【正文】 的是：( )。這里的預(yù)期收益率是由( )得出的。夏普(ShArpe)指數(shù)是評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)是( )。第76題: 張?zhí)?003年購(gòu)進(jìn)1000份基金份額，2004年末單位基金凈值(NAV)，該基金在兩年間的絕對(duì)收益率為：( )。第74題: 關(guān)于主要債券收益：利息收入、利息的再投資收入和資本利得收益三者關(guān)系，說(shuō)法正確的是：( )。第72題: 市場(chǎng)組合的期望收益率為12%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，則該資產(chǎn)組合的期望收益率為20%，資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為：( )。第70題: 資本市場(chǎng)線(CML)表明了有效組合的期望收益率和( )之間的一種簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。第68題: 當(dāng)引入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)，投資者的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合為( )。第66題: 對(duì)于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而言，其風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)β值應(yīng)當(dāng)是( )。第65題: 通常將本金安全的、具有高度流動(dòng)性的資產(chǎn)稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。久期表示債券或債券組合的平均還款期限，主要受三個(gè)主要因素的影響：( )。 第62題: CAPM定價(jià)理論的一系列假設(shè)中，關(guān)于“資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦”的含義，說(shuō)法正確的是：( )。第61題: 資本市場(chǎng)線(CML)以預(yù)期收益和標(biāo)準(zhǔn)差為坐標(biāo)軸的圖面上，表示風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的最優(yōu)組合與一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)再組合的組合線。估計(jì)股票內(nèi)在價(jià)值的常用方法是：( )。第58題: 某股票β值為2，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，市場(chǎng)收益率為12%，如果該股票的期望收益率為18%，那么該股票價(jià)格( )。這些假設(shè)可概括為：( )。這些假設(shè)是：( )。無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)主要包括( )。同遠(yuǎn)期合同相比，期貨合約( )。第52題: 下列屬于期貨合約的組成要素的有：( )。關(guān)于圖形描述，正確的說(shuō)法是：( )。第49題: 市場(chǎng)時(shí)機(jī)(MArket Timing)所解決的核心問(wèn)題是何時(shí)在股票和安全資產(chǎn)之間轉(zhuǎn)移資金（即動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置），那么市場(chǎng)選擇所期望得到的結(jié)果是：( )。第48題: 與期貨一樣，期權(quán)通常也是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約。.第47題: 最優(yōu)投資組合需要達(dá)到的兩個(gè)目標(biāo)，即收益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化。當(dāng)會(huì)員或投資者出現(xiàn)下列情況( )時(shí)，需要進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列關(guān)于期貨合同，說(shuō)法正確的是：( )。第44題: 期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。第43題: 期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。第42題: ，公司以4%的速度穩(wěn)定增長(zhǎng)。第41題: 我國(guó)的期貨市場(chǎng)還出于初步階段，金融期貨產(chǎn)品還未推出。業(yè)績(jī)持續(xù)性評(píng)價(jià)用到的方法主要有( )。第38題: 基金業(yè)績(jī)的歸屬分析屬于一種動(dòng)態(tài)的基金評(píng)價(jià)方法，將基金的總業(yè)績(jī)分配到基金投資操作的各個(gè)環(huán)節(jié)中，定量評(píng)價(jià)基金經(jīng)理( )能力。第36題: 對(duì)基金投資過(guò)程的評(píng)價(jià)以對(duì)基金經(jīng)理能力的評(píng)價(jià)為核心，用以判斷基金對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期，利率變化，產(chǎn)業(yè)政策等宏觀變量的判斷和反應(yīng)能力的有：( )。與固定成長(zhǎng)的股票內(nèi)在價(jià)值呈反方向變化的因素有：( )。以下基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)納入風(fēng)險(xiǎn)因素的有( )。第32題: 20世紀(jì)60年代以前，基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)主要采取傳統(tǒng)的方法( )。第28題: 發(fā)行人信譽(yù)很高的債券一般采用的承銷方式是( ).第29題: 利用不同交割期所造成的匯率差異，在買入或賣出即期外匯的同時(shí)，賣出或買人遠(yuǎn)期外匯，稱之為( )第30題: 理財(cái)師為客戶建議購(gòu)買債券，必須清楚債券的收益率來(lái)自于( )。第26題: 我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)是在改革開放后，自( )以來(lái)逐步形成和發(fā)展起來(lái)的。第24題: 從商人銀行的產(chǎn)生發(fā)展看，其最傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)是( )。第22題: 票據(jù)是一種無(wú)因證券，這里的“因”是指( )。第20題: 期貨市場(chǎng)：是指交易協(xié)議雖然已經(jīng)達(dá)成，交割卻要在某一特定時(shí)間進(jìn)行的市場(chǎng)。第18題: 套匯交易：是指利用兩個(gè)或兩個(gè)以上外匯市場(chǎng)上某些貨幣的匯率差異進(jìn)行外匯買賣，從中套取差價(jià)利潤(rùn)的交易方式。第16題: 外匯經(jīng)紀(jì)人存在的根本原因在于外匯匯率的頻繁波動(dòng)。第14題: 票據(jù)雖有本票、匯票、支票之分，但需要承兌的票據(jù)卻只有匯票一種。第13題: 二十世紀(jì)80年代以來(lái)，西方國(guó)家對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)督管理出現(xiàn)了“放松管制”的較大轉(zhuǎn)變。 第10題: 金融期貨——是相對(duì)于商品期貨而言，是指一種法律上具有約束力的和約，它規(guī)定所買賣的金融商品的品種、數(shù)額，井約定在將來(lái)某個(gè)日期按已協(xié)議的價(jià)格進(jìn)行交割． 第11題: 金融衍生品——又稱衍生性金融工具或衍生性金融商品，是指在基礎(chǔ)性金融工具如股票、債券、外匯、利率等的基礎(chǔ)上，衍生出來(lái)的金融工具或金融商品。第8題: 場(chǎng)外交易——是指具有準(zhǔn)人資格的金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行臨時(shí)性資金融通的市場(chǎng)。第5題: 以下表述股票發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)關(guān)系錯(cuò)誤的是( )．第6題: 外匯市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制包括( )。金融市場(chǎng)學(xué)考試試題作者：日期：第1題: 短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中荻取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指( )，第2題: 證券交易所是一個(gè)有組織的買賣證券的公開市場(chǎng)，其基本特點(diǎn)表現(xiàn)在( )第3題: 大多數(shù)國(guó)家同業(yè)拆借市場(chǎng)的相同之處是( )。第4題: 一般參與銀行承兌匯票貼現(xiàn)市場(chǎng)的交易者有( )。第7題: 銀行承兌匯票——是由出票人開立一張遠(yuǎn)期匯票，以銀行作為付款人，命令其在確定的將來(lái)日期支付一定金額給收款人。 第9題: 公司型投資基金——是指具有共同投資目標(biāo)的投資者，依據(jù)公司法組成以盈利為目的，投資于特定對(duì)象的股份制投資公司。 第12題: 議價(jià)市場(chǎng)和店頭市場(chǎng)的買賣活動(dòng)都是通過(guò)雙方議價(jià)成交，因此，兩個(gè)市場(chǎng)沒(méi)有什么本質(zhì)區(qū)別。放松管制并非不要監(jiān)管，只是監(jiān)管的松緊程度及監(jiān)管手段發(fā)生了變化。第15題: 即使在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家，次級(jí)市場(chǎng)流通的證券也只占整個(gè)金融工具的2／3，這說(shuō)明次級(jí)市場(chǎng)的重要性不如初級(jí)市場(chǎng)。第17題: 籃籌股：又稱熱門股，是指那些規(guī)模龐大、經(jīng)營(yíng)良好、收益豐厚的大公司發(fā)行的股票。第19題: 貨幣頭寸：又稱現(xiàn)金頭寸，是指商業(yè)銀行每日收支相抵后，資金過(guò)?；虿蛔愕臄?shù)量，它是同業(yè)拆借市場(chǎng)的重要交易工具。第21題: 世界上最早的證券交易所是( )。第23題: 在歐美各國(guó)，證券承銷人多為( )。第25題: 專門在貨幣市場(chǎng)上開展業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)被稱之為( )。第27題: 銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般是通過(guò)( )方式進(jìn)行。第31題: 關(guān)于主要債券收益：利息收入、利息的再投資收入和資本利得收益三者關(guān)系，說(shuō)法錯(cuò)誤的是：( )。第33題: 20世紀(jì)60年代以前，對(duì)投資基金的績(jī)效評(píng)價(jià)主要是依據(jù)基金的單位凈值和凈資產(chǎn)的絕對(duì)收益率，并未將風(fēng)險(xiǎn)因素納入到基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)中。第34題: 股利穩(wěn)定增長(zhǎng)的股利貼現(xiàn)模型在股票定價(jià)中被廣泛地使用。第35題: 債券的到期收益率代表債券的內(nèi)在價(jià)值，下列因素變動(dòng)會(huì)直接影響債券到期收益率的有：( )。第37題: 在基金交易中，通常通過(guò)以下哪些指標(biāo)來(lái)判斷基金的交易特征：( )。第39題: 只有對(duì)基金業(yè)績(jī)的持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，才能為未來(lái)的投資提供有用的信息，即“歷史是否能預(yù)測(cè)未來(lái)”。第40題: 按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為實(shí)物期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是：( )。目前我國(guó)已經(jīng)成立的期貨交易所有( )。市場(chǎng)短期國(guó)債利率為6%，市場(chǎng)相同風(fēng)險(xiǎn)水平下股票必要收益率為10%，則( )。期貨合約中( )是標(biāo)準(zhǔn)化的。期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)通常由期貨交易所設(shè)計(jì)，經(jīng)國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批上市。第45題: 為了控制期貨交易的特殊風(fēng)險(xiǎn)，交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度。.第46題: 股指期貨交易的實(shí)質(zhì)是將對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng)的過(guò)程，其主要功能是( )。那么，證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，說(shuō)法正確的是：( )。目前在我國(guó)在股權(quán)分置改革中推出的金融衍生品種有( )。第50題: 按照TM，HM，CL等模型，可以將基金股票倉(cāng)位的柱形圖與股票指數(shù)走勢(shì)圖疊加，觀察基金的市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力。第51題: 期貨市場(chǎng)在我國(guó)正處于快速發(fā)展階段，下列哪些期貨品種在我國(guó)目前期貨市場(chǎng)上存在交易的( )。第53題: 遠(yuǎn)期合約是雙方在將來(lái)的一定時(shí)間，按照合約規(guī)定的價(jià)格交割貨物，支付款項(xiàng)的合約。第54題: 通常將本金安全的、具有高度流動(dòng)性的資產(chǎn)稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。第55題: 馬柯維茨在提供證券組合選擇方法時(shí)，首先通過(guò)假設(shè)來(lái)簡(jiǎn)化和明確風(fēng)險(xiǎn)一收益目標(biāo)。第56題: 資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)建立在一系列假設(shè)條件之上。第57題: 下列風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)組合的方式消除的是：( )。第59題: 股票價(jià)格由其內(nèi)在價(jià)值決定，并且受到供求關(guān)系的影響。第60題: 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的一系列假設(shè)中，投資者對(duì)證券的( )具有相同的預(yù)期。資本市場(chǎng)線方程中包括的參數(shù)有：( )。第63題: 債券價(jià)格的利率敏感性一般用久期來(lái)衡量。第64題: 客戶計(jì)劃在不久的將來(lái)裝修房屋，對(duì)于現(xiàn)金具有較大的需求，這就需要以更大比例投資于流動(dòng)性高的資產(chǎn)，那么理財(cái)師不應(yīng)推薦( )資產(chǎn)。下列不能完全視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的是( )。第67題: 接上題，如果σp=15%，計(jì)算整個(gè)資產(chǎn)組合的方差是：( )。第69題: 表明借人無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，將獲得的資金和原有資金同時(shí)投資于風(fēng)險(xiǎn)組合M上的是：( )。第71題: ，市場(chǎng)組合的期望收益率為12%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，則該資產(chǎn)組合的期望收益率為：( )。第73題: ，市場(chǎng)組合的期望收益