20xx年內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)-展示頁
2025-02-03 07:42本頁面
【正文】 按時(shí) 完成省行 委托的檢查任務(wù) 。 10 月 11日，省行抽調(diào) 5 名人員對(duì) 全省 二級(jí)分行 2021 年度 內(nèi)控評(píng)價(jià)工作 開展 異地交叉 評(píng)價(jià)， 歷時(shí) 20 多 天 。 3 月 8 日， 省行 抽調(diào) 3 名人員 參加總行對(duì)江蘇分行的集中審計(jì)工作， 前后歷時(shí) 4個(gè)多月。 一是 選派骨干， 大力支持 配合 總 省行 抽調(diào) 檢查 。 三是 對(duì) 本 部門員工合理分工， 定崗定責(zé)， 確定崗位聯(lián)系人， 工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作， 確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。 為市行 選 送 了三名風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī) 經(jīng)理， 為資產(chǎn)處置部選送了兩名 信貸 業(yè)務(wù)骨干 。 2 （一） 理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革。 今年 是農(nóng)行 IPO 上市之年， 是 內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系 變革 之 年， 本 部門員工 在總經(jīng)理 及副總經(jīng)理 的帶領(lǐng)下 踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。 1 葫蘆島分行內(nèi)控合規(guī)部二〇一〇年工作總結(jié) 市行黨委 ： 2021 年 ， 在 省、 市 行 黨委 的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在 省 行 內(nèi)控合規(guī)部 的 業(yè)務(wù)指導(dǎo)下 ， 葫蘆島分行內(nèi)控合規(guī)部 堅(jiān)持“加強(qiáng)管理，以人為本”的指導(dǎo)思想， 轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢(shì)， 緊緊圍繞 省市 行 黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)， 充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能， 為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營、促進(jìn) 全行各項(xiàng) 業(yè)務(wù) 健康有序 發(fā)展提供有力保障。 積極參與總、省行審計(jì)項(xiàng)目 和 市行 合規(guī)檢查，圓滿完成了 2021年的 各項(xiàng) 工作任務(wù) ，現(xiàn)將一年來的工作情況向市行黨委 匯報(bào)如下： 一、 全年 工作 情況 我 行內(nèi)控合規(guī)部 現(xiàn)有 員工 17 人，其中總經(jīng)理 1 人，副總經(jīng)理 1 人， 員工 15 人。 今年以來， 共 抽調(diào) 11人次參加總 、省 行審計(jì)檢查，歷時(shí) 200 余 天； 完成 省行委托審計(jì)工作任務(wù) 3次 ； 完成省行交辦的調(diào)研任務(wù) 1 次 ； 開展 支行級(jí) 離任審計(jì) 10 次，風(fēng)險(xiǎn)排查 2 次， 內(nèi)控 自評(píng)價(jià) 2 次，內(nèi)控評(píng)價(jià) 1次，整體移位 1次，接待總行審計(jì) 1 次 ； 組織反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn) 3 次， 部門 員工 參加總省市行培訓(xùn) 30 多 人次 。 一是 在 省、 市行 黨委 的大力支 持和 幫 助下，完成從駐葫蘆島市內(nèi)控合規(guī)辦事處到 分 行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變 ，人員實(shí)現(xiàn) 合理分流 。 二是 與 信貸管理部、運(yùn)營管理部、紀(jì)委監(jiān)察部 溝通 協(xié)調(diào) ，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等 幾項(xiàng) 工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。 （二） 周密部署，圓滿完成各項(xiàng) 檢查 任務(wù)。 全年抽調(diào) 5 人次參加總行審計(jì)檢 查，歷時(shí) 160 余天；抽調(diào) 6 人次參加省行審計(jì)檢查，歷時(shí) 40余天。 9月 8 日至 9月 20 日 ，省行抽調(diào) 1名 人員 參加對(duì)鞍山分行 2 位副 行長離任審計(jì) ，并 對(duì)鞍山分行 百日排查“回頭看” 工作進(jìn)行 抽查 驗(yàn)收 。 11 月末，省行抽調(diào) 3 2 名人員分別參加總行對(duì)海南分行、陜西分行 2021 年度一級(jí)分行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，歷時(shí) 20 余天 。 全年 完成 省行委托 審計(jì) 工作任務(wù) 3 次 。本次真實(shí)性審計(jì)采取現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合的方式，對(duì)分行機(jī)關(guān)及 分行 營業(yè)部、綏中支行、龍港支行的 2021 度綜合績(jī)效考核指標(biāo)真實(shí)性進(jìn)行檢查， 共發(fā)現(xiàn)問題 9 個(gè)，出具風(fēng)險(xiǎn)提示 1個(gè)，提出審計(jì)意見 6 條。 11 月10 日 至 12 月 10 日，對(duì) 省行內(nèi)控評(píng)價(jià)組交辦的 總行關(guān)于惠農(nóng)卡和農(nóng)戶小額貸款非現(xiàn)場(chǎng) 線索 進(jìn)行 核實(shí) ，核實(shí)資料正在整 理中。 3 月 3 日 至 3 月 12 日， 按照省行要求對(duì) 我行開展的中間業(yè)務(wù) 品種 銀行卡業(yè)務(wù)、代理保險(xiǎn)、投資銀行業(yè)務(wù)、人民幣非結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研。在審計(jì)調(diào)研中 發(fā)現(xiàn)問題 4 個(gè)，提出調(diào)研建議 6 條。 四是 扎實(shí)工作 ， 努力 完成 分行 安排的 工作 任務(wù) 。 根據(jù) 分行對(duì)支行領(lǐng)導(dǎo)班子調(diào)整 情況 ， 本年度先后對(duì) 4 位支行行長 、 6 位支行副行長進(jìn)行了離任審計(jì)， 審計(jì)涉及連山、南票、萬通、龍港、渤海 、營業(yè)部 6家支行。 除 3 份離任審計(jì) 資料正在整理中 ， 其余 檔案已歸檔。排查 分成 3 個(gè)業(yè)務(wù)排查組，1 個(gè)員工行為排查組， 1 個(gè)安全保衛(wèi)排查組， 1個(gè)綜合組， 歷時(shí)百余日， 對(duì)分行所有 對(duì)外營業(yè)機(jī)構(gòu)按方案進(jìn)行全面排查 。 在 整個(gè) 排查期間 ， 抽調(diào)合規(guī)部及相關(guān)部門 29人， 全行 員工 上下齊心協(xié)力， 分階段開展排查工作， 堅(jiān)持查改結(jié)合， 并 按 照省行要求及時(shí) 匯總、上報(bào)發(fā)現(xiàn)問題及 各 階段總結(jié)報(bào)告。 5 8 月末，負(fù)責(zé)接待總行審計(jì)局沈陽分局關(guān)于對(duì) 2021 年集中審計(jì)整改落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤審計(jì)工作，積極協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，促進(jìn)整改工作的有效落實(shí)。 10 月 中旬 ， 對(duì)全轄 9 家
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