20xx年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及20xx年工作打算-展示頁(yè)
2025-05-26 01:42本頁(yè)面
【正文】 風(fēng)險(xiǎn)管理文化沙龍。為扎實(shí)深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全社員工以誠(chéng)信正直、依法合規(guī)為基礎(chǔ)的經(jīng)營(yíng)意識(shí)，樹立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，促進(jìn)全社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng) ,法律合規(guī)部策劃和組織了全社的合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，競(jìng)賽的知識(shí)范圍主要為經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)，人民銀行、銀監(jiān)會(huì)規(guī)章及本社各項(xiàng)內(nèi)控制度，并緊密結(jié)合業(yè)務(wù)操作實(shí)際，將日常工作中發(fā)生的案例，通過模擬試題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)再現(xiàn)，生 動(dòng)的“現(xiàn)身說法”提高了競(jìng)賽的效果，加深了廣大員工對(duì)合規(guī)文化的認(rèn)識(shí)。通過開展本次主題活動(dòng)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。為使本次主題活動(dòng)扎實(shí)有效開展，總社成立“主動(dòng)合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。 （三）全員參與，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化 一是牽頭組織開展“主動(dòng)合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動(dòng)。同時(shí)，也為各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)審部門提供了參考，以優(yōu)化檢查效果，保證檢查頻率和 范圍，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防止向重大差錯(cuò)。法律合規(guī)部在今年 XX 月份完成全社合規(guī)問題庫(kù)的建設(shè)工作，并針對(duì)今年來的全社制度建設(shè)、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)操作中存在的各類問題，按分社、問題類別、檢查項(xiàng)目、檢查時(shí)間等分別錄入全社“問題庫(kù)”中，通過對(duì)其分析、分類，掌握違規(guī)操作的演變過程 ,找出規(guī)律性的問題 ,及時(shí)把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務(wù)條線提交的《 XXXX 社違 章違紀(jì)處罰條例》、《 XXXX 社房地產(chǎn)信貸管理實(shí)施細(xì)則》、《 XXXX 社法人客戶綜合授信管理辦法》、《 XXXX 社法人客戶信用等級(jí)評(píng)定辦法》、《 XXXX 社信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，《 XXXX 社反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類實(shí)施細(xì)則》、《 XXXX 社財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等制度 XX 個(gè)；貸記卡分期付款業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)產(chǎn)品論證 XX 項(xiàng)；審議各類責(zé)任追究意見 XX 項(xiàng)；同時(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)控委員會(huì)職能，全年共組織召開內(nèi)控委員會(huì)例會(huì) XX 次，審議有關(guān)內(nèi)控制度、新產(chǎn)品認(rèn)證報(bào)告等 XX 項(xiàng)，對(duì)新增不良貸款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任評(píng)議，對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處罰。 XX 月份法律合規(guī)部制定了《 XXXX社合規(guī)事務(wù)管理辦法》，辦法綜合了合規(guī)議事制度、合規(guī)會(huì)議制度、合規(guī)績(jī)效考核制度、誠(chéng)信舉報(bào)制度、合規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)意見書制度等多項(xiàng)制度，對(duì)合規(guī)審查、合規(guī)論證、授權(quán)管理、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等合規(guī)事務(wù)的處理流程、報(bào)告方式等均做出詳細(xì)的規(guī)定。各分社內(nèi)控督查小組對(duì)日常檢查發(fā)現(xiàn)的臨柜操作不規(guī)范、 ATM 管理不到位以及貸款發(fā)生欠息或逾期等情況，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)處罰 XXX 人次，金額 XXX 元， 違章違紀(jì)扣分XX 分。法律合規(guī)部按季提交《 XXXX 社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)講評(píng)報(bào)告》，為董事會(huì)、高管層及時(shí)了解我社整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供依據(jù)。 XX 月份，法律合規(guī)部制定了《 XXXX 社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)講評(píng)辦法》，具體規(guī)定了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)講評(píng)的程序和方法，明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的報(bào)告路線。合規(guī)管理員在法律合規(guī)部的統(tǒng)一組織下開展工作，有效確保了第一防線與第二防線之間的報(bào)告關(guān)系，增強(qiáng)了合規(guī)管理透明度，有利于及早發(fā)現(xiàn)潛在的違規(guī)事件，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理滲透到了每個(gè)業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)，建立了縱橫貫通的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織網(wǎng)絡(luò)和體系結(jié)構(gòu)，從而更好的支持、協(xié)助高管層做好合規(guī)管理工作，為本社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范發(fā)揮積極有效的作用，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。與此同時(shí)，在全社范圍內(nèi)聘任合規(guī)管理員，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。現(xiàn)將 2021 年工作總結(jié)如下： 一、 2021 年主要工作完成情況 （一）條塊結(jié)合，建立健全合規(guī)管理組織體系 有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，建立健全的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的首要任務(wù)。2021 年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及 2021 年工作打算 —年終工作總結(jié) 2021 年，在總社領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實(shí) 2021 年全社工作會(huì)議精神，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，堅(jiān)持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，較好的完成了年初制定的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。為理順和加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，年初根據(jù)監(jiān)管部門對(duì)我社法律合規(guī)部和稽核部職能調(diào)整的監(jiān)管意見，結(jié)合本社實(shí)際，對(duì)法律合規(guī)部門的工作職責(zé)進(jìn)行了重新劃分和調(diào)整，理順了法律合規(guī)部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)審部門職責(zé)關(guān)系的界定，重新修訂了合規(guī)管理崗位責(zé)任制，明確了今年合規(guī)建設(shè)和合規(guī)管理年總體目標(biāo)、任務(wù)與措施，以確立法律合規(guī)部門的
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