第六章證券自營業(yè)務(wù)-展示頁
2024-11-05 14:01本頁面
【正文】 。 （ 1）自營 權(quán)益類證券及證券衍生品 的合計額不得超過 凈資本的 100％ 。 第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （二）自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。 指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險（這種自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險） 經(jīng)營風(fēng)險。 如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。 合規(guī)風(fēng)險。 A．自營業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機構(gòu) C．董事會 D．投資專業(yè)委員會 答案： B 第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 2：證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ）情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受風(fēng)險限額等。 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)自主性描述正確的是（ ） A、交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是否買入或賣出某種證券 B、業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是否是否開辦自營業(yè)務(wù)品種 C、交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是否在柜臺買賣還是在交易所買賣 D、信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己投資決策 答案： AC 第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義和特點 崇德尚學(xué) 精藝篤行 一、證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)（重點） 自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照 “董事會 —— 投資決策機構(gòu) —— 自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。 具備自營業(yè)務(wù)資格的證券公司經(jīng)批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事 《 證券公司證券自營投資品種清單 》 所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。 證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。 國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券（簡稱：人民幣債券）是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣為計價的債券。 A、 只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù) B、 從事證券自營的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣 5億元 C、 自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為 D、 自營買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶內(nèi)進行 答案： ACD 第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義和特點 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （二） 投資范圍（三大類） 1 . 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券 —— 股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，自營買賣的主要對象。 第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義和特點 崇德尚學(xué) 精藝篤行 具體地說有以下四層含義： （ 1） 注冊資本 最低限額應(yīng)達到人民幣 1億元，凈資本不得低于 5 000萬元人民幣 （ 2）自營業(yè)務(wù)是證券公司以 盈利為目的 、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為； （ 3）在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用 自有或依法籌集的資金； （ 4）自營 買賣 必須在以自己名義 開設(shè)的證券賬戶中進行。 崇德尚學(xué) 精藝篤行 第六章 證券自營業(yè)務(wù) 崇德尚學(xué) 精藝篤行 學(xué)習(xí)目標(biāo)： 掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義 、 投資范圍 、 特點； 掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求； 熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容； 熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任 。 第六章 證券自營業(yè)務(wù) 崇德尚學(xué) 精藝篤行 一、證券自營業(yè)務(wù)的含義 （一）含義 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用 自有資金和依法籌集的資金 ，用 自己名義 開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法正確的是（ ）。 第一節(jié) 證券自營
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