【正文】 資計(jì)劃。戰(zhàn)略與投資委員會(huì)成員由集團(tuán)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、內(nèi)部專家、外聘專家（其中須有三分之一以上的獨(dú)立外聘專家成員）、戰(zhàn)略規(guī)劃部長（可以列席參加）等人員組成，其中戰(zhàn)略規(guī)劃部部長為戰(zhàn)略與投資委員會(huì)秘書長，負(fù)責(zé)召集有關(guān)人員開會(huì)，記錄和整理會(huì)議紀(jì)要。內(nèi)部投資是指，集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)部法人以資本金以及其他資本的投資形式在本單位內(nèi)部所進(jìn)行的投資，以及集團(tuán)所屬法人之間所進(jìn)行的投資。第二條 目的為了規(guī)范集團(tuán)投資行為，維護(hù)集團(tuán)公司投資權(quán)益，提高資效益，實(shí)現(xiàn)投資資本保值增值，規(guī)避相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，制定了本制度。大慶石油發(fā)展集團(tuán)投資管理制度（建議稿）北大縱橫管理咨詢公司二零零二年七月目 錄第一章 總則 1第二章 投資組織管理 1第三章 對(duì)外投資管理 2第四章 對(duì)外投資資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定及其管理 8第五章 內(nèi)部投資管理 9第六章 投資效果評(píng)估 13第七章 附則 1515 / 17第一章 總則第一條 適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司、集團(tuán)公司所屬全資子公司及其所屬公司（所屬企業(yè)指該公司對(duì)其有50%以上股權(quán)或具有實(shí)際控制權(quán)的公司，以下同）, 均執(zhí)行本制度。集團(tuán)公司所屬控股公司及其所屬公司的投資管理，可供參照?qǐng)?zhí)行。第三條 原則（一） 短期收益與長期收益相結(jié)合的原則；（二） 投資收益最大化原則；（三） 進(jìn)行系統(tǒng)的投資分析論證，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)性原則；（四） 集體決策，層層審批制原則（五） 按一定額度分級(jí)授權(quán)性原則第四條 術(shù)語解釋或概念界定對(duì)外投資即為按照國家有關(guān)政策和法規(guī)，集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)的法人用貨幣資金、有價(jià)證券，房屋、設(shè)備、存貨等實(shí)物資產(chǎn)和土地使用權(quán)、專有技術(shù)、專利技術(shù)、商標(biāo)使用權(quán)等無形資產(chǎn)以及其他資本形式，對(duì)集團(tuán)系統(tǒng)法人之外的自然人、法人所進(jìn)行的投資。第二章 投資組織管理第五條 投資決策機(jī)構(gòu)在集團(tuán)公司成立戰(zhàn)略與投資委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司范圍的重大投資決策。第六條 戰(zhàn)略與投資委員會(huì)主要職責(zé)（一）研究集團(tuán)公司投資總體規(guī)劃，審議集團(tuán)公司年度投資計(jì)劃；（二）審議有關(guān)管理方法及年度投資總結(jié)報(bào)告； （三）研究涉及投資管理、經(jīng)營中的重大問題；（四）評(píng)定外派人選資格，推薦外派董事、經(jīng)理人員；第七條 戰(zhàn)略規(guī)劃部主要職責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃部是承擔(dān)集團(tuán)公司關(guān)于戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理職能的辦事機(jī)構(gòu)。（三）負(fù)責(zé)向集團(tuán)公司戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、總經(jīng)理提交集團(tuán)公司投資可行性報(bào)告和投資顧問意見；（四）負(fù)責(zé)審定全資子公司、控股子公司產(chǎn)業(yè)投資、股權(quán)投資項(xiàng)目及其所涉及到的法律文件，如合同、協(xié)議等；（五）草擬集團(tuán)公司年度投資總結(jié)報(bào)告第三章 對(duì)外投資管理第八條 對(duì)外投資責(zé)任集團(tuán)公司所屬企業(yè)（50%以上的控股公司、分公司、全資子公司等）的對(duì)外投資對(duì)受資的自然人、法人承擔(dān)有限責(zé)任。第十條 對(duì)外投資方式（一）集團(tuán)公司及其所屬各全資子公司及其所屬企業(yè)，各控股公司及其所屬企業(yè)所作的直接對(duì)外投資；（二）集團(tuán)公司通過其所屬各全資子公司及其所屬企業(yè)，各控股公司及其所屬企業(yè)所作的間接對(duì)外投資；（三）集團(tuán)公司通過其他對(duì)外投資主體所作的間接對(duì)外投資；（四）集團(tuán)公司接受其他對(duì)外投資主體委托代理的對(duì)外投資（五）集團(tuán)公司以及所屬各全資子公司及其所屬企業(yè)，各控股公司及其所屬企業(yè)對(duì)第三方自然人、法人的股權(quán)、資產(chǎn)所進(jìn)行的股權(quán)投資和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資；（六）短期投資。第十一條 對(duì)外投資審批權(quán)限集團(tuán)公司對(duì)外投資管理采取分級(jí)管理制，即根據(jù)集團(tuán)公司對(duì)外投資額度的大小實(shí)行授權(quán)管理制度。第十二條 項(xiàng)目審批管理程序（一）根據(jù)國際規(guī)范、國內(nèi)政策法規(guī)及集團(tuán)公司有關(guān)對(duì)外投資管理規(guī)定，集團(tuán)公司所屬全資子公司、控股公司均可提出對(duì)外投資項(xiàng)目，報(bào)集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃部備選；（二）戰(zhàn)略規(guī)劃部負(fù)責(zé)積累對(duì)外投資預(yù)選項(xiàng)目，根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，綜合平衡各種相關(guān)因素，對(duì)對(duì)外投資預(yù)選項(xiàng)目進(jìn)行篩選、審查，確定基本符合對(duì)外投資條件的對(duì)象，提出可行性研究報(bào)告、行業(yè)（產(chǎn)品）分析調(diào)研報(bào)告，報(bào)集團(tuán)公司戰(zhàn)略與投資委員會(huì)審議。（三）戰(zhàn)略規(guī)劃部對(duì)列入備選的對(duì)外投資儲(chǔ)備項(xiàng)目，選擇項(xiàng)目對(duì)象，報(bào)總經(jīng)理審查后，由集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃部向政府有關(guān)部門報(bào)批，待批復(fù)后，正式予以立項(xiàng)。對(duì)外投資可行性研究報(bào)告、行業(yè)（產(chǎn)品）分析研究報(bào)告以及有關(guān)文件是對(duì)外投資審查與批準(zhǔn)的必要條件。對(duì)外投資項(xiàng)目只有滿足以上必要、充分條件時(shí)，方可報(bào)總經(jīng)理審查批準(zhǔn)和實(shí)施；（五）集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃部對(duì)授權(quán)管理額度以下的立項(xiàng)項(xiàng)目，根據(jù)其可行性研究報(bào)告、對(duì)外投資進(jìn)度計(jì)劃、商業(yè)計(jì)劃以及有關(guān)文件資料進(jìn)行論證