【正文】 供專業(yè)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)（以 下簡稱 “中介機構(gòu) ”）及其簽名人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并配合保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)。 第五條 保薦機構(gòu)負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，依法對公開發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。 第四條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱 “中國證監(jiān)會 ”）的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。 第二條 本辦法適用于股份有限公司首 次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 中國證券監(jiān)督管理委員會令 第 18號 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》已經(jīng) 2020年 10月 9日中國證券監(jiān)督管理委員會第49次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自 2020年 2月 1日起施行。 主席 尚福林 二 ○○三年十二月二十八日 證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范證券發(fā)行上市行為，提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第三條 證券經(jīng)營機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。 保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人具體負責(zé)保薦工作。 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真 實、準確、完整。 保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其高管人員、中介機構(gòu)及其簽名人員的責(zé)任。 中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行自律管理。未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記為保薦機構(gòu)、保薦代表人并列入名單，任何機構(gòu)、個人不得從事保薦工作。 第十條 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的 ，不得注冊登記為保薦機構(gòu)： (一 )保薦代表人數(shù)量少于兩名； (二 )公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行； (三 )最近二十四個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除； (四 )中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 第十二條 證券經(jīng)營機構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)保證注冊登記申請文件真實、準確、完整。 第十三條 中國證監(jiān)會自受理注冊登記申請之日起二十個工作日內(nèi)，對符合要求的，予以注冊登記，將其列入名單，并予以公布；對不符合要求的， 不予注冊登記，并書面告知不予注冊登記的理由。 第十五條 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記內(nèi)容發(fā)生重大變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 第十七條 保薦代表人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會將其從名單中去除： （一）被注銷或者吊銷執(zhí)業(yè) 證書； （二）不具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷； （三）保薦機構(gòu)撤回推薦函； （四）調(diào)離保薦機構(gòu)或其投資銀行業(yè)務(wù)部門； （五）負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)； （六）因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會行政處罰，或者因犯罪被判處刑罰； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。自去除之日起超過六個月的，應(yīng)當(dāng)重新參加保薦代表人勝任能力考試。 發(fā)行人 證券上市后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。 保薦機構(gòu)推薦其他機構(gòu)輔導(dǎo)的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)在推薦前對發(fā)行人至少再輔導(dǎo)六個月。 第二十二條 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實際控制人進行盡職調(diào)查、審慎核查，根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請文件并出 具推薦文件。 第二十四條 保薦機構(gòu)對發(fā)行人公開發(fā)行募集文件中有中介機構(gòu)及其簽名人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)進行審慎核查，對發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進行獨立判斷。 第二十五條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在推薦文件中就下列事項做出承諾： (一 )有充分理由確信發(fā)行人符合本辦法第二十一條規(guī)定的要求，且其證券適合在證券交易所上市、交易； (二 )有充分理由確信發(fā)行人申請文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； (三 )有充分理由確信發(fā)行人及其董事在公開發(fā)行募集文件中表達意見的依據(jù)充分合理； (四 )有充分理由確信與其他中介機構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異； (五 )保證所指定的保薦代表人及本保薦機構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人申請文件進行了盡職 調(diào)查、審慎核查； (六 )保證推薦文件、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； (七 )保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范； (八 )自愿接受中國證監(jiān)會依照