【摘要】中國(guó)二板市場(chǎng)保薦人制度研究程偉慶朱勇(中信證券公司研發(fā)部、課題組成員)摘要許多國(guó)外二板市場(chǎng)規(guī)定企業(yè)上市必須有保薦人加以推薦,上市保薦制度是創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)與主板市場(chǎng)最顯著的區(qū)別之一。我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)也擬推行這項(xiàng)制度,這項(xiàng)制度的推行將給我國(guó)券商帶來新的挑戰(zhàn)。如何在控制保薦風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,提高自身在保薦業(yè)務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)力,是擺在我國(guó)券商面前的新課題。本報(bào)告分為兩個(gè)部分。
2025-04-27 03:47
【摘要】香港保薦人制度最新修訂述評(píng)談蕭摘要:香港保薦人制度最新修訂分解了保薦人的角色,引入了合規(guī)顧問、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問與保薦人共同承擔(dān)證券首次公開發(fā)行推薦責(zé)任和持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。新的香港保薦人制度清晰地界定了保薦人、合規(guī)顧問和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在證券市場(chǎng)上的角色與責(zé)任,規(guī)定了保薦人的獨(dú)立性及其判斷標(biāo)準(zhǔn),重構(gòu)了保薦人的盡職審查責(zé)任。內(nèi)地保薦制度應(yīng)該強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)的角色與責(zé)任,從“雙保制”回歸到“單保制”
2025-04-28 01:28
【摘要】保薦人考試財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)知識(shí)講解國(guó)元證券●上海國(guó)會(huì)學(xué)院二00七年十一月新企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體的制訂背景新企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制訂的背景?主要原動(dòng)力并非是國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展的需求?貿(mào)易爭(zhēng)端?WTO、資本市場(chǎng)未來全面對(duì)外開放?國(guó)際會(huì)計(jì)協(xié)調(diào)?經(jīng)濟(jì)全球化、中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的國(guó)際化?中國(guó)企業(yè)海外上市和并購(gòu):報(bào)表重編成本?金
2024-08-16 16:30
【摘要】保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則?第一章總則 4第二章發(fā)行人基本情況調(diào)查 5第九條改制與設(shè)立情況 5第十條歷史沿革情況 6第十一條發(fā)起人、股東的出資情況 6第十二條重大股權(quán)變動(dòng)情況 6第十三條重大重組情況 7第十四條主要股東情況 7第十五條員工情況 7第十六條獨(dú)立
2024-08-17 23:45
【摘要】創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核關(guān)注的問題2022年4月2一、獨(dú)立性問題?資產(chǎn)與業(yè)務(wù)?人員兼職?同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)?關(guān)聯(lián)交易?發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方合資設(shè)立企業(yè)?資金占用?報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)情況3二、最近一年新增股東問題(一)申報(bào)前一年內(nèi)新增股東?程序要求?披露要求
2025-01-21 23:31
【摘要】關(guān)于保薦人勝任能力考試的一點(diǎn)感想.* 1樓本人今年是第三次參加保薦人勝任能力考試了,總體上感覺不是很好(學(xué)藝不精啊,下午那科又沒做完)。相信很多位仁兄都有同感:“這哪是正常人能考過的考試?”?。ㄗ蛱旖痪砗螅瑤孜蝗市秩滩蛔∑瓶诖罅R起來,本人前年第一次考完后,也如此罵過兩句)其實(shí)現(xiàn)在想想也能理解監(jiān)管部門的“良苦用心”和那些出題專家們的辛苦(把題出成這樣,也不是一件容易的事)
2025-04-03 03:54
【摘要】保薦人與發(fā)行人之間的關(guān)系恒泰證券:田曉光主要內(nèi)容l一、股票發(fā)行制度的轉(zhuǎn)變要求重新定位保薦人與發(fā)行人之間的關(guān)系l二、正確處理保薦人與發(fā)行人之間的關(guān)系實(shí)現(xiàn)二者的良性互動(dòng)l三、結(jié)論:信息互動(dòng)是二者關(guān)系的關(guān)鍵股票發(fā)行制度的轉(zhuǎn)變要求重新定位保薦人與發(fā)行人之間的關(guān)系l我國(guó)股票發(fā)行制度的演變過程l我國(guó)保薦人制度的主要內(nèi)容l保薦人在履行職責(zé)時(shí)面臨的
2025-02-24 07:25
【摘要】香港發(fā)行上市保薦人盡責(zé)調(diào)查第四章目錄第一部分規(guī)管制度和保薦人的職責(zé)3-10第二部分保薦人的盡職調(diào)查12-19第三部分盡職調(diào)查流程及調(diào)查的關(guān)鍵范疇21-24第四部分案例分析26-342規(guī)管制度和保薦人的職責(zé)第一部分香港聯(lián)交所要求上市申請(qǐng)人委任最少一名保薦人協(xié)助其上市申請(qǐng)保薦人需為香港聯(lián)交所許可v但至少
2025-02-01 23:38
【摘要】益華證券中國(guó)有限公司AIM市場(chǎng)的實(shí)踐和保薦人制度張謹(jǐn)益華證券董事總經(jīng)理益華證券中國(guó)有限公司為何選擇倫敦??世界上最大的國(guó)際化資本市場(chǎng)?倫敦是世界上擁有國(guó)際投資者最多的城市?高質(zhì)量且擁有大量資金的長(zhǎng)期投資者–包括機(jī)構(gòu)和私人資金?卓越的信譽(yù)–沒有金融丑聞?dòng)涗?高
2024-07-30 17:39
【摘要】 二板市場(chǎng)應(yīng)大力推行嚴(yán)格有效的保薦人制度 海通證券研究所陳崢嶸 即將設(shè)立的二板市場(chǎng)對(duì)在證券市場(chǎng)中起著相當(dāng)關(guān)健作用的主承銷商職責(zé)提出了更新更高的要求。我們知道,二板市場(chǎng)與主板市場(chǎng)最大的區(qū)別之一就在...
2024-09-28 15:49
【摘要】53家IPO過會(huì)被否拷問保薦人專業(yè)性2010年11月22日23:5021世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 2010年國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)IPO的火熱,使得各大投行機(jī)構(gòu)一邊賺得盆滿缽滿,而另一邊作為保薦機(jī)構(gòu)的他們,其有關(guān)職業(yè)操守的質(zhì)疑一再被提及?! 〕?010年9月,招商證券(,,%)保薦代表人周凱因在桂林三金(,,%)藥業(yè)的IPO項(xiàng)目中違規(guī)被重罰外,國(guó)信證券的PE腐敗案、中信證券(,,%)投行高管
2025-07-03 01:28
【摘要】中國(guó)最龐大的下資料庫(kù)(整理.版權(quán)歸原作者所有)第1頁(yè)共47頁(yè)關(guān)于發(fā)布《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的通知頒布單位:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2020]15號(hào)各保薦人:為貫徹落實(shí)《證券法》的相關(guān)規(guī)定,提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量,規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作,我會(huì)制定了《保薦人盡職調(diào)查工
2024-08-27 17:22
【摘要】世界上最壯美神秘的自然景觀圖文源自新華網(wǎng)PPT制作:ZWSE-mail文化傳播網(wǎng)美國(guó)內(nèi)華達(dá)州火谷公園的大象巖石,奇特的砂巖結(jié)構(gòu)頗似一頭大象。美國(guó)黃石國(guó)家公園的美麗池,這個(gè)溫泉中的發(fā)光藻類和細(xì)菌使湖水呈現(xiàn)鮮艷的色彩。黃石國(guó)家公園的美麗池與鄰近一個(gè)水池――彩色溫泉密切相關(guān),當(dāng)美麗池水位上升,彩色溫泉水位則下
2025-05-05 13:18
【摘要】1對(duì)保薦人及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管香港交易所簡(jiǎn)報(bào)會(huì)2022年12月7日、8日及13日210月,香港交易所及證監(jiān)會(huì)公布:?諮詢總結(jié)?規(guī)則修訂(於2022年1月1日生效,若干條文設(shè)有過渡安排)3?過程?主要目標(biāo)?主要方面?兩個(gè)階
2024-08-02 22:26
【摘要】中國(guó)最權(quán)威的財(cái)稅咨詢機(jī)構(gòu)中國(guó)最務(wù)實(shí)的財(cái)稅培訓(xùn)機(jī)構(gòu)中國(guó)咨詢培訓(xùn)的先驅(qū)者智之首慧之源教以漁益終生新企業(yè)所得稅法實(shí)施條例精解暨企業(yè)籌劃運(yùn)用
2024-08-02 07:22