股東身份認(rèn)定若干問題探析-展示頁
2025-04-04 03:32本頁面
【正文】 股東卡，其子也在A公司謀得一個(gè)職位，第1年孫某分紅得紅利4300元，但之后兩年不見公司分紅。 第五，把股權(quán)享有作為股東身份（資格）的判斷依據(jù)會(huì)造成對案件性質(zhì)或證明方式的判斷失誤。 第四，導(dǎo)致審判實(shí)踐中把股東權(quán)的行使作為股東身份的判斷依據(jù)，而股東權(quán)行使在外在形式上并不具有排斥效應(yīng)。在很多情況下，投資人的股權(quán)是不完整的，投資人取得完整股權(quán)有時(shí)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的甚至是變化的過程。只要股東持有出資證明書就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其已合法出資，但不能僅以出資證明書即認(rèn)定持有人具有股東資格。 以出資證明為例，在以出資作為股東身份確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的情形下，出資證明無疑可以確認(rèn)股東身份；但如果股東身份確認(rèn)是股東名冊登記，股東身份的取得可能是在出資證明取得之前，換言之，出資證明或許可以證明股東身份，但他不能作為股東身份取得的標(biāo)準(zhǔn)。 其次，協(xié)議、公司章程、出資證明、股份證書、股票、股東名冊以及公司注冊登記等文件對于股東身份問題的證明指向未必是一致的。股東權(quán)的定義已經(jīng)說明了這個(gè)問題：股東權(quán)是股東基于其股東資格而享有的從公司取得經(jīng)濟(jì)利益并參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利。 在確認(rèn)股東身份（資格）問題上，簡單地把股權(quán)享有作為股東身份的判斷依據(jù)可能會(huì)存在諸多問題。依照不同的公司形態(tài)以及不同的資本表現(xiàn)形式，證明股權(quán)有無的方式可為協(xié)議、公司章程、出資證明、股份證書、股票、股東名冊以及公司注冊登記等。因此，凡可依法證明其股權(quán)有效存在者，即為股東。 一、股東身份與股東權(quán) 有學(xué)者認(rèn)為，股東即股權(quán)所有人。新《公司法》的實(shí)施，仍未有效解決這些問題。股東身份認(rèn)定若干問題分析眾所周知，公司股東身份（資格）的認(rèn)定關(guān)系到投資人在以公司為聯(lián)結(jié)點(diǎn)的法律關(guān)系體系運(yùn)作過程中的權(quán)利配置與責(zé)任負(fù)擔(dān)。除了股東身份確認(rèn)之訴外，各類股東權(quán)（如表決權(quán)、知情權(quán)、利潤分配請求權(quán)、派生訴訟權(quán)等）的行使、股東會(huì)各類決議效力之異議等多類糾紛案件中，股東身份的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)都是一個(gè)重要的先決問題。本文擬就公司股東身份與股東權(quán)的關(guān)系、股東身份的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、股東身份認(rèn)定的權(quán)力歸屬等問題進(jìn)行探討。凡擁有股權(quán)者即為擁有股東資格，凡失去股權(quán)者即為失去股東資格。反之，凡可被依法證明其股權(quán)為無效或者是喪失者，即不為股東?？傊?，不管以何等方式來證明，只要證明其為股權(quán)所有權(quán)之人，即可主張其股東資格之擁有。 首先，在判斷股東身份與股東權(quán)享有的邏輯關(guān)系上，應(yīng)當(dāng)是由股東身份產(chǎn)生股東權(quán)而不是相反。 否則當(dāng)我們在討論股權(quán)擁有的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，就會(huì)陷入循環(huán)論證的境地。他們能夠證明什么，取決于我們對于股東身份確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的選擇。此外，出資證明書的功能主要是證明股東已向公司真實(shí)出資，本身并無設(shè)權(quán)性效力。 第三，股權(quán)本身是一種權(quán)利體系，而不是單一的權(quán)利體。在這些情況下，股東身份的取得并不能反映具體股東權(quán)能（利）的取得。如股東享有查閱賬簿的權(quán)利，并不排斥其他不具有股東身份者查閱賬簿；在存在名義股東情況下，名義股東違背實(shí)質(zhì)股東意思的表決行為或參與利潤分配的行為也未必就能用來確認(rèn)其股東身份。 〔案例〕孫某的兒子在A公司求職,A公司是由股東5人組成的有限公司，該公司股東張某告知孫某:公司準(zhǔn)備擴(kuò)張，如果孫某出資5萬將成為公司的股東，年終分紅，其子工作也一并解決。在此情況下，孫某向法院起訴，要求A公司返還股本并兩年股東紅利。就該案而言，應(yīng)從“股東卡”人手，如果“股東卡”基本上反映了出資證書的記載事項(xiàng)，應(yīng)認(rèn)為孫某的股東身份，反之則認(rèn)定孫某的債權(quán)人身份，進(jìn)行相應(yīng)的處理。解決了第一個(gè)層次的問題并不能必然解決第二個(gè)層次的問題，而該案的訴訟請求是利潤分配請求權(quán)問題，法院選擇“股東卡”是否反映出資證書的記載事項(xiàng)作為案件判斷的關(guān)鍵也是要解決股東的利潤分配請求權(quán)問題，而不僅僅是股東身份問題。而在未確定股東身份的前提下，出資證書
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