【正文】 全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，保障安全生產(chǎn)，制定本制度。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價活動。組織管理第四條 組長負責(zé)安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門，負責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。單位分管負責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。安全風(fēng)險辨識第六條 單位負責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。（一）停運或重啟是指下列幾種情況：1. 煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；2. 生產(chǎn)線、重要設(shè)備、裝置的停運或重啟；3. 地面生產(chǎn)輔助系統(tǒng)的事故停車、停產(chǎn)、停工和重新開車。第八條 區(qū)隊現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。第九條 班組重點工序評估。第十條 崗位評估。第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責(zé)人會同安全負責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)等情況進行評估和確認。特殊施工作業(yè)前，由項目負責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。第十三條 異常狀況評估。第十四條 工程項目評估。，應(yīng)對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。，生產(chǎn)單位應(yīng)會同監(jiān)理人員、施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行動態(tài)安全評估。試車試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗或推廣應(yīng)用條件進行綜合評估。、物資購置及出入庫。設(shè)備、物資入庫前，應(yīng)對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。 。單位負責(zé)人應(yīng)利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態(tài)評估。單位負責(zé)人應(yīng)定期對本單位可能發(fā)生的重大災(zāi)害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，地面輔助生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜生產(chǎn)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。重大風(fēng)險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。一般風(fēng)險：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。第十九條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進行生產(chǎn)作業(yè)。第二十二條 單位負責(zé)人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯報、處置程序。第二十三條 對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十五條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十七條 單位負責(zé)人應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。第二十九條 單位負責(zé)人應(yīng)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的教育培訓(xùn)。第三十一條 興旺煤礦每季度對各單位安全風(fēng)險評估工作進行一次檢查考核(考核標準見附件1)。附件 1：安全風(fēng)險評估檢查考核評分標準檢查項目及標準標準分評分標準扣分實得分基礎(chǔ)保障。30 分，制度不完善扣2 分。 分。、各場所、各崗位嚴格按規(guī)定執(zhí)行所要求的安全風(fēng)險評估。、記錄等填寫內(nèi)容齊全，表述準確。 分，有遺漏的一次扣1 分。、 分。 分。、整理、保管。，無丟失。20 分。 分。、 分。也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)條件；可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。二、專家評估法。本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應(yīng)用等方面的評估。是通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。三是充分了解分析對象，準備有關(guān)資料。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。3. 定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。5. 制定對策。四、預(yù)先危險分析（PHA）法。本方法主要步驟：1. 危害辨識通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。3. 針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表。5. 制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。五、故障假設(shè)分析法（WI）。本方法適用于工程項目的各個階段的評估。是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。是區(qū)隊（車間）的跟班人員（值班人員）、班組長、安全員（安全員）三人進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)條件評估的方法。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。安全風(fēng)險預(yù)控管理流程圖如下：安全風(fēng)險辨識與評估風(fēng)險管控措施保障措施持續(xù)改進與提升措施保障工作組通風(fēng)科調(diào)度室安全科安全培訓(xùn)中心機電科生技科地測組風(fēng)險控制工作組礦長、副礦長、各科隊各操作崗位風(fēng)險管控工作組礦井生產(chǎn)系統(tǒng)安全全評價安全評價安全風(fēng)險評估安全風(fēng)險辨識劃分生產(chǎn)系統(tǒng)管理要素制定管理標準制定防范措施落實控制措施制定崗位責(zé)任制落實崗位流程規(guī)范培訓(xùn)檢查生產(chǎn)系統(tǒng)控制職責(zé)行為控制安全風(fēng)險辨識與評估工作組考核第二章 安全風(fēng)險辨識與評估一、危險源概述運用工作任務(wù)分析法及事故機理分析法，對全礦生產(chǎn)系統(tǒng)工作任務(wù)進行安全風(fēng)險辨識及危險源分級分類。并將所有危險源根據(jù)評估級別和類型，分別制訂針對性的控制措施，并分解落實到礦領(lǐng)導(dǎo)，管理部門、生產(chǎn)區(qū)隊和從業(yè)人員等各個崗位。 二、管理組織及職責(zé)在我礦安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，成立危險源辨識與評估工作組：組 長：總經(jīng)理付善軍 副組長：礦長陳軍、技術(shù)副礦長唐中其、生產(chǎn)副礦長蔡新元、安全副礦長鄧祖永、機電副礦長陳江渠 成 員： 王達孝（安全科長）、熊黎（生技科科長）、姜勇（通風(fēng)科礦長）、劉波（機電科科長）、晏建華（調(diào)度室主任）、顏彬（地測工程師）、蔡茂林（技術(shù)員）。三、危險源矩陣表四、危險源分布情況危險源分布情況表序號系統(tǒng)類別重大危險源中等危險源一般危險源低等危險源合計1通風(fēng)系統(tǒng)11111142瓦斯管理系統(tǒng)241073防塵系統(tǒng)1531104防滅火系統(tǒng)120035通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)043076掘進系統(tǒng)538252707爆破系統(tǒng)131058地測系統(tǒng)0551119防治水系統(tǒng)33931810供電系統(tǒng)3271344711運輸提升8413818812壓風(fēng)系統(tǒng)2210513綜合類0262445414　總計2717112417339經(jīng)危險源辨識與評估工作組確認，我礦共辨識出通風(fēng)系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)、防塵系統(tǒng)等13類共339項危險源。危險源分布情況如下五、危險源分布清單（一）通風(fēng)系統(tǒng)危險源清單（共計14項，其中重大1項，中等11項，一般1項，低等1項）序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級1主通風(fēng)機運行操作20重大2局部通風(fēng)機突然停電停風(fēng)16中等3有害氣體的檢查15中等4采空區(qū)密閉檢查12中等5風(fēng)門安裝維護12中等6風(fēng)機安裝12中等7風(fēng)筒的敷設(shè)維護12中等8氣體分析12中等9通風(fēng)設(shè)施驗收12中等10通風(fēng)設(shè)施施工10中等11通風(fēng)系統(tǒng)管理10中等12測風(fēng)8中等13井下工人采集氣體6一般14主通風(fēng)機運行2低（二）瓦斯管理系統(tǒng)危險源清單（共計7項，其中重大2項，中等4項，一般1項）序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級1瓦斯災(zāi)害防治24重大2局部地點瓦斯超限處理20重大 3瓦檢員空班、脫崗、假檢、漏檢及記錄不完善15中等4排放瓦斯12中等5臨時停風(fēng)地點瓦斯排放12中等6掘進工作面瓦斯超限處理10中等7排放瓦斯管理6一般（三）防塵系統(tǒng)危險源清單（共計10項，其中重大1項，中等5項，一般3項，低等1項）序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級1煤塵的控制及事故預(yù)防18重大 2風(fēng)、水管的拆除安裝12中等3煤層注水12中等4隔爆水袋的安裝、拆除12中等5便攜儀的調(diào)校、發(fā)放12中等6粉塵測定15中等7沖洗巷道6一般8防塵管路安裝、拆卸6一般9辦公區(qū)上下水管路檢修8一般10清掃樓房、工業(yè)廣場和巷道2低（四）防滅火系統(tǒng)危險源清單（共計3項，其中重大1項，中等2項）序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級1煤層自燃發(fā)火控制處理20重大 2消防安全管理16中等3連接管路12中等（五）通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)危險源清單（共計7項，其中中等4項，一般3項）序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級1安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)安裝16中等2井下安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)調(diào)試維護12中等3監(jiān)測微機操作12中等4井下安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)安裝維護10中等5井下通訊系統(tǒng)的維護6一般6地面通訊系統(tǒng)的維護6一般7計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的維護8一般（六）掘進系統(tǒng)危險源清單（共計70項，其中重大5項，中等38項，一般25項，低等2項）序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級1掘進工作面頂板管理20重大 2冒頂處理18重大 3工作面過老巷18重大 4工作面迎頭安全自檢18重大 5掘進工作面生產(chǎn)過程中的安全檢查18重大 6敲幫問頂12中等7三機檢修16中等8巷道的維護16中等9處理工作面迎頭及溜道內(nèi)大塊矸石12中等10更換挖掘式扒渣機氣缸9中等11更換扒渣機減速箱及電機9中等12更換挖掘式扒渣機皮帶12中等13檢查維修耙渣機控制開關(guān)12中等14檢修挖掘式扒渣機12中等15更換工作面輸送機電機及驅(qū)動部13中等16開機前的準備工作15中等17更換轉(zhuǎn)載機驅(qū)動部18中等18處理網(wǎng)下漏渣、冒頂12中等19啟動挖掘式扒渣機12中等20鑿巖機檢修10中等21現(xiàn)場交接班12中等22巖巷打眼作業(yè)10中等23巖巷工作面臨時支護16中等24煤巷架棚臨時支護16中等25挖掘式扒渣機出渣12中等26煤巷架棚支護12中等27錨網(wǎng)支護12中等28噴漿16中等29移動挖掘式扒渣機10中等序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級30更換挖掘式扒渣機膠帶9中等31裝運矸石及推車9中等32采掘工作面煤落煤工作12中等33鋼筋裝卸、切割、綁扎等操作12中等34井巷工程施工隱患排查15中等35采掘工程設(shè)計16中等36采掘面現(xiàn)場技術(shù)指導(dǎo)和安全監(jiān)督12中等37安