【正文】 主要經(jīng)驗教訓(xùn)： 主要對策建議： 14 (二 ) 征地拆遷評價 編號： V214304 公 司 別 工程性質(zhì) 項目編號 項目名稱 A. 符合規(guī)定 。 。 3. 投資風(fēng)險 A. 高 。 B. 基本可行 。 C. 沒有 。 主要經(jīng)驗教訓(xùn)： 主要對策建議： 13 四 、項目準(zhǔn)備階段 自評表 (一 ) 資金來源評價 編號： V214303 公 司 別 工程性質(zhì) 項目編號 項目名稱 資金來 源 （萬元） 企業(yè)內(nèi)部資金 比例 % 集團總部資金 比例 % 銀行貸款資金 比例 % 其 它 比例 % 總投資合計 資本金率（ %） （企業(yè)內(nèi)部資金 +集團總部資金） /總投資合計 項目投 融 資方案 1. 投資方案 A. 完整 。 C. 部分符合 。 7. 政府審批立項程序 A. 符合規(guī)定 。 C. 部分符合 。 6. 項目決策 審批程序 A. 符合規(guī)定 。 C. 部分符合 。 5. 可行性研究論證 A. 符合規(guī)定 。 C. 部分符合 。 4. 可研報告編寫內(nèi)容及深度 A. 符合規(guī)定 。 。 D. 不符合 。 B. 基本符合 。 D. 不符合 。 B. 基本符合 。 第 十六 條 本作業(yè)辦法的修訂由工程設(shè)備部負責(zé)解釋、修訂。 對于 提供虛假資料或 在項目績效評價中弄虛作假，造成評價結(jié)論嚴(yán)重失實或評價報告質(zhì)量低劣、有重大失誤 應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任部門的責(zé)任 。 項目主管部門應(yīng)充分利用項目績效評價成果，提高投資決策水平、改進項目管理、完善建設(shè)規(guī)劃編制。 第 十四 條 績效評價結(jié)果的落實 建立項目績效評價信息公開發(fā)布制度， 對于績效評價結(jié)果為優(yōu)秀的應(yīng)在集團公司范圍內(nèi)給予表揚，并對先進經(jīng)驗進行推廣學(xué)習(xí)；對于績效評價結(jié)果為差的，應(yīng)在集團公 司范圍內(nèi)給予通報批評 。 項目績效評 價分析存在的問題應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確，得出的結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，提出的對策建議應(yīng)當(dāng)合理、可行。 6 評價小組 按照項目總體績效評價表 的內(nèi)容進行考評； 評價小組編制評價報告， 形成評價意見，并與考評單位交換評價意見； 評價報告上報公司領(lǐng)導(dǎo)審核，通過評價結(jié)果； 評價結(jié)果監(jiān)督執(zhí)行。 參照子公司自我評價結(jié)果， 按照 本作業(yè)辦法中約定的 績效評價方法進行客觀公正的 組織評價，并對總體績效進行評分； 通過 『項目 總 體 績效 評分輸入 』屏幕 錄入項目總體績效評價結(jié)果； 評分結(jié)束后，按照評價報告統(tǒng)一模板編制項目績效評價報告，通過 『項目 總體 績效 評 價報告輸入 』屏幕 以附件形式上傳，依核決權(quán)限呈準(zhǔn) ； 第 十二 條 項目后 評價工作程序 子公司工程管理部門在自評結(jié)束后，按照附件“項目績效評價需提供的資料”準(zhǔn)備評價資料。 結(jié)合各階段自我評價結(jié)果 ，依據(jù) “ 項目總體績效評價表 ” 對各項評價內(nèi)容進行評分。 一般工程項目由子公司負責(zé)項目后評價全部工作。 集團工程設(shè)備部可在各施工階段委派項目負責(zé)人重點 檢核階段自我評價工作 ； 并督導(dǎo)子公司落實自我評價中的相關(guān)問題。 第 五 章 績效評價 的 組織與程序 第 十一 條 項目績效評價實施 項目中間評價 ： （ 1）項目中間評價的時間安排：在階段性工作完成之后 10 天內(nèi)；施工工期在 半 年以上5 的重點工程在項目實施階段每季度組織一次； （ 2）項目中間評價由 子公司工程管理部門 自行組織 ， 以自評為主 ；各階段自評 信息由作業(yè)人員通過 『 階段性 自評 結(jié)果 輸入 』 屏幕完成相應(yīng)的錄入工作。 （ 2）橫向?qū)Ρ确? 已完成類似項目相關(guān)指標(biāo)的對比，用以評價項目的績效。 項目績效分析應(yīng)采用對比法，包括前后對比法、橫向?qū)Ρ确ê投ㄏ驅(qū)Ρ确ā? （ 2）問卷調(diào)查 根據(jù)項目特點，專門設(shè)計問卷，發(fā)給項目執(zhí)行單位，收集績效評價需要的相關(guān)信息。 項目信息資料收集應(yīng)采 用調(diào)查法，包括現(xiàn)場調(diào)查和問卷調(diào)查。 第 九 條 績效評價 標(biāo)準(zhǔn)的 維護 各子公司 工程管理部門 或績效評價小組使用評價標(biāo)準(zhǔn)時，如遇指標(biāo)不妥或不容易量化判斷的應(yīng)及時提出修改意見， 集團工程設(shè)備處 應(yīng)視情況需要補充或刪減 績效評價標(biāo)準(zhǔn) ，形成適4 合企業(yè)實際的 績效評價 體系。經(jīng)驗教訓(xùn)應(yīng)在績效評價的基礎(chǔ)上形成，并 反映 項目的真實情況；對策建議應(yīng)在分析經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上提出，并具有指導(dǎo)意義和可操作性。 第 七 條 項目后評價內(nèi)容 包括第六條所涉及的全部內(nèi)容，同時應(yīng)包括以下內(nèi)容： 總結(jié)和回顧項 目實施的過程； 評價項目的 總體計劃 目標(biāo)實現(xiàn)程度； 總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)并提出對策建議。 項目準(zhǔn)備階段評價： （ 1）資金來源和融資方案情況評價； （ 2） 征地拆遷情況評價； （ 3） 批準(zhǔn)概算分解情況評價； （ 4） 工程的勘察設(shè)計情況評價； （ 5） 工程開工準(zhǔn)備情況評價。項目后評價圍繞項目 整體管控 ， 對施工中各階段進行匯 總評價，以查找問題、總結(jié)經(jīng)驗作為重點 。項目中間評價圍繞項目實施過程，以項目建設(shè)某個階段出現(xiàn)的變化及其影響為評價重點，為調(diào)整項目建設(shè)計劃服務(wù)。 第 五 條 績效評價的 分類 按 照 評價時點劃分，項目績效評價可分為項目中間評價和項目后評價。 第二章 績效評價 內(nèi)容 第 四 條 績效評價的定義 本作業(yè)辦法所指的項目績效評價包括從項目決策、準(zhǔn)備、實施、竣工過程中某一階段或全過程的評價的活動。 子公司工程管理部門 ： 對項目績效評價負有以下主要職責(zé)： 建立、運行項目評價體系，負責(zé)承建 項目 的 自我評價，并對評價 結(jié)論負責(zé)； 配合 集團工程設(shè)備處 開展 重點工程 項目 的項目竣工后 績效評價； 并 提供評價工作需要的有關(guān)項目資料，對資料的真實性負責(zé)。 第 三 條 作業(yè)部門與職責(zé) 集團工程設(shè)備處： 依集團賦予的權(quán)限 ，對項目績效評價 負有以下主要職責(zé)： 負責(zé)績效評價 標(biāo) 準(zhǔn)的建立與維護； 為工程 管理 提供必要的信息、技術(shù)支持， 指導(dǎo)和監(jiān)督 子公司工程管理部門 開展項目自我評價工作； 協(xié)助子公司建立項目績效評價體系。1 第一章 總 則 第 一 條 目的 為加強 企業(yè) 建設(shè)項目管理，提高投資決策水平、項目管理水平和投資效益，保證項目績效評價活動科學(xué)、規(guī)范，制定本辦法。 第 二 條 適用范圍 本企業(yè)新擴建工程、技改工程的項目績效評價活動均適用于本作業(yè)辦法。 組織子公司成立項目評價小組，協(xié)助 選擇承擔(dān)績效評價任務(wù)的專 業(yè)人員 ， 組織 開展項目績效評價工作； 及時向有關(guān) 領(lǐng)導(dǎo) 、部門 通報項目績效評價結(jié)果，督促有關(guān)單位進行整改； 根據(jù)項目績效評價情況，建立項目績效評價信息庫。 負責(zé)承建一般項目的項目竣工后評價。通過對項目實施過程、結(jié)果及其影響進行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，對比項目決策時確定的目標(biāo)以及 技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會指標(biāo)，找出差別和變化，分析原因，2 總結(jié)經(jīng) 驗 ，提出對策建議，達到提高投資決策水平、改進項目管理的目的。 項目中間評價 項目從開工到竣工驗收所進行的 各階段 性 評價，稱為項目中間評價。 項目后評價 對已完成竣工驗收交付使用的項目進行全面性的評價，稱為項目后評價。 第 六 條 項目 中間 評價 內(nèi)容 項目決策階段評價： （ 1） 項目建議書、可行性研究報告編寫內(nèi)容評價； （ 2） 項目必要性和可行性研究 論證 情況評價； （ 3）項目決策的審批或批準(zhǔn)情況評價。 項目實施階段評價： （ 1） 招標(biāo)投標(biāo)情況評價； （ 2）合同簽 訂情況評價； （ 3） 設(shè)計及 重大設(shè)計變更情況評價； （ 4） 項目進度管理 評價； （ 5） 項目質(zhì)量管理 評價； 3 （ 6） 項目安全 管理評價； （ 7） 項目費用管理 評價； （ 8） 甲供材料管理 評價； （ 9） 工程 設(shè)備管理 評價 ； 項目竣工階段評價： （ 1） 資金到位 情況評價； （ 2）項目總投資情況評價； （ 3） 工程進度總體 評價 ； （ 4）工程竣工驗收及資料評價； （ 5）項目管理及組織評價 。 項目的經(jīng)驗教訓(xùn)和對策建議是項目績效評價的重要內(nèi)容。 第 三 章 績效評價 標(biāo)準(zhǔn)的建立與維護 第 八 條 績效評價 標(biāo)準(zhǔn)的建立 集團工程設(shè)備處依據(jù)項目各階段評價的主要內(nèi)容， 結(jié)合各項目的特點，設(shè)立統(tǒng)一的績效評價標(biāo)準(zhǔn)，并于『項目績效評價 標(biāo) 準(zhǔn)建立』屏幕進行 建檔， 供后續(xù)完 成項目的中間評價及后評價提取使用 。 第 四 章 績效評價方法 第 十 條 績效評價方法 項目績效評價應(yīng)根據(jù)項目或投資活動的特點和內(nèi)容，采用適當(dāng)、可行的方法 ，具體應(yīng)包括以下內(nèi)容 。 （ 1）現(xiàn)場調(diào)查 評價人員到項目現(xiàn)場，根據(jù)事前擬定的調(diào)查提綱，通過座談、詢問等方式，向項目執(zhí)行單位有關(guān)人員了解項目各個方面的信息。問卷設(shè)計應(yīng)與項目目標(biāo)、項目績效評價目標(biāo)有直接的關(guān)系。 （ 1）前后對比法 根據(jù)項目績效評價調(diào)查得到的項目實現(xiàn)情況，對照項目立項時所確定的目標(biāo)和預(yù)期的績效指標(biāo)，找出偏差和變化，分析原因，得 出結(jié)論和經(jīng)驗教訓(xùn)。 （ 3）定向?qū)Ρ确? 在項目建設(shè)周期內(nèi)，實施項目的相關(guān)指標(biāo)的實際值與人為制定的參考值對比，用以度量項目真實的效益、作用及影響。 （ 3） 自評結(jié)束后應(yīng)編制階段性評價報告，并上報集團工程設(shè)備部備案。 項目后評價 ： 重點工程項目 實行兩級管理， 子公司工程管理部門 自評后，集團工程設(shè)備部組織 成立績效評價小組，對項目進行總體評價。重點工程項目 后 評價 組織方式 如下： （ 1） 子公司工程管理部門 在項目竣工驗收后 90 天 內(nèi)完成項目自我評價 。通過 『項目 總體 績效 自評分輸入 』屏幕 錄入項目總體績效 自 評 結(jié)果 ； 評分結(jié)束后， 應(yīng) 按照評價報告統(tǒng)一模板編制項目績效自我評價報告， 通過 『項目 總體 績效 自評報告輸入 』屏幕 以附件形式上傳， 依核決權(quán)限呈準(zhǔn)后上報 集團工程設(shè)備部 ； （ 2） 工程設(shè)備部 在收到子公司上報的自我評價報告后 30 日內(nèi)組織 成立評價小組進行項目評價。 評價小組赴項目 所在地 查看工地現(xiàn)場，查閱有關(guān)檔案、文件資料，聽取各被檢單位自查情況報告。 第 十三 條 編寫項目評價報告 項目績效評價報告應(yīng)以項目各階段的正式文件和數(shù)據(jù)為依據(jù)，主要包括： 公司制定的各項規(guī)章制度、 項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計及變更；審查意見、批復(fù)文件；概算調(diào)整報告；施工階段 各項計劃及審批資料； 重大問題的請示及批復(fù)；工程竣工報告；工程驗收報告和審計后的工程竣工 結(jié) 算；項目自我評價報告等 等 。 績效評價結(jié)論： 依據(jù)項目總體績效評價表進行確定， 項目總評價分四級：得分在 90100的為 “ 優(yōu)秀 ” ，得分在 7090 的為 “ 良好 ” ，得分在 6070 的為 “ 一般 ” ，得分在 60 分以下的為 “ 差 ” 。 建立投資決策失誤責(zé)任追究制度，根據(jù)績效評價結(jié)論 由集團總部研究決定， 追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。 針對項目績效評價發(fā)現(xiàn)的問題， 子公司工程管理部門 應(yīng)當(dāng)提出改進意見，可以補救的，應(yīng)當(dāng)及時提出補救措施，并組織協(xié)調(diào)有關(guān)單位認(rèn)真落實。 7 第 六 章 附則 第 十五 條 本辦法自呈總裁核準(zhǔn)后發(fā)布之日起實施。 第 十七 條 本作業(yè)辦法附件詳見附件目錄：8 附件目錄： 一、工程項目績效評價流程圖 .......................................................................................... 10 二、項目基本信息表 .......................................................................................................... 11 三、項目決策階段自評表（內(nèi)部檢核） .......................................................................... 12 四、項目準(zhǔn)備階段自評表 .................................................................................................. 13 (一 ) 資金來源評價 ...................................................................................................... 13 (二 ) 征地拆遷評價 ...................................................................................................... 14 (三 ) 概算分解情況評價 ...................................