【正文】 生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。在工作上嚴 格執(zhí)行考勤制度，實行晨會和上下班指紋簽到、簽退制度。深入開展學(xué)習“合規(guī)建設(shè)與五個基本規(guī)范”要求各部門負責人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)， 做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。先后開展了重要崗位員工 不良行為排查，員工涉及民間融資專項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工 xx 人，排查率 100%，共收回員工承諾書 xx 份，員工家訪表 xx 份。 （四）加強員工行為管理，推進我行操作風險管控。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達文件的學(xué)習情況進行檢查，了解員工學(xué)習文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。我行認真貫徹案件防控工作要求，開展了“反洗錢專項檢查”、 “信貸業(yè)務(wù)專項檢查”、制定了案件防控知識學(xué)習與培訓(xùn)計劃，對學(xué)習與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、學(xué)習重點等進行了明確。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責進行了優(yōu)化及補充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強化了案件風險防控。為提高案件防控水平，對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā) 現(xiàn)的問題進行了針對性的修訂和完善，對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。我行成立了案件防控專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定活動實施方案，細化活動內(nèi)容，明確目標，落實職責，增強工作針對性，不斷加強內(nèi)控管理，促進內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風，增強有效發(fā)展意識，進一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進全行各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展 ,為我行進一步開展防控、工作打下基礎(chǔ)。 （二）加強領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，確保案件防控工作有序開展?，F(xiàn)將本年度案件風險排查工作總結(jié)匯報如下： 一、主要工作 一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風險排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工 作相符；對內(nèi)控管理、工作落實和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進行認真分析梳理，分類匯總，剖析根源，制定方案及時整改。 五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴治行是加強內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位： （一）監(jiān)督措施要到位。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。二是加強防護設(shè)施建設(shè)。今年以來，行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識 和技能培訓(xùn)。截至月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風險）信息，報送數(shù)為零。三是嚴肅案件管理紀律。二是進一步規(guī)范案件查處流程。 （三）高度重視案防三項制度的落實工作。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行萬元以上對賬率達 100%。 （二）高度重視對對賬工作的管理。 （一）高度重視輪崗、休假管理。 四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處 今年，行提出“”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。 （二）強化員工違規(guī)行為的管理。今年以來，行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有 機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。今年以來，行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。通過全員學(xué)習、開心得交流會等形式進行，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍 。 （四）積極開展讀書學(xué)習活動。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。通過晨會、周會、 行務(wù)會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。 （三）定期分析案防工作情況。今年以來，行開展各種警示教育場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓(xùn)。 （二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。行以各項規(guī)章制度的學(xué)習培訓(xùn)為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度 的培訓(xùn)活動。 二、強化教育，筑牢思想防線思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。四是行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同 層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。銀行案件防控工作總結(jié)分析 第一篇：銀行案件防控工作總結(jié)分析 抓落實控風險全面提升風險管理水平年，在銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，行緊緊圍繞省局和分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將行的具體工作情況匯報如下： 一、加強領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作 年初，行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。三是深刻領(lǐng)會銀監(jiān)局和分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點工作落實”。目前，行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作： （一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀意識。截至月底，全行已有余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。一是將案防工作常態(tài)化。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導(dǎo)和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。在內(nèi)網(wǎng)上 專門設(shè)立學(xué)習交流專欄，開展學(xué)習心得交流、思想認識交流，達到了總結(jié)提高的目的 ,保證了案防工作的整體效果。在全行范圍內(nèi)開展“”主題讀書活動。 三、強化制度建設(shè)，進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力 加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。 （一）完善案防工作考核評價機制。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。在對基層機構(gòu)負責人 和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。員工 違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠 定了基礎(chǔ)。嚴格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。一是按照銀 監(jiān)會關(guān)于案件 (風險 )的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。 成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。要求各機構(gòu)增強對案件風險的快速反應(yīng)能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴肅處理；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升。 （四）高度重視安全管理，做實安保工作。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓(xùn)。實行各支行負責人以物防、技防設(shè)施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。行提出，防范案件不能總當篇二： xx銀行案件防控工作總結(jié) 銀行案件防控工作總結(jié) xx 銀監(jiān)分局： 我行結(jié)合各部門及各條線工作重點，對業(yè)務(wù)風險及案件防控工作進行了持續(xù)學(xué)習與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風險管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動應(yīng)對為主動防控，完善制度建設(shè)，加強全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度的細節(jié)入手，繼續(xù)深入開展案件風險排查，防范案件風險。 （一）認真落實案件風險防控工作的各項措施，實行案件風險防控工作責任制，年初與各支行、各員工簽訂《 xx 案件風險防控工作責任書》，全行共簽訂案件風險防控工作責任書 156 份，實行分管責任，明確工作職責，使案件風險防控工作做到全覆蓋，責任落實到人，不留死角。為確保案件防控工作有序開展，我行高度重視，先后召 開多次會議，對案件防控工作 的落實進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。 （三）加強制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平。陸續(xù)制定了《 xxx，修訂了《 xx 銀行流動性風險應(yīng)急處置預(yù)案》、《 xx 銀行查庫制度》、《 xx 銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。 （三）定期實施案防日常工作檢查，結(jié)合外部案例及我行實際，開展相關(guān)知識的學(xué)習與培訓(xùn)。總行各部門按月對 員工進行案件防控知識的學(xué)習與培訓(xùn)，并及時用 oa 辦公自動化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及傳達上級文件 精神，要求各支行認真組織員工學(xué)習傳達，并做好學(xué)習記錄。 認真?zhèn)鬟_學(xué)習了多期《 xx 銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實際，認真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對業(yè)務(wù)風險管理的重視程度，扎實防范了類似案件風險的發(fā)生。認真貫徹落實《 xx銀行員工勞動紀律管理暫行辦法》、《 xx銀行員工學(xué)習管理辦法》、《 xx 銀行員工八小時以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項排查，加強員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風險。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習培訓(xùn)計劃，每周三為內(nèi)審、財務(wù)會計例會，周四為信貸業(yè)務(wù)例會。 一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調(diào)工作紀律的嚴肅性。員工每天早七點半前簽到上班，晚五點半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實行處罰。二是首先采取個人談話、內(nèi)部詢問、實際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。 嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力。 三、存在 的不足及薄弱環(huán)節(jié) （一）部分員工風險防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。 （二）理論學(xué)習學(xué)習的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時的學(xué)習還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過學(xué)習來研究解決問題和矛盾、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。 四、下一步工作計劃篇三： 2021 年銀行案件防控工作總結(jié) 銀行案件防控工作總結(jié) 根據(jù)總行《 xxxxx 開展“案防攻堅年”活動實施方案》通知要求，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學(xué)習。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處臵向事前預(yù)防、主動出擊前移。現(xiàn)匯報如下： 一、基本情況 2021 年支行成立以來，支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。2．認真落實開展員工不良行為的排查工作，在支行開展 了全方位對員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力，對員工不良行為排查率為 100%。 二、案件防控具體做法 認真貫徹落實總行要求，結(jié)合我行實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。成立了由 xxx 行長任組長、各部門負責人為成員的排查小組，并對排查工作做出安排部署。 （二）明確責任，各盡其職，各負其責 “一把手”負總責，親自過問、