【正文】 到、早退（半小時內）一次扣 1分，遲到、早退（半小時以上 1小時以內）一次扣 2分； 2)曠工一次扣 5分（遲到 1小時以上不請假者以曠工論），曠工兩次以上扣 10 分情節(jié)嚴重者取消當季獎金分配； 病事假按規(guī)定履行請假手續(xù) 1)事、病假超過制度規(guī)定的天數，事假需提前至少一天辦理請假手續(xù)，事假每天扣 2分，有病假條的病假每天扣 1分； 堅守崗位，不從事與業(yè)務無關的活動 1） 擅自離崗，從事與業(yè)務無關活動，發(fā)現一次扣 5分； 2） 無正當理由上班時間竄崗，發(fā)現一次扣 2 分； 3） 上班時間閑聊或打私人電話，發(fā)現一次扣 1分； 統(tǒng)一著裝、掛牌上崗 不按要求統(tǒng)一著裝、掛牌一次扣 1分； 工作環(huán)境整潔、衛(wèi)生 1)營業(yè)時間在辦公及交易場所吃零食者，發(fā)現一次扣 1分； 2)包干區(qū)責任人未能及時保持包干區(qū)清潔衛(wèi)生，發(fā)現一次扣2分； 3)不準在辦公區(qū)域內吸煙，發(fā)現一次扣 2分； 遵守公司及營業(yè)部 各 項 規(guī) 章 制度，積極維護公司形象聲譽 1)發(fā)現有損公司形象的言行一次扣 2分； 2)營業(yè)時間使用服務禁語者，發(fā)現一次扣 2分； 3)遭到客戶或員工投訴，且情況屬實的，一次扣 2 分；情節(jié)嚴重者加倍處罰； 4)未經允許，擅自不參加集體活動（含會議及學習）或不聽從上級主管安排的，一次扣 2分； 5)在公司組織的業(yè)務知識考試中不及格或在技能比賽時達不到比賽規(guī)定的最低標準，每次扣 2 分，發(fā)現有弄虛作假者，最低扣 2 分； 6)工作時間違反營業(yè)部禮貌禮儀規(guī)范的要求，一次扣 2分； 7）違反崗位規(guī)定泄露信息，或散布 不實信息，發(fā)現一次扣 5分； 12 做好三防一保工作 1）營業(yè)時間，在營業(yè)辦公區(qū)域（柜臺、機房、財務室）容留無關人員，每次扣責任人和當事人 2 分； 2)發(fā)生印章或重要空白憑證丟失，或不按規(guī)定使用印章，每次扣 5分； 3)當日下班后，未能及時關閉設備（空調、電腦等）和電源者，每次扣當事人 2分； 4)發(fā)生突發(fā)事件，未及時上報、未按突發(fā)事件預案處理的，每次扣責任人 2分；引起嚴重后果的重罰。 Ⅲ、考核指標：參照公司對營業(yè)部的績效考核管理辦法，員工崗位考核分為財務、客戶、內部流程和學習成長四個維度設立指標，按照”精確化管理”的原則 ,根據不同崗位和風控評估設置不同的績效考核指標，按分項設置權重，實行 5 分制。 中中 和和 年年 度度 綜綜 合合 指指 標標 考考 核核 (即即 平平 衡衡 記記 分分 卡卡 考考 核核 )（（ 附附 表表 另另發(fā)發(fā) ）） Ⅰ、根據各崗位職責對員工按月進行考評。 經紀人的開發(fā) (指具有核心競爭力的居間人 ) 鼓鼓 勵勵 員員 工工 在在 合合 規(guī)規(guī) 的的 前前 提提 下下 ， 開開 發(fā)發(fā) 證證 券券 經經 紀紀 人人 。 9 ⑷ 后臺支持序列 后后 臺臺 支支 持持 序序 列列 薪薪 酬酬 結結 構構 為為 中中 基基 本本 薪薪 酬酬 、 低低 績績 效效 獎獎 金金 ， 以以 及及 全全福福 利利 計計 劃劃 。 ⑶ 營銷拓展序列 營銷管理崗薪酬結構為中基本薪酬、中績效獎金，以及全福利計劃，在營業(yè)部均處于中等水平。 ⑵ 理財服務序列 理財服務崗薪酬結構為高基本薪酬、高績效獎金，以及全福利計劃，在營業(yè)部均處于較高水平，績效獎金與理財能力及業(yè)績直接掛鉤。 3﹑ 相關政策 薪酬模式 按各崗位 序列對其 薪酬結構說明如下。根據每個季度市場開戶總量變化情況和公司營銷重點進行調整 無效客戶盤活數 4% 4% 目標盤活數 年度內將根據上期新增無效戶、客戶活躍度（周轉率）等情況，對無效客戶盤活數指標進行調整 理財產品業(yè)務量 8% 8% 目標業(yè)務量 其中開放式基金銷售業(yè)務量和紫金產品日均保有量各占 50%，開放式基金銷售量目標為 2469 萬元；紫金理財產品保有量為 4177 萬元 內部流程 5% 營銷創(chuàng)新活動成果 5% 改為加減分項目 符合要求 根據年度內公司推出的各項整體營銷活動要求，以及具體營銷辦法與積分等服務營銷工具相結合的程度進行考核 營銷隊伍建設 5% 5% 符合要 求 從專業(yè)化營銷隊伍數量、投入產出效率以及合規(guī)情況進行考核 理財服務推廣率 5% 另行考核辦法 符合要求 從客戶使用公司各項理財服務 產品的廣度、深度和效果等方面進行考核 學習發(fā)展5% 創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展 5%（加減分） 5%（加減分） 符合要求 根據新業(yè)務發(fā)展的實際情況對營業(yè)部進行加減分，其中受限流通股開發(fā)量目標為 1950 萬股 8 任務分配 2020年年 任任 務務 分分 配配 實實 行行 落落 實實 到到 部部 門門 與與 人人 的的 政政 策策 ， 根根 據據 崗崗 位位 和和責責 任任 系系 數數 的的 不不 同同 進進 行行 任任 務務 指指 標標 分分 配配 。 營業(yè)部的 績效獎金按季進行考核發(fā)放，以公司 或 分 公司 通知要求為準。 上述單項獎視公司 及分公司 對季度考核內容進行取舍，視公司 及分公司 對單項考核內容的輕重與營業(yè)部的實際情況加設權重 與獎金額度 。 6． 團隊貢獻獎 6 7． 總經理室認定的其他需增獎項 對不直接承擔營銷任務的其他員工，營業(yè)部制定針對性的獎 勵辦法，對后臺支持序列員工在做好本職工作前提下去額外承擔營銷任務的將予以獎勵。 4． 綜合新增客戶開戶數獎（客戶數、有效戶、核心有效戶、資產值） 。 2． 新增客戶傭金貢獻率獎 。 后臺為保障工 作，不直接承擔營銷任務， 基礎獎（工作獎）按全額分配； 中臺要理財服務，同時承擔部分產品銷售和市場開發(fā)任務， 基礎獎（工作獎）按全額的 80%分配； 前臺是營銷拓展，承擔營業(yè)部市場開發(fā)和產品銷售任務， 基礎獎（工作獎）按全額的 60%分配； 基礎獎責任系數為一般員工 、團隊長（含風險控制 ﹑系統(tǒng) 管理 工程 師 ） 、總監(jiān) 、副總 。 對 每季營業(yè)部的績效獎金，總經理室依據經營需要可提取部分 作為特別獎項先期發(fā)放或 至后期在年內發(fā)放。 （二）績效獎金考核 通過在營業(yè)部實行前、中、后臺分離的組織架構，前臺營銷、中臺服務、后臺保障，推動營業(yè)部建立以客戶為中心的業(yè)務發(fā)展模 式，加快落實營業(yè)部由通道服務向理財服務轉型。 （ 2）考評結果經本人及上級主管簽字確認后生效，作為員工浮動工資及績效獎金發(fā)放的依據。掌握和使用 CRM 系統(tǒng)的相關 功能與維護狀況 、理財轉型推進實施的程度與效果掛鉤。 三三 、 薪薪 酬酬 的的 考考 核核 分分 配配 員工的薪酬考核由 崗位津貼 考核和績效獎金考核兩部分構成。員工加班由主管 安排，如實填寫加班事由，主管加班需報總經理室批準。 4﹑ 加班補貼 營業(yè)部根據目前自查自糾的情況及系統(tǒng)升級和調試 等 要求設立 加班補貼。 營業(yè)部除客戶經理外，其他人員績效獎金季度預發(fā)、年底決算。 3 見習期、試用期員工的基本薪酬按擬定崗位基本薪酬標準的80％執(zhí)行。營業(yè)部 將 根據 本部 人員特點來設定檔次和期限。其中 ，基本工資占 60%，崗位津貼占 40%，基本工資每月按固定標準發(fā)放，崗位津貼根據員工崗位工作完成情況考核發(fā)放。 (一 )基本 薪酬 總額的核定 基本 薪酬 總額由公司根據營業(yè) 部調整后的 組織架構（編制）核定。 4﹑ 各序列崗位之間打開序列調整和職級晉升通道，薪酬待遇隨崗位變動實行動態(tài)調整。 2﹑ 根據各序列崗位工作性質、職責要求，確定差異化的薪酬福利待遇 。 一一 、 指指 導導 思思 想想 依據公司 對營業(yè)部 調調 整整 后后 的的 組組 織織 架架 構構 核定下達的薪酬總額，在公司 及分公司 對分配情況進行監(jiān)督指導下，營業(yè)部依據 “績效 2 掛鉤、序列管理、以崗定薪、動態(tài)調整” 的原則對員工的薪酬進行分配 。 1 華華 泰泰 證證 券券 股股 份份 有有 限限 公公 司司 上上 海海 威威 寧寧 路路 證證 券券 營營 業(yè)業(yè) 部部 2020 年年 組組 織織 架架 構構 調調 整整 后后 的的 績績 效效 考考 核核 管管 理理 辦辦 法法 (試試 行行 ) (討討 論論 稿稿 ) 為進一步深化績效掛鉤的薪酬管理制度，將員工的收入與營業(yè)部經營業(yè)績、綜合管理效果相聯(lián)系，營造團隊協(xié)作的良好氛圍，確保公司下達的經營指標的完成，爭取在 2020 年度 第四季度結束前 實現經營方式和業(yè)績的跨越式發(fā)展。按照公司《 華華 泰泰 證證 券券 股股份份 有有 限限 公公 司司 2020 年度營業(yè)部績效考核管理辦法》（華泰證字【 2020】 77 號文） ﹑ 《 關于調整營業(yè)部組織架構的通知 》（華泰證字【 2020】 293 號文） ﹑ 《 關于調整 2020 年度營業(yè)部 績效考核方案的通知》（華泰證字【 2020】 318號文）等文件精神，根據公司 2020 年 8 月經紀工作會議對營業(yè)部組織架構最新解讀精神要求 ,結合公司持續(xù)不斷地深化理財轉型的各項推進工作步驟 ，同時 通過開展 績效考核讓員工 能熟練地掌握和使用 CRM系統(tǒng)的相關功能，有效地發(fā)揮 CRM 系統(tǒng)對客戶服務和營銷工作的支持， 特制定本辦法。 1﹑ 員 工薪酬與營業(yè)部整體績效、員工個人績效相結合 。 3﹑ 以崗位確定基本薪酬，以技能和績效確定浮動薪酬 。 二二 、 薪薪 酬酬 組組 成成 員工薪酬 總額 由基本薪酬、績效獎金、福利計劃及 加班補貼組成。 基本薪酬 基本薪酬由基本工資和崗位津貼兩部分構成?；拘匠暧职丛趰徆ぷ鲿r間長短從入崗 1年以下，至入崗 3年以上共分為四檔。 基本工資根據公司對各崗位核定的基本薪酬所占的相應比例，于每月發(fā)放。 績效獎金 營業(yè)部績效獎金總額由公司 及分公司 根據營業(yè)部績效考核管理辦法核定，員工績效獎金由營業(yè)部在公司核定的績效獎金總額內，根據 各序列崗位的職責要求、考核原則、個人業(yè)績考核結果確定。 福利計劃 福利計劃包括法定保障性福利如國家規(guī)定的五險一金、各類假期等；以及公司從員工需求出發(fā)，有針對性設置的豐富員工生活、解決員工后顧之憂的自主激勵性福利。 員工加班按華泰證人字 [2020]2號文件精神要求 ,原則上不提倡員工加班 ,當天事當天畢，本職工作范圍之內的不算加班。 員工加班１小時以內，不享受加班待遇；確因工作需要加班的（如周六、周日及節(jié)假日值班），按實際加班時間在當月補休，因工作一時不能安排補休的，經總經理室同意可適當推遲，保留 4 至當年底，不得跨年度累計；遇周六、周日及節(jié)假日公司安排測試，確實不能安排補休的，支付員工加班工資。 (一 ) 崗位津貼 分配 即按照“平衡計分卡”原理中的四個維度之內部流程和學習發(fā)展掛鉤 。 （ 1）按 100 分制， 營銷總監(jiān)、理財服務總監(jiān)、運行總監(jiān) 分別 對前、中、后臺員工的基礎工作按月進行考評， 營銷總監(jiān)、理財服務總監(jiān)、運行總監(jiān) 的基礎工作由總經理室進行考核。 （ 3）評分細則： (附后 ) （ 4） 崗位津貼 按月考核 ,先分配后處罰 ，年終匯總結算。實現營業(yè)部立足財富管理，以營銷拓展為基礎、資訊服務為保障、溝通交流為紐帶 之目的 ，為投資者提供綜合性、個性化解決方案的功能 而 5 定位。將營業(yè)部按季發(fā)放的績效獎金 10%作為總經理特別獎，將剩余的績效獎金的 60%左右作為基礎獎（工作獎）分配給員工，獎金按員工的日常行為規(guī)范和崗位職責及 掌握和使用 CRM系統(tǒng)的相關功能與維護狀況 、理財轉型推進實施的程度與效果完成情況分配。 設若干單項獎： 1． 紫金產品日均保有量獎 。 3． 新增客戶市場份額獎（交易量） 。 5． 無效客戶盤活數獎 。額外承擔營銷任務的 員工 在 參與完成指標任務時與其他 序列同級別員工進行相同條件的考核 來獲取獎金 。除單項獎外，銷售基金和理財產品的認購費全額滾入獎金池 ，對有突出貢獻者再按 5‰比例提取作為營銷公關費進行客戶維護。 （（ 三三 ）） 、 任任 務務 指指 標標 與與 分分 配配 及及 相相 關關 政政 策策 任務指標 按照 《 關于調整 2020年度營業(yè)部績效考核方案的通知》（華泰證字【 2020】 318 號文） 我部 2020 年度主要經營指標 調整 如下表 : 7 維度 考核指標 調整前指標權重 調整后指標權重 衡量標準 備注 財務45% 利潤（萬） 35% 35% 1687 每個考核期根據當期實際市場交易量重新調整目標利潤值 獲利能力 3% 10% 獲利能力指股基市場份額與股基凈傭金率的乘積，目標值 由目標股基份額與目標股基凈傭金率確定 客戶50% 客戶交易結算資金份額 （‰ ） 2% 2% 根據股基市場份額增長