【正文】 輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。在對各部門案防工作 3 考核的基礎上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。 （一）完善案防工作考核評價機制。 三、強化制度建設，進一步提升內控執(zhí)行力 加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。在全行范圍內開展“我”主題讀書活動。開展學習 2 心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的 ,保證了案防工作的整體效果。二是組織召開案件防控聯席會，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問 題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。一是將案防工作常態(tài)化。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。我行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。截至我月底，全行已有 10 余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作： （一）持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落 實。三是深刻領會我銀監(jiān)局和上級行文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。下面，將具體工作情況匯報如下： 一、加強領導，全力抓好案件防控工作 年初，我行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部 門案防工作要求，確定案防工作的目標，做到目標落實。 （四）案件防控工作任重道遠，決不能掉以輕心，我行將繼續(xù)保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續(xù)強化員工的合規(guī)意識，從管住人就管住風險的高度，扎實做好員工行為動態(tài)管理，確保實現零案件工作目標。及時修訂完善各項內控制度，建立嚴密的制度防范體系。 六、案防工作計劃 （一）加強思想教育，重視案防工作培訓，進一步提高案防意識，使員工防范風險意識由被動灌輸轉變?yōu)橹鲃有问?。為有效防范操作風險和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴肅問責的同時，制定了相應的激勵措施。同時制定了相關柜臺業(yè)務禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務操作中的高壓 線，觸犯一條即解除勞動合同，具有極強的威懾力，在全行上下引起了較大震動。 （二）懲戒措施要到位。我年，為了保障各項制度的貫徹落實，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過開展“三查一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機制。 五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴治行是加強內控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位： （一）監(jiān)督措施要到位。三是加強規(guī)章制度建設。二是加強防護設施建設。今年以來，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。截至 6月末，我行未發(fā)現案件（風險）信息，報送數為零。三是嚴肅案件管理紀律。二是進一步規(guī)范案件查處流程。 （三）高度重視案防三項制度的落實工作。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行我萬元以上對賬率達 100%。 （二）高度重視對賬 工作的管理。 （一）高度重視輪崗、休假管理。 四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處今年，我行按照工作思路，著重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經營。 （二）強化員工違規(guī)行為的管理。今年以來，我行以內控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務工作有機結合 起來，努力解決制度建設和執(zhí)行的“兩張皮”問題。今年以來，我行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現管理規(guī)范化、經營合規(guī)化、工作標準化。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。 （四）積極開展讀書學習活動。三是注重案防經驗信息交流。通過晨會、周會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。 （三）定期分析案防工作情況。今年以來，我行開展各種警示教育我場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。 （二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。我行以各項規(guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開 展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。 1 二、強化教育，筑牢思想防線 思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。四是我行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層 級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。銀行案件防控工作報告 第一篇：銀行案件防控工作報告 抓落實控風險全面提升風險管理水平 2021 年上半年，在市分行的大力支持和幫助下，我行緊緊圍繞市分行案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現“零案件”案防目標，各項業(yè)務呈現良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將具體工作情況匯報如下： 一、加強領導，全力抓好案件防控工作 年初，我行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。三是深刻領會我銀監(jiān)局和上級行文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。目前，我行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作： （一）持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。截至我月底，全行已有 10 余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質得到提高，為我行工作的順利開展奠定了基礎。我行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。一是將案防工作常 態(tài)化。二是組織召開案件防控聯席會，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。開展學習 2 心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的 ,保證了案防工作的整體效果。在全行范圍內開展“我”主題讀書活動。 三、強化制度建設，進一步提升內控執(zhí)行力 加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。 （一）完善案防工作考核評價機制。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。在對各部門案防工作 3 考核的基礎上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。員工違規(guī)行為積分細則的實 施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，我行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。嚴格按照《人民銀行結算賬戶管理辦法》和我行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。一是按照銀 4 監(jiān)會關于案件 (風險 )的最新口徑，全面清理轄內機構自我年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清 查，妥善處置和化解案件風險。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；對發(fā)現符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內報告，將嚴肅處理；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。 （四）高度重視安全管理，做實安保工作。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。 我行提出，防范案件不能總當 5“事后諸葛亮”，要通過加強對業(yè)務經營和操作風險的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。加大對基層機構的檢查監(jiān)督力度，突出重點，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán)節(jié)，對高風險業(yè)務、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。我年，我行對違規(guī)和案件的責任追究提出了更為嚴厲的措施。 （三）激勵措施要到位。對嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產損失的一線員工給予通報表揚和獎勵。 （二）加強內控制度建設，進一步完善案防長效機制。 6 （三）強化對操作風險