地產(chǎn)集團監(jiān)察管理制度第一章 總 則第一條 為加強公司內(nèi)部監(jiān)察，構(gòu)建經(jīng)營與監(jiān)督并行的運行機制，根據(jù)國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，制定本制度。第二條 集團公司及所屬各部門、各地區(qū)/子公司、各層級員工適用本制度。第四條 監(jiān)察工作實行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進工作相結(jié)合，堅持預(yù)防為主、查處為輔，重證據(jù)、重調(diào)查研究。對于公司部門、地區(qū)/子公司和個人的違法、違紀(jì)、失職行為，任何人均有權(quán)投訴、舉報。第七條 監(jiān)察部門依照本制度對集團公司各部門、各地區(qū)/子公司及各層級員工進行監(jiān)察，任何部門、地區(qū)/子公司和人員不得以任何理由干涉或拒絕。監(jiān)察部門包括集團監(jiān)察中心、分支監(jiān)察中心和地區(qū)/子公司監(jiān)察組。監(jiān)察組是集團監(jiān)察中心派駐地區(qū)/子公司的專門監(jiān)察機構(gòu)。分支監(jiān)察中心和監(jiān)察組在集團監(jiān)察中心領(lǐng)導(dǎo)下獨立開展工作，監(jiān)察業(yè)務(wù)不受所在地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)，不向其匯報工作。集團監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一人、總經(jīng)理助理一人；分支監(jiān)察中心設(shè)總經(jīng)理一人、副總經(jīng)理兩人，根據(jù)工作需要設(shè)監(jiān)察主管、監(jiān)察專員、巡查隊員若干人；地區(qū)/子公司監(jiān)察組設(shè)組長一人、副組長一人、組員二至四人。第十一條 監(jiān)察部門及人員的工資、獎金、培訓(xùn)經(jīng)費、各項福利待遇及辦公經(jīng)費、辦公設(shè)備由集團公司負(fù)責(zé)，所需經(jīng)費由地區(qū)/子公司作為專項經(jīng)費列支，各部門、地區(qū)/子公司和員工應(yīng)為監(jiān)察部門開展工作創(chuàng)造條件。第十三條 各分支監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人、各地區(qū)/子公司監(jiān)察組長由集團監(jiān)察中心統(tǒng)一調(diào)配使用，每一至二年異地交流輪換。第十五條 監(jiān)察部門根據(jù)工作需要，可以在各部門、各地區(qū)/子公司聘請?zhí)匮O(jiān)察員，聘請?zhí)匮O(jiān)察員的具體辦法由集團監(jiān)察中心另行制定。（二）負(fù)責(zé)對集團公司各部門、各地區(qū)/子公司的行政管理活動的合法性、合規(guī)性、合理性進行檢查、監(jiān)督和評價，并提出監(jiān)察建議，具體如下:1．集團公司、地區(qū)/子公司的設(shè)立、變更、注銷、年檢是否合法、合規(guī)，相關(guān)審批文件是否齊備；2．集團公司、各地區(qū)/子公司的固定資產(chǎn)是否按照公司有關(guān)規(guī)定進行管理，是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下將地區(qū)/子公司的資產(chǎn)贈與、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押給其他單位或個人；3．集團公司、地區(qū)/子公司人事方面是否按公司規(guī)定進行管理，員工入職離職、晉升降級及激勵約束機制等方面是否完備；4．集團公司、地區(qū)/子公司是否違反公司保密制度，將公司商業(yè)秘密泄露給他人；5．集團公司、地區(qū)/子公司檔案是否按公司規(guī)定進行管理，各種重要的文件、圖紙、音像資料是否按要求歸檔，防止出現(xiàn)重要資料保存不全及丟失等情況；6．集團公司、地區(qū)/子公司后勤、車輛是否按公司規(guī)定進行管理，是否存在安全、衛(wèi)生等方面問題和隱患；7．其他行政管理方面需監(jiān)察的情形。 10．是否存在向他人透露可能影響公平競爭的情況，或者向他人透露對投標(biāo)文件的評審和比較、中標(biāo)候選人的推薦以及與評標(biāo)有關(guān)的其他情況；11．是否存在明知投標(biāo)人相互串通投標(biāo)卻不采取任何措施，任由事態(tài)發(fā)展或者與投標(biāo)人串通投標(biāo)的情況；12．是否存在無正當(dāng)理由超出公司《供應(yīng)商名錄》以外確定中標(biāo)人，依法必須進行招標(biāo)的項目自行確定中標(biāo)人的情況；13．是否存在弄虛作假，與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同，或者訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的情況；14．其他招投標(biāo)方面需要監(jiān)察的情形。2．對工程質(zhì)量的監(jiān)察和監(jiān)督（1）檢查設(shè)計單位是否按照工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)進行設(shè)計，是否就審查合格的施工圖等文件向施工單位進行設(shè)計交底；（2）檢查進場材料、構(gòu)配件及設(shè)備的品質(zhì)與合同、設(shè)計文件是否符合，檢查各種機械設(shè)備的性能及數(shù)量能否滿足工程施工需要；（3）檢查按圖、按國家標(biāo)準(zhǔn)施工，是否存在偷工減料的情況；調(diào)查工程變更、不合格品及工程質(zhì)量事故的處理情況；（4）檢查施工單位質(zhì)量管理體系、施工方案及操作人員的上崗證及資格證，檢查分包單位的資質(zhì)情況及對分包單位的管理，檢查施工質(zhì)量記錄資料，自檢、工序交接檢及專檢工作的落實；（5）檢查工程驗收資料，隱蔽工程、分部分項工程及單位工程的驗收以及工程成品的保護；（6）檢查工程質(zhì)量保修，分析保修期內(nèi)質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因，為公司在采購材料、選擇施工單位等方面提供參考；（7）檢查監(jiān)理公司對施工企業(yè)資質(zhì)及施工組織設(shè)計是否按要求進行審查；（8）檢查監(jiān)理單位的質(zhì)量控制資料，見證點控制、見證取樣制度及旁站監(jiān)理制度的落實情況；（9）其他工程質(zhì)量方面需要監(jiān)察的情形。4. 對安全文明施工的監(jiān)察和監(jiān)督（1）檢查外排柵