融資融券業(yè)務(wù)基本管理制度-展示頁
2025-05-06 07:28本頁面
【正文】 部管理報表和外部監(jiān)管報表，并分別向公司相關(guān)部門和外部監(jiān)管部門報送。 （八）對融資融券業(yè)務(wù)進行逐日盯市和實時監(jiān)控，通知客戶追加擔保物，督導營業(yè)部通知客戶追加擔保物，必要時發(fā)起并執(zhí)行強制平倉操作。 （六）審批合同授信額度在一定金額范圍內(nèi)的融資融券合 同。 （四）提出對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率 (費率 )、保證金比例和最低維持擔保比例、擔保證券范圍及折算率、標的證券范圍的建議，報融資融券委員會批準后實施。 （二）起草融資融券業(yè)務(wù)管理制度和操作流程，報融資融券委員會批準后實施。 （八）其它與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的重大事宜。 （六）審批合同授信額度超過一定金額的融資融券合同。 （四）制定營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)的標準，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的營業(yè)部。 （二）確 定營業(yè)部融資融券年度規(guī)模。 第七條 融資融券委員會對公司開展融資融券業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和指導，確保開展融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)?？刂圃谑跈?quán)范圍之內(nèi)。 第二章 決策授權(quán)體系 第五條 公司融資融券業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系按照“董事會、融資融券委員會、融資融券部和營業(yè)部”四級體系設(shè)立和運行。 第三條 公司融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模應(yīng)當符合證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。 融資業(yè)務(wù)是指，客戶在向公司提出融資申 請并提供足額擔保物（擔?，F(xiàn)金或擔保證券）的前提下，買入證券時，公司以自有或依法籌集的資金，為客戶墊付資金以完成交易，客戶到期償還本金，并支付相應(yīng)利息等的業(yè)務(wù)。 融資融券業(yè)務(wù)基本管理制度 第一章 總則 第一條 為加強對融資融券業(yè)務(wù)的管理，防范融資融券業(yè)務(wù)的風險，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》以及證券交易所、證券登記結(jié)算公司有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本制度。 第二條 本制度所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動，包括融資業(yè)務(wù)和融券業(yè)務(wù)兩種。 融券業(yè)務(wù)是指，客戶在向公司提出融券申請并提供足額擔保物（擔?，F(xiàn)金或擔保證券）的前提下，賣出證券時，公司以自有或依法籌集的證券，為客戶墊付證券以完成交易，客戶到期償還證券，并支付相應(yīng)費用的業(yè)務(wù)。 第四條 公司對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理；融資融券業(yè)務(wù) 的決策和主要管理職責由公司總部承 擔。 第六條 董事會負責制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。其主要職能是： （一）向董事會提交融資融券年度總規(guī)模議案；根據(jù)公司凈資本、證券市場變化情況提出對年度總規(guī)模進行調(diào)整的議案。 （三）制定融資融券業(yè)務(wù)管理制度和操作流程。 （五）制定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率 (費率 )、保證金比例和最低維持擔保比例、擔保證券范圍及折算率、標的證券范圍。 （七）定期聽取融資融券部等業(yè)務(wù)部門對融資融券業(yè)務(wù)開展情況 的報告。 第八條 融資融券部負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，對營業(yè)部的業(yè) 務(wù)操作進行審批、復核和監(jiān)督，其主要職能是： （一）提出營業(yè)部融資融券年度規(guī)模的建議，報融資融券委員會批準后實施。 （三）起草營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)的標準，報融資融券委員會批準后實
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