【正文】 （三） 措施和建議 根據(jù)綜合評價結(jié)論和項目存在的主要問 題，提出建議以及需要采取的措施。 （二） 經(jīng)驗教訓(xùn) 分析總結(jié)項目的主要成功經(jīng)驗。 （三）竣工 階段 評價 1． 竣工驗收評價 （ 1） 施工中單項、單位、分部、隱蔽工程等各個階段歷次驗收的時間、結(jié)論； （ 2）驗 收時間與合同約定的對比； （ 3）驗收資料的檢查結(jié)果； 49 （ 4） 驗收中所發(fā)現(xiàn)的問題和處理意見以及施工單位對處理意見的執(zhí)行情況； （ 5） 竣工備案制執(zhí)行情況； （ 6） 竣工驗收的主要結(jié)論意見。 三、建設(shè)管理評價 （一）項目準備 階段 評價 勘察、設(shè)計、開工準備、征地拆遷和資金籌措等情況。 （七）項目運行及效益現(xiàn)狀 項目運行現(xiàn)狀，運行能力實現(xiàn)狀況，項目財務(wù)經(jīng)濟效益情況等。 （五）項目總投資 項目立項批復(fù)估算投資、初步設(shè)計批復(fù)概算及調(diào)整概算投資、施工圖預(yù)算、竣工決算投資和實際完成投資情況，分析超支或節(jié)余的原因，評價項目的控制情況。 （三）項 目建設(shè)地點、內(nèi)容、規(guī)模、標準和主要技術(shù)經(jīng)濟指標。 45 十 、 項目績效評價報告格式 《建設(shè)項目自我評價（績效評價）報告》標準格式 項目 （項目編號： ） 自我評價（績效評價）報告 編制單位 : 年 月 46 目 錄 一、參加評價人員名單和專家組人員名單 二 、報告正文 （一）項目概況 （二）項目前期工作情況（決策）評價 （三）項目建設(shè)管理評價 （四）項目評價結(jié)論、經(jīng)驗教訓(xùn)、措施和建議 四、項目 總體績效評價 表 47 建設(shè)項目自我評價（績效評價）報告內(nèi)容 一、項目概況 （一）項目情況簡述 概述項目目標、任務(wù)和特點。 二、項目實施文件：開工報告、 資金方案、 招投標文件、主要合同、工程概算調(diào)整報告、 工期調(diào)整報告、重大設(shè)計變更資料、質(zhì)量事故處理報告、安全事故處理報告、 監(jiān)理報告、竣工驗收報告 、 固定資產(chǎn)結(jié)轉(zhuǎn)報告、 施工過程中出現(xiàn)的其它異常處理報告 ，及 其 它 相關(guān)的批復(fù)文件與 認證 資料。 主要經(jīng)驗教訓(xùn)： 主要對策建議： 38 (五 ) 項目 組織及 管理評價 編號： V214324 內(nèi)容 及執(zhí)行 、 設(shè)計單位組織協(xié)調(diào) 精神執(zhí)行落實 好 較好 一般 較差 很差 項目管理總體評價 好 ； 較好 ； 一般 ； 較差 ； 很差 ； 主要經(jīng)驗教訓(xùn)： 主要對策建議： 39 七 、 項目 總體績效 評 價 表 編號： V214325 序號 評定內(nèi)容 評定 標準 評價方法 得分 1 項目決策 管理 （ 5 分） ① 項目建議書、可研報告編寫是否合規(guī)； ② 項目建議書、可研決策論證手續(xù)是否合規(guī)； ③ 項目立項審批手續(xù)是否合規(guī)； ① 2 項編 寫內(nèi)容均符合規(guī)定得 1 分， 1 項不符合時扣 分； ② 2 項論證手續(xù)均符合規(guī)定得 2 分， 1 項不符合時得 1 分； ③ 項目立項審批手續(xù)符合規(guī)定得 2 分，不符合規(guī)定時不得分； 2 項目準備 （ 5 分） ① 征地拆遷工作是否符合規(guī)定； ② 項目開工條件是否符合規(guī)定； ③ 勘察、設(shè)計工作是否規(guī)范； ① 征地拆遷工作符合規(guī)定得 1 分，不符合規(guī)定時不得分； ② 工程開工條件符合規(guī)定得 2 分，不符合規(guī)定時不得分； ③ 勘察、設(shè)計工作規(guī)范得 2 分，勘察或設(shè)計深度等有 1 項不符合要求時扣 分； 3 招投標管理 （ 5 分） ① 招標組織程序是否合規(guī)； ② 招標審批程序是否 合規(guī)； ① 招標組織程序嚴格按制度要求執(zhí)行時得 3 分，有 1 項不符合時扣 分； ② 招標審批程序嚴格按制度要求執(zhí)行時得 2 分，有 1 項不符合時扣 分； 4 合同管理 （ 10 分） ① 合同談判程序是否合規(guī)； ② 合同審批程序是否合規(guī)； ③ 是否執(zhí)行合同的有關(guān)規(guī)定； ④ 是否有轉(zhuǎn)包、違規(guī)指令分包的情況； ⑤ 合同執(zhí)行過程中是否出現(xiàn)索賠、法律糾紛； ① 合同談判程序符合規(guī)定時得 2 分，有 1 項不符合規(guī)定時扣 分 ② 合同審批程序符合規(guī)定時得 2 分，有 1 項未按規(guī)定審批時扣 分； ③ 合同的全部條款均得到有效執(zhí)行時得 2 分，有 1 項未履行或不符合合同約定時扣 分； ④ 建設(shè)過程中未出轉(zhuǎn)包、違法指令分包情況時得 2 分，有 1 項未滿足時扣 分； ⑤ 合同執(zhí)行過程中未出現(xiàn)索賠、法律糾紛時得 2 分，有 1 項未滿足時扣 分； 5 設(shè)計及變更管理 （ 10 分） ① 是否組織圖紙審查及圖紙會審； ② 設(shè)計修改和變更手續(xù)是否完備；變更程序是否符合規(guī)定； ③ 變更是否合理； ④ 重大變更方案是否組織論證，論證過程資料是否齊全； ⑤ 現(xiàn)場簽證審批確認是否及時； ① 全部按規(guī)定組織了圖紙審查及圖紙會審得 2 分，有 1 項未滿足時扣 分； ② 所有變更的程序均按制度規(guī)定執(zhí)行得 2 分，有 1 項未滿足時扣 分； ③ 所 有變更均為合理變更得 1 分，有 1 項不合理時扣 分； ④ 重大變更均組織了論證，論證資料齊全得 3 分，有 1 項不滿足時扣 分； ⑤ 現(xiàn)場簽證審批確認及時得 2 分，每 2 項不及時的扣 分； 6 項目進度管理 （ 12 分） ① 是否編制 總進度、年度、季、月計劃 ； ② 計劃制定是否合理， 是否隨意壓縮或拖延工期 ； ③ 是否制定計劃 檢查、控制措施及辦法 ； ④ 單體工程開、竣工日期是否滿足合同規(guī)定； ① 所有項目均編制了總進度、年度、季度、月度進度計劃得 2 分；有 1 項不滿足要求時扣 分； ② 進度計劃編制合理，不存 在人為隨意壓縮或拖延工期的現(xiàn)象得 2 分，有 1 項不滿足要求時扣 分； 40 ⑤ 工程投產(chǎn)日期是否滿足計劃目標； ③ 制定了計劃檢查、控制措施及辦法得 1 分，未制定的不得分； ④ 所有單項工程的工竣工日期均在合同約定工期內(nèi)完成得 3 分，有 1 項滯后的扣 分； ⑤ 總體進度計劃中主要里程碑控制點均按計劃完成，且投產(chǎn)日期滿足計劃目標要求時得 4 分；工程投產(chǎn)日期滯后天數(shù)少于 10 天的扣 1 分，少于 20 天的扣2 分，少于 30 天的扣 3 分，超過 30 天的不得分； 7 項目質(zhì)量管理 （ 10 分） ① 單項工程驗收合格率是否達到 100%； ② 是否制定了質(zhì)量監(jiān)控措施和制度 ； ③ 是否出現(xiàn)工程質(zhì)量事故 ； 是否連續(xù)發(fā)生兩次以上同類質(zhì)量問題和事故 ④ 質(zhì)量 缺陷與 事 故處理是否及時；出現(xiàn)質(zhì)量事故是否 按規(guī)定及時上報與處理 ； ⑤ 針對質(zhì)量缺陷與質(zhì)量事故是否組織論證并提出整改方案； ① 單項工程驗收合格率達到 100%得 2 分，每少 1%扣 分； ② 制定了質(zhì)量監(jiān)控措施和制度得 1 分；未制定時不得分； ③ 未出現(xiàn)任何工程質(zhì)量事故時得 3 分，出現(xiàn) 1 次 10 萬以下的質(zhì)量事故時扣 分，出現(xiàn) 1 次 10 萬元以上的質(zhì)量事故時不得分；連續(xù)發(fā)生 2 次以上同類質(zhì)量事故時不得分； ④ 出現(xiàn)質(zhì)量事故處理及時并按規(guī)定上報時得 2 分，處理不及時不得分；未按規(guī)定上報時 1 次扣 分； ⑤ 針對質(zhì)量缺陷或事故組織了討論并提出整改方案得 2 分，未組織討論并總結(jié)經(jīng)教訓(xùn)的不得分； 8 項目安全管理 （ 10 分） ① 是否出現(xiàn)人員傷亡事故； ② 是否建立安全責(zé)任制度 、安全保證體系； ③ 是否制定了安全應(yīng)急預(yù)案 ； ④ 是否按規(guī)定及時上報與處理安全事故 ； ⑤ 是否制定文明施工管理辦法，工地管理是否規(guī)范 ； ⑥ 與施工單位是否簽訂了安全責(zé)任狀； ⑦ 是否定期組織安全檢查； ① 工程建設(shè)過程中未出現(xiàn)人員傷亡事故的得 2 分，出現(xiàn) 1 次重傷事故扣 分，死亡 1 人及以上的不得分； ② 建立了安全責(zé)任制度及安全保證體系得 1 分，未建立時不得分； ③ 制定了 工程應(yīng)急預(yù)案得 1 分，未制定時不得分； ④ 發(fā)生安全事故時按規(guī)定及時上報得 2 分；未按規(guī)定上報時 1 次扣 分； ⑤ 制定文明施工管理辦法，工地管理規(guī)范得 1 分，未制定時不得分； ⑥ 與所有施工單位簽訂了安全責(zé)任狀得 2 分，有 1 個單位未簽訂時扣 分； ⑦ 定期組織安全檢查得 1 分，未定期組織安全檢查的不得分； 41 9 項目 費用 管理 （ 15 分） ① 工程計劃投資確定是否準確、合理； ② 是否 按時編制 資金年度計劃、月計劃 等； ③ 是否 嚴格按合同約定付款，有無超付款現(xiàn)象； ④ 是否認真執(zhí)行了工程款支付程序 ； ⑤ 是否無故拖欠工程款 ； ⑥ 工程實際總投資是否超 出計劃總投資； ⑦ 項目投融資方案是否得到落實； ⑧ 資金到位率是否良好； ⑨ 預(yù)算編制完整性； ① 工程計劃投資制定準確、合理得 2 分，不合理時不得分； ② 按時編制了資金年度計劃、月計劃得 1 分，未按時編制不得分； ③ 嚴格按合同約定付款，無超合同付款現(xiàn)象得 2 分，有 1 項超合同付款時扣 分； ④ 所有付款均嚴格執(zhí)行了工程款支付程序得 2 分，有 1 項不符合規(guī)定時扣 分； ⑤ 無故意拖欠工程款的現(xiàn)象得 1 分，有此情況時不得分； ⑥ 工程實際總投資未超計劃投資的得 5 分，每超過計劃投資 1%扣 1 分；超過計劃投資 5%時不得分； ⑦ 項目投融資方案得到落實得 1 分，與投融資方案不符不得分； ⑧ 資金能夠按照計劃資金需求到位時得 1 分，不能滿足計劃時不得分； ⑨ 預(yù)算編制完整得 1 分，不完整時不得分； 10 甲供材料管理 （ 5 分） ① 甲供材料計劃、預(yù)購用料計劃是否準確、合理； ② 甲供材料支領(lǐng)、退庫、調(diào)撥手續(xù)是否規(guī)范； ③ 材料代用審批程序是否規(guī)范； ④ 是否使用余滯料； ① 甲供材料計劃、預(yù)購用料計劃準確、合理未造成材料積壓浪費的得 2 分；造成材料積壓浪費時不得分； ② 材料支領(lǐng)、退庫、調(diào)撥手續(xù)規(guī)范得 1 分；支領(lǐng)手續(xù)、退庫、調(diào)撥手續(xù)不完善不得分； ③ 材料代用審批程序規(guī)范得 1 分，代用手續(xù)不符合制度規(guī)定 不得分； ④ 優(yōu)先使用余滯料得 1 分，未考慮余滯料使用的不得分； 11 設(shè)備管理 （ 6 分） ① 設(shè)備備件數(shù)量訂制是否合理； ② 設(shè)備到貨驗收手續(xù)是否合規(guī)； ③ 設(shè)備移交手續(xù)是否合規(guī)； ① 設(shè)備備件數(shù)量訂制合理，未超量采購得 2 分，存在超量訂購備品備件的不得分； ② 設(shè)備到貨驗收手續(xù)符合規(guī)定得 2 分，不符合規(guī)定的不得分； ③ 設(shè)備移交手續(xù)符合規(guī)定得 2 分，不符合規(guī)定的不得分； 12 項目組織及管理 （ 4 分） ① 內(nèi)部管理制度是否健全，分工明確，團結(jié)協(xié)作是否有力 ； ② 是否積極主動協(xié)調(diào)征拆和外部環(huán)境，服務(wù)施工、 勘察、設(shè)計、 監(jiān)理 等 單位。 5 竣工驗收資料完整性 。 4 竣工 驗收資料歸檔時間 。 3 竣工驗收時間 。 %以上符合 。 2 單項工程開、竣工日期 符合 合同 規(guī)定 。 %以上 。 主要經(jīng)驗教訓(xùn)： 主要對策建議： 37 (四 ) 工程竣工驗收及資料 評價 編號： V214323 公 司 別 工程性質(zhì) 項目編號 項目名稱 1 單項工程竣工驗收合格率 % 。 6 項以內(nèi) 。 6 項以內(nèi) 。 30 天 。 20 天 。 。 30 天 。 20 天 。 。 30 天 。 20 天 。 。 30 天 。 20 天 。 。 30 天 。 20 天 。 。 D. 不符合 。 B. 基本符合 。 D. 不符合 。 B. 基本符合 。 C. 超量購備 。 主要經(jīng)驗教訓(xùn)： 主要對策建議： 33 (十一 ) 工程 設(shè)備管理 評價 編號： V214319 公 司 別 工程性質(zhì) 項目編號 項目名稱 1 設(shè)備 備件數(shù)量 A. 符合規(guī)定 。 C.