【正文】 應(yīng)地擴(kuò)大了生產(chǎn)，但是由于關(guān)稅并沒有限制進(jìn)口數(shù)量，只是提高了價格，國內(nèi)獨家企業(yè)仍然不能擁有壟斷地位，只能在新的國內(nèi)價格上與國外生產(chǎn)者競爭，如果國內(nèi)企業(yè)的鋼鐵價格高于加了關(guān)稅后的國際鋼鐵價格，人們寧可加關(guān)稅也要買進(jìn)口鋼鐵而不買國產(chǎn)鋼鐵，因為進(jìn)口鋼鐵加了關(guān)稅后仍比國內(nèi)生產(chǎn)的鋼鐵便宜。根據(jù)利潤最大化（或損失最小化）的原理，國內(nèi)壟斷企業(yè)會在其邊際成本等于市場價格的地方進(jìn)行生產(chǎn)，自由貿(mào)易迫使國內(nèi)獨家企業(yè)失去壟斷地位，不得不參與國際市場的競爭。但在自由貿(mào)易的情況下，國外低價商品可以自由進(jìn)口，使得國內(nèi)的獨家企業(yè)失去了壟斷地位，不能再控制價格，不得不以與國際市場相同的價格在市場出售，否則沒人購買他們的商品。企業(yè)的最終產(chǎn)量會確定在邊際收益等于邊際成本的地方。在利潤最大化的原則下，企業(yè)的生產(chǎn)量取決于產(chǎn)品的邊際成本和邊際收益。因為為了促銷，不僅新增的部分要下降，連原來已經(jīng)生產(chǎn)的商品也要跟著一起降低。由于整個市場只有獨家企業(yè)經(jīng)營，因此，競爭市場的供給曲線（S）也就是本國壟斷企業(yè)的邊際成本曲線（MC）。圖8－2顯示的是中國鋼鐵市場的情況。這一點，我們通過以下分析就可知道。二、 壟斷條件下的進(jìn)口配額 如果說在競爭條件下的配額對社會的損失可能與關(guān)稅相似，那么，在壟斷條件下實行配額對社會經(jīng)濟(jì)利益的損失則絕對比關(guān)稅大。配額雖然被認(rèn)為應(yīng)該取消，但實施中仍有許多靈活方式。而且關(guān)貿(mào)總協(xié)定的原則之一是關(guān)稅只能降不能升，從而使得關(guān)稅保護(hù)在現(xiàn)實中使用也越來越困難。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定成立后最初十幾年的貿(mào)易談判中，主要的議題是降低關(guān)稅稅率。第四，國際貿(mào)易自由化的壓力。在進(jìn)口配額制度下，政府官員通常對誰能得到進(jìn)口許可證擁有權(quán)力，并能利用這種權(quán)力控制企業(yè)得到好處。第三，實行配額給政府更多的權(quán)力。而政府在調(diào)節(jié)關(guān)稅方面卻不那么容易。而配額則可以直接控制進(jìn)口量，在控制外匯支出或保證本國企業(yè)市場份額方面的結(jié)果是確定的。關(guān)稅間接的，而配額是直接的。 從以上四種情況看，不管政府怎樣分配這些進(jìn)口配額，整個社會的利益變動至多也與關(guān)稅相似，不會比關(guān)稅更好。這種情況相當(dāng)于將進(jìn)口許可證免費交給了外國的出口商，出口商將他們的商品按進(jìn)口國國內(nèi)市場的高價出售而獲得本來屬于進(jìn)口國政府或進(jìn)口商的利益。羅伯特?芬斯闕（Robert Feenstra，1989）做過估計，如果拍賣美國的鋼鐵、紡織品、服裝、機(jī)床、糖和奶制品進(jìn)口配額權(quán)，會使政府在1987年前后每年增加收入大約50億美元。Ｃ部分即由政府和進(jìn)口商共分。一般來說，拍賣中的競爭會把價格最終抬到最高，從而使許可證的價值等于C。誰愿出高價誰就可以拿到許可證。根據(jù)粗略的估計，她指出，這種資源成本大致等于潛在經(jīng)濟(jì)租的數(shù)額。由于這些在申請過程所耗費的人力物力是額外的，因此，整個社會的利益少于關(guān)稅的情況。為得到許可證，進(jìn)口商或消費者必須詳細(xì)說明為什么需要進(jìn)口，互相之間還要競爭，得到許可證的過程不象前一種那么容易，其申請過程中（被稱為“尋租”行為）必然付出一定代價。 （2）政府根據(jù)進(jìn)口商或消費者的申請頒發(fā)許可證。當(dāng)然，進(jìn)口許可證也許會直接發(fā)給需要使用鋼鐵的消費者（企業(yè)），對于這些企業(yè)來說，相當(dāng)于花費了較低的價格（1000元）購置了價值1500元的商品，C直接到了獲得鋼鐵進(jìn)口許可證的企業(yè)手中。頒發(fā)給誰由政府決定，許可證是免費的，誰拿到就可以從進(jìn)口中獲利。一般來說，政府有以下幾種方式分配進(jìn)口配額，而每一種方式所產(chǎn)生的福利變動都是不同的。關(guān)稅給政府帶來收益，而配額中這部分的利益就不一定歸政府了。但是，配額對國內(nèi)各集團(tuán)和整個社會的經(jīng)濟(jì)利益的影響則與關(guān)稅略有不同。在新的國內(nèi)價格（1500元）水平上，本國生產(chǎn)S2（70）噸，進(jìn)口40噸（等于配額），總供給量為110噸，等于在這一價格上的總需求量C2。在競爭的條件下，中國鋼鐵業(yè)中的各企業(yè)生產(chǎn)增加，一些本來在國際市場價格下無法經(jīng)營的企業(yè)也投入了生產(chǎn)。在總需求D扣除了Q之后，就是對本國鋼鐵的需求，用Dd表示。消費者的需求也變成了分割的兩部分。現(xiàn)假定中國政府實行鋼鐵進(jìn)口配額，只允許進(jìn)口Ｑ（＝40）噸，其總量一定小于自由貿(mào)易下的進(jìn)口量（Ｃ1Ｓ1 ＝60噸）。S1 S2 C2 C1 Q數(shù)量60 70 110 120價格(千元) PSd國內(nèi)供給曲線Q＝40dcbaDd對國內(nèi)鋼鐵的需求D總需求曲線圖8－1 競爭條件下進(jìn)口配額的影響配額在圖8－1中，商品的國內(nèi)市場價格與國際市場價格一樣，假定為每噸1000元。一、 競爭條件下的進(jìn)口配額 我們?nèi)匀挥们懊娴睦?，假定中國進(jìn)口鋼鐵，而中國鋼鐵行業(yè)假定是完全競爭的。這種影響的大小則不僅取決于進(jìn)口國在國際市場上的地位（大國還是小國），還取決于本國進(jìn)口工業(yè)的市場結(jié)構(gòu)。但與關(guān)稅不同的是，進(jìn)口配額是直接的數(shù)量控制而不是通過提高進(jìn)口商品價格間接地減少進(jìn)口。第一節(jié) 進(jìn)口配額與“自愿出口限制”各國在限制外國商品進(jìn)口、保護(hù)本國市場方面，除了征收關(guān)稅以外，還有許多非關(guān)稅措施，其中最流行的非關(guān)稅壁壘是進(jìn)口配額。第八章 進(jìn)口保護(hù)政策: 非關(guān)稅壁壘本章中我們繼續(xù)分析進(jìn)口保護(hù)政策，但把重點放在非關(guān)稅壁壘上。我們不僅要分析非關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)政策所造成的各種經(jīng)濟(jì)后果，還要分析影響貿(mào)易的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策、消費政策和其它經(jīng)濟(jì)政策，這些國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策雖然不直接控制進(jìn)出口價格和數(shù)量，但會通過對本國生產(chǎn)和消費的影響來間接影響貿(mào)易。 配額是對進(jìn)口商品設(shè)置一定的限額，其目的與征收關(guān)稅一樣，為了限制進(jìn)口，保護(hù)國內(nèi)的工業(yè)。 配額的種類方式很多，有在全球范圍內(nèi)的配額，也有分國別的配額，有進(jìn)口國單方面設(shè)置的，也有雙方協(xié)議的，但不管什么方式，這種對進(jìn)口商品數(shù)量的控制，都會對本國商品的價格、消費、生產(chǎn)以及整個社會經(jīng)濟(jì)的利益變動都帶來一定的影響。由于我們分析關(guān)稅的影響時已經(jīng)討論過大國與小國的區(qū)別，在配額的情況下，這種區(qū)別類似，所以就集中分析不同市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響，分析中都假定進(jìn)口國在國際市場上只是小國。在自由貿(mào)易的情況下，中國鋼鐵行業(yè)中的許許多多企業(yè)必須與國外同類商品生產(chǎn)者競爭，由于中國不具有生產(chǎn)鋼鐵的比較優(yōu)勢，國外產(chǎn)品很自然地進(jìn)入中國市場，在自由貿(mào)易的情況下，國內(nèi)市場價格等于國際市場價格，亦由國際市場的出口供給和進(jìn)口需求決定。在這一價格下，中國國內(nèi)的鋼鐵生產(chǎn)量為Ｓ1（60），消費量為Ｃ1（120）。整個供應(yīng)量從原來在國際價格下的無限量變成了有限供給。在滿足了對進(jìn)口鋼鐵Q噸之后，其余對鋼鐵的需求只能由本國產(chǎn)品來供給。在原來每噸1000元的價格下，對本國鋼鐵的需求量大于供給量，出現(xiàn)短缺，從而引起國內(nèi)鋼鐵價格上漲。一方面國內(nèi)的生產(chǎn)量隨價格上漲而不斷增加，另一方面，國內(nèi)的需求量則由于價格上升而減少，短缺逐漸消失，當(dāng)國內(nèi)生產(chǎn)量與對本國鋼鐵的需求量相等（都等于S2）時，市場達(dá)到新的均衡。在競爭條件下，進(jìn)口配額對本國生產(chǎn)，消費，價格的影響都與減少同樣數(shù)量進(jìn)口的關(guān)稅相似，只不過關(guān)稅是通過提高進(jìn)口商品的價格來減少進(jìn)口和增加國內(nèi)生產(chǎn)，而配額則從相反的途徑，先減少進(jìn)口造成價格上漲從而增加國內(nèi)生產(chǎn)。這個不同主要反映在政府稅收上。這部分利益（圖8－1中的Ｃ部分）被稱為“經(jīng)濟(jì)租”（Economic Rent)，其歸屬完全取決于政府怎樣分配這些進(jìn)口限額。 （1）政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商。進(jìn)口商在進(jìn)口時只需要支付國際市場的價格，轉(zhuǎn)手在國內(nèi)市場就按國內(nèi)的高價出售，其所得的利潤正好等于政府的稅收部分Ｃ。在這種情況下，進(jìn)口國的社會總利益變動與關(guān)稅一樣，只不過Ｃ部分從政府轉(zhuǎn)到了國內(nèi)的進(jìn)口商或一部分消費者手里。這種方式與前一種略有不同的是，誰都可以申請許可證，政府在申請的基礎(chǔ)上審批頒發(fā)，其過程比前者復(fù)雜。最后歸于拿到許可證的進(jìn)口商或消費者的利益，減去所用花費，會小于Ｃ。 安妮?克魯格（Anne Krueger，1974）曾估計，進(jìn)口權(quán)分配程序花費的代價占土耳其和印度兩國國民生產(chǎn)總值相當(dāng)大的比重（％，1968年在土耳其占15％）。 （3）政府公開拍賣許可證。作為進(jìn)口商，愿出的最高價不會超過進(jìn)口所能獲得的利潤，即不超過Ｃ。但不管進(jìn)口商最終出什么價，他們所付的正好等于政府所收的。這種情況下各集團(tuán)間的利益分配與關(guān)稅更為相似，整個社會的利益變動也與關(guān)稅一樣。 （4）政府在設(shè)置限額以后，將權(quán)限交給出口國，由出口國自行分配。Ｃ部分到了外國出口商手中，對進(jìn)口國來說，是一種額外損失，整個社會的凈損失變成了ｂ+ｄ+ｃ，大于關(guān)稅時的凈損失。那么，在現(xiàn)實生活中為什么許多政府對一些商品不用關(guān)稅卻用配額呢？其主要原因是：第一，配額可以比關(guān)稅更有效地控制進(jìn)口，實現(xiàn)其保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或控制進(jìn)口外匯支出改善國際收支的目標(biāo)。如果本國的進(jìn)口需求是有彈性的，在關(guān)稅的情況下，外國廠商可以通過降低價格來保持競爭力，本國進(jìn)口也許并不能減少多少。第二，配額比關(guān)稅靈活，政府可以通過發(fā)放進(jìn)口許可證隨時調(diào)節(jié)進(jìn)口數(shù)量。除非某種例外條款允許，政府是不能隨意提高關(guān)稅的。這種權(quán)力不僅表現(xiàn)在對貿(mào)易的控制上，也體現(xiàn)在對企業(yè)的控制上。對于利益集團(tuán)來說，他們也看到在配額制度下可以通過游說或其他活動來謀取許可證特權(quán)的機(jī)會。關(guān)稅是最古老的貿(mào)易保護(hù)的武器之一，而且是明顯的保護(hù)，在國際貿(mào)易談判中也是最令人注目的。從1947年到1994年結(jié)束的烏拉圭回合，發(fā)達(dá)國家的加權(quán)平均關(guān)稅從大約35%降到了4%左右，發(fā)展中國家也從降到了10%左右。國際上對于非關(guān)稅壁壘的限制開始的比較晚一些，只在1973到1979年的“東京回合”上，才就取消非關(guān)稅壁壘達(dá)成一些協(xié)議。當(dāng)然，隨著世貿(mào)組織中多邊談判的進(jìn)展，配額也正被作為陳舊的保護(hù)手段而逐漸淘汰。這是因為，在進(jìn)口國國內(nèi)市場是獨家壟斷的情況下，使用配額對國內(nèi)生產(chǎn)，消費，價格和利益會產(chǎn)生與征收關(guān)稅很不同的影響。 我們先來解釋一下壟斷企業(yè)在沒有貿(mào)易和自由貿(mào)易下的行為。Ｄ是需求曲線，在完全自由競爭市場上，Ｓ是供給曲線。壟斷企業(yè)面對的需求是整個市場的需求，其銷售多少也直接影響價格，如果壟斷企業(yè)要想擴(kuò)大銷售，就必須不斷降低價格，那么，每增加一個單位的銷售量所能得到的收益（即邊際收益）也會下降，而且邊際收益下降的速度要快于價格（由需求曲線表示）的下降。因此，壟斷企業(yè)的邊際收益曲線的斜率大于需求曲線。如果邊際收益大于邊際成本，企業(yè)還會擴(kuò)大生產(chǎn)，反之則縮減。在圖8－2中，如果沒有貿(mào)易，該企業(yè)獨占國內(nèi)市場，其生產(chǎn)量會選擇在Ｑm，而以Ｐm的價格在市場出售。由于價格給定不變，邊際收益就等于價格。圖8－2 壟斷企業(yè)在自由貿(mào)易時的行為成本,價格PPMPWMCMRDQf Qm 數(shù)量 如果政府征收關(guān)稅，會提高進(jìn)口商品市場的價格。況且關(guān)稅條件下進(jìn)口鋼鐵并沒有數(shù)量限制，進(jìn)口多少都可以。在利潤最大化的原則下，企業(yè)生產(chǎn),以的價格出售，消費為Ｃ2，進(jìn)口M2，整個社會的損失與以前分析關(guān)稅時一樣：ｂ＋ｄ。對國內(nèi)企業(yè)來說，在減去了進(jìn)口部分以外的市場即可由其獨家壟斷了。在配額下，壟斷企業(yè)生產(chǎn)Ｑq，低于關(guān)稅時的產(chǎn)量，甚至有可能低于自由貿(mào)易時的生產(chǎn)量Qf，而價格則是Ｐq，高于關(guān)稅時的國內(nèi)市場價格（Ｐm+ｔ），其結(jié)果使得國內(nèi)消費者不得不支付更高的價格，消費更少量的商品（從Ｃ2到Ｃ3）。這部分的損失是由于國內(nèi)市場上的壟斷造成的。如果再加上企業(yè)在尋租活動中的耗費，損失就更大了。三、 國內(nèi)或國際市場變動時配額與關(guān)稅的區(qū)別通過前面的分析我們知道：配額與關(guān)稅的區(qū)別在于： 關(guān)稅是通過提高進(jìn)口商品價格從而減少進(jìn)口；而配額則通過數(shù)量限制直接減少進(jìn)口，結(jié)果也抬高了商品價格。但是，在國內(nèi)或者國際市場狀況發(fā)生變化時，這兩種手段對經(jīng)濟(jì)的影響會有什么區(qū)別呢？首先，我們探討國內(nèi)市場變化時關(guān)稅和配額的不同影響。在圖8－4中，（A）是中國國內(nèi)鋼鐵市場，（B）是中國的鋼鐵進(jìn)口市場，Dm是中國關(guān)稅前的鋼鐵進(jìn)口需求曲線，中國的進(jìn)口價格由國際鋼鐵市場的供求決定，等于1000元。如果中國政府采用配額的政策，將進(jìn)口量限制在40噸，其結(jié)果與關(guān)稅相同，國內(nèi)價格上升為1500美元。圖8－4 國內(nèi)市場變化時關(guān)稅和配額的不同影響jhQ=4040 20 (A)本國市場 (B)中國鋼鐵進(jìn)口市場 價格（千元）SDM DM’D’D60 70 80 110 120 130 140數(shù)量 40 60 80 數(shù)量Qf Qt Qq Ct Cq Ct’ Cf i k 價格（千元）SX現(xiàn)在我們假設(shè)中國國內(nèi)對鋼鐵的需求突然增加了，國內(nèi)的需求曲線（D）向右移動至（假定移動20）。由于中國是進(jìn)口小國，因此，國際價格并沒有變動，仍是1000元。國內(nèi)的鋼鐵生產(chǎn)也不會發(fā)生任何變化。如果配額量不變，仍然限制在40噸，那么，當(dāng)國內(nèi)需求增加時，就會在原有的價格下產(chǎn)生一個供需缺口（缺20噸），結(jié)果是，國內(nèi)鋼鐵價格上漲，供給量增加，需求量減少，直至這一缺口消失。但是與需求變動之前相比，消費量還是增加了（從110提高到120）。當(dāng)中國的鋼鐵需求增加時，進(jìn)口需求曲線向右移動。在關(guān)稅不變（仍是50%）的情況下，中國進(jìn)口60噸，社會福利凈損失為k，政府稅收收入增加了( i+j ）。與關(guān)稅政策相比，配額造成了更多的損失（損失比關(guān)稅多h+i+j）。在圖8－5中，（A）顯示的是中國鋼鐵進(jìn)口情況，DM是中國鋼鐵進(jìn)口需求曲線。而鋼鐵的價格則是由國際市場(圖8－5（B）)上的出口供給與進(jìn)口需求所決定的。中國征收500元關(guān)稅之后，鋼鐵的國內(nèi)價格漲為1500元，實際進(jìn)口40噸?，F(xiàn)在假設(shè)國際鋼鐵市場發(fā)生了變動，全世界鋼鐵的出口供給增加了。如果中國的單位關(guān)稅不變的話（假定仍收每噸500元）。圖8－5 國際市場變化時關(guān)稅與配額的不同影響(A)中國鋼鐵進(jìn)口市場(B)國