【正文】 客戶(hù)項(xiàng)目，確有履約能力時(shí)，可由職能系統(tǒng)進(jìn)行簡(jiǎn)易評(píng)審。 第二十九條 以局、股份公司名義參加投標(biāo)的，執(zhí)行局、股份公司相關(guān)制度。 第二十八條 招（議）標(biāo)文件評(píng)審由市 場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)牽頭組織。 第一節(jié) 招（議）標(biāo)文件評(píng)審 第二十七條 經(jīng)營(yíng)報(bào)告書(shū)等前期市場(chǎng)準(zhǔn)入文件必須經(jīng)過(guò)公司市場(chǎng)部統(tǒng)一審批。 第三章 合同評(píng)審與簽訂管理 9 第二十五條 合同簽訂前應(yīng)按照本辦法規(guī)定的分級(jí)管理權(quán)限和職責(zé)進(jìn)行招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同評(píng)審以及談判策劃和談判。 第二十三條 公司與合同相對(duì)方有過(guò)合作、合作情況表明其資信良好，或者相關(guān)情況足以表明合同相對(duì)方資信情況良好的，可以不進(jìn)行資信調(diào)查，但屬工程承包合同的，應(yīng)在《合同相對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估表》“綜合評(píng)估意見(jiàn)”欄做出說(shuō)明，填寫(xiě)評(píng)估意見(jiàn)，并由合同實(shí)施單位的業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)（含）以上負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。 第二十二條 合同管理部門(mén)要參與客戶(hù)信用的過(guò)程評(píng)價(jià)，隨合同履行動(dòng)態(tài)而動(dòng)態(tài)調(diào)整，合同終止后協(xié)同進(jìn)行結(jié)論性評(píng)價(jià)。 評(píng)估內(nèi)容包括但不限于：合同相對(duì)方的公司性質(zhì)、股權(quán)組成、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和社會(huì)聲譽(yù)、公司運(yùn)營(yíng)及現(xiàn)有資產(chǎn)狀況、合作事項(xiàng)的資金來(lái)源、以往合作情況等相關(guān)信息。合同簽訂前應(yīng)對(duì)合同相對(duì)方資信情況進(jìn) 行充分評(píng)估；合同履行中應(yīng)對(duì)合同相對(duì)方履約情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)；合同履行完畢應(yīng)對(duì)合同相對(duì)方資信和履約能力進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)（附件：合同相對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估表）。使用上級(jí)資質(zhì)承接工程的招標(biāo)文件、投標(biāo)文件以及合同文件的評(píng)審除應(yīng)執(zhí)行本節(jié)要求外，還應(yīng)執(zhí)行上級(jí)的規(guī)定。 符合公司重大工程標(biāo)準(zhǔn)的必須配置項(xiàng)目法律顧問(wèn)。 合同管理關(guān)聯(lián)部門(mén)的職責(zé)參照 公司合同管理關(guān)聯(lián)部門(mén)的職責(zé)執(zhí)行。 第十六條 分公司應(yīng)設(shè)立合同管理機(jī)構(gòu)，設(shè)置合同管理崗位，配備專(zhuān)職合同管理人員。 7. 公司評(píng)審意見(jiàn)應(yīng)由各相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人出具，參加合同評(píng)審的人員，必須明確表述意見(jiàn)并簽名。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同履行過(guò)程中專(zhuān)業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充識(shí)別、監(jiān)控和處置。 6. 其他管理部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)主辦合同的合同對(duì)方的資源、履約能力、誠(chéng)信度、資信等進(jìn)行考察評(píng)價(jià)，承擔(dān)簽約前合同對(duì)方資信評(píng)估和過(guò)程管控的首要責(zé)任。組織各類(lèi)借貸合同、信貸協(xié)議、投融資合同 等資金業(yè)務(wù)合同的草擬、談判、交底及合同實(shí)施過(guò)程的監(jiān)控。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同對(duì)口條款的專(zhuān)業(yè)性評(píng)審，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和意見(jiàn)出具等。 大型機(jī)械設(shè)備、模板、實(shí)驗(yàn)儀器等所有構(gòu)成公司固定資產(chǎn)的物品的加工、購(gòu)買(mǎi)首先將所需購(gòu)置的設(shè)備等明細(xì)以《投資申請(qǐng)表》的形式上報(bào)公司財(cái)務(wù)部，公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后由公司物資設(shè)備部根據(jù)《投資申請(qǐng)表》的審批意見(jiàn)組織招標(biāo)采購(gòu)。組織物資、設(shè)備采購(gòu)、周轉(zhuǎn)料具租賃、機(jī)械設(shè)備租賃、大型機(jī)械設(shè)備、模板、實(shí)驗(yàn)儀器的招議標(biāo)、草擬、談判、交底及合同實(shí)施過(guò)程的監(jiān)控。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同對(duì)口條款的專(zhuān)業(yè)性評(píng)審，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和意見(jiàn)出具等。 2. 工程管理部負(fù)責(zé)勞務(wù)、專(zhuān)業(yè)分包商的資源組織和考察，對(duì)勞務(wù)分包商、專(zhuān)業(yè)分包商的證照、資質(zhì)、生產(chǎn)能力、施工組織、人員配備、作業(yè)水平、業(yè)績(jī)、誠(chéng)信度等進(jìn)行考察、評(píng)價(jià)的責(zé)任部門(mén)，負(fù)責(zé)建立健全公司合格分包商考評(píng)程序和相關(guān)制度，建立合格分包商名錄。負(fù)責(zé)落實(shí)客戶(hù)的運(yùn)營(yíng)及現(xiàn)有資產(chǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和社會(huì)聲譽(yù)、股權(quán)組成、項(xiàng)目資金來(lái)源、以往合作情況等相關(guān)信息，分析評(píng)估資信風(fēng)險(xiǎn)，做好相關(guān)記錄。 8. 查處與協(xié)調(diào)處理合同及其管理問(wèn)題。 5. 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和股份公司、八局有關(guān)制度的宣傳貫徹 。 4. 總承包合同、勞務(wù)（專(zhuān)業(yè)）分包合同 履行信息動(dòng)態(tài)監(jiān)控、收集、傳遞和預(yù)警等。公司合同專(zhuān)用章的管理。 1. 按照本辦法的授權(quán)，參與總承包工程招投標(biāo)文件的評(píng)審、投標(biāo)書(shū)的評(píng)審，負(fù)責(zé)總承包合同以及補(bǔ)充協(xié)議，組織督導(dǎo)勞務(wù)分包、專(zhuān)業(yè)分包的招議標(biāo)工作，以及勞務(wù)分包合同、專(zhuān)業(yè)分包、其他合同的草擬、談判、評(píng)審、會(huì)簽、交底及履約監(jiān)督。公司合同評(píng)審小組按照本辦法的規(guī)定審核、審批一般合同。 職能定位為對(duì)重大合同事項(xiàng)的簽訂和實(shí)施提供參考意見(jiàn)。 第十三條 公司設(shè)立合同評(píng)審委員會(huì)。 第十一條 本辦法中的數(shù)據(jù)，“以上” 不含本數(shù)，“以下”含本數(shù)。 第九條 本辦法所稱(chēng)“分公司”指公司所屬路橋分公司、軌道分公司、 4 鐵路事業(yè)部、北京分公司、鐵路工程設(shè)備分公司和 XX 試驗(yàn)檢測(cè)中心，本辦法中所稱(chēng)“關(guān)聯(lián)部門(mén)”指合同評(píng)審、履約過(guò)程管理以及其它合同要素管理涉及的職能部門(mén)。 第七條 合同管理實(shí)行評(píng)審和用印歸口管理，合同履行過(guò)程管理按照職能劃分實(shí)行分口管控。 第五條 合同實(shí)行法人管理原則，以股份公司、局和公司名義簽署合同的，原則上由公司按照本制度管理。 第三條 合同管理以減免企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)聲譽(yù)為目的，以招投標(biāo)源頭、合同簽訂、合同交底、履約管控以及竣工后總結(jié)為工作主線(xiàn)，以合同風(fēng)險(xiǎn)特別是重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)警、消解和優(yōu)化為工作重點(diǎn)，以分層、分級(jí)管理為工作手段，構(gòu)筑由合同管理部門(mén)牽頭、相關(guān)職能系統(tǒng)齊抓共管的全方位、多層次的合同風(fēng)險(xiǎn)管控體系。 1 合同管理辦法 目 錄 第一章 總則 ............................................. 1 第一節(jié) 一般規(guī)定 ......................................... 1 第二節(jié) 組織體系 機(jī)構(gòu) 職責(zé) ............................... 1 第二章 合同向?qū)Ψ阶孕殴芾? ............................... 1 2 第三章 合同評(píng)審與簽訂管理 ............................... 1 第一節(jié) 招（議）標(biāo)文件評(píng)審 ............................... 1 第二節(jié) 合同談判策劃與投標(biāo)文件評(píng)審 ....................... 1 第三節(jié) 承包合同簽訂評(píng)審 ................................. 1 第四節(jié) 分供方合同簽訂評(píng)審 ............................... 1 第五節(jié) 征地拆遷合同簽訂評(píng)審 ............................. 1 第六節(jié) 其它 ............................................. 1 第四 章 合同印章管理與存檔 ............................... 1 第五章 合同履行管理 ..................................... 1 第一節(jié) 合同交底 ......................................... 1 第二節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃 ................................. 1 第三節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整與管控 ........................... 1 第四節(jié) 索賠與簽字管理 ................................... 1 第五節(jié) 合同的變更與解除 ................................. 1 第六節(jié) 合同爭(zhēng)議解決 ..................................... 1 第七節(jié) 合同總結(jié) ......................................... 1 第六章 責(zé)任與獎(jiǎng)懲 ....................................... 1 第七章 其它 ............................................. 1 第八章 附件 ............................................. 1 第一章 總 則 第一節(jié) 一般規(guī)定 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范合同管理工作，建立 XX 建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系，提升企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防控能力，根據(jù)國(guó)家現(xiàn) 3 行的相關(guān)法律法規(guī)，制定本管理辦法。 第二條 本辦法結(jié)合國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)指引》、 XX有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ J”）《合同管理制度 》和《授權(quán)管理制度》、公司相關(guān)管理制度，在原合同管理辦法進(jìn)行了修訂。 第四條 本辦法中所稱(chēng)“合同”指公司在經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)過(guò)程中，與其他企業(yè)法人等各類(lèi)市場(chǎng)主體，就經(jīng)濟(jì)交易事項(xiàng)協(xié)商一致達(dá)成的各種協(xié)議，包括建設(shè)工程承包合同及項(xiàng)目 開(kāi)發(fā)、融資、投資、資產(chǎn)處置、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、服務(wù)、勞動(dòng)人事以及內(nèi)部管理等合同。 第六條 合同管理施行分級(jí)管理制度，分級(jí)審核（或稱(chēng)評(píng)審，下同）、用印以及實(shí)施履約監(jiān)控。 第八條 本辦法中所稱(chēng)“其他合同”包括以下合同：聯(lián)營(yíng)合同、居間合同、委托合同、對(duì)外投資合同（包括土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓、股權(quán)收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓、合作投資等等）、融資租賃合同、擔(dān)保合同、公司合并分立等企業(yè)變更合同、技 術(shù)合同、法律服務(wù)合同、以及其它業(yè)務(wù)系統(tǒng)可能涉及的非施工類(lèi)合同，以及在項(xiàng)目施工或企業(yè)運(yùn)營(yíng)中涉及到的其它合同。 第十條 本辦法中所稱(chēng)“元”除非特指，均指人民幣。 第二節(jié) 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 第十二條 合同實(shí)行公司、分公司、項(xiàng)目部三級(jí)管理體系。 由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任主 任，總經(jīng)濟(jì)師擔(dān)任副主任，成員由公司總工程師、總會(huì)計(jì)師、總法律顧問(wèn)以及相關(guān)職能部門(mén)的負(fù)責(zé)人組成 。 合同評(píng)審委員會(huì)下設(shè)合同評(píng)審小組：實(shí)行法人授權(quán)下的總經(jīng)濟(jì)師負(fù)責(zé)制， 總經(jīng)濟(jì)師擔(dān)任組長(zhǎng)，成員由公司總法律顧問(wèn)以及相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。 第十四條 公司商務(wù)管理部是公司的合同管理職能部門(mén)，主要負(fù)責(zé)全公司業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)體系建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、制度建設(shè)、工作機(jī)制建設(shè)和相應(yīng)制度的落實(shí)監(jiān)督，負(fù)責(zé)提供相關(guān)業(yè)務(wù)支撐和服務(wù)以及實(shí)施公司層面的有關(guān)合同管理 職能。 5 2. 合約、法律授權(quán)書(shū)出具。 3. 負(fù)責(zé) 相關(guān)合同的企業(yè)示范文本制定并推廣 、制定合同評(píng)審表、建立合同臺(tái)賬及合同的收發(fā)與保管。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同和局監(jiān)控項(xiàng)目履行監(jiān)控。 6. 負(fù)責(zé)公司參加守合同重信用等級(jí)評(píng)比及年審工作； 7. 負(fù)責(zé)對(duì)各二級(jí)單位及總部機(jī)構(gòu)合同管理實(shí)施監(jiān)督、檢查，提供支持服務(wù)。 第十五條 公司合同管理關(guān)聯(lián)部門(mén)的職責(zé) 1. 市場(chǎng)部是公司的客戶(hù)信用主管部門(mén)。承擔(dān)簽約前客戶(hù)資信評(píng)估和過(guò)程管控的首要責(zé)任。 3. 物資設(shè)備部負(fù)責(zé)本部門(mén)主辦合同的合同對(duì)方的資源、供應(yīng)能力、業(yè)績(jī)、誠(chéng)信度等進(jìn)行考察、評(píng)價(jià)，承擔(dān)簽約前合同對(duì)方履約評(píng)估和過(guò)程管控的首要責(zé)任。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同履行過(guò)程中專(zhuān)業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充識(shí)別、監(jiān)控和處置。負(fù)責(zé) 6 建立健全公司合格供應(yīng) 商名錄。 4. 財(cái)務(wù)部、資金部負(fù)責(zé)本部門(mén)主辦合同的合同對(duì)方的資源、履約能力、誠(chéng)信度、資信等進(jìn)行考察評(píng)價(jià)，承擔(dān)簽約前合同對(duì)方資信評(píng)估和過(guò)程管控的首要責(zé)任。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同履行過(guò)程中專(zhuān)業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充識(shí)別、監(jiān)控和處置。 5. 公司人力資源部負(fù)責(zé)組織對(duì)公司各類(lèi)勞動(dòng)用工合同、用工協(xié)議等合同文件的草擬、談判、交底及實(shí)施。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同對(duì)口條款的專(zhuān)業(yè)性評(píng)審，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和意見(jiàn)出具等。職責(zé)工作范圍內(nèi)的合同文件，包括訂閱信息刊物、購(gòu)買(mǎi)軟件、委托制作等各類(lèi)合同，由相關(guān)部門(mén)組織草擬、談判、交底及合同實(shí) 施過(guò)程的監(jiān)控。部門(mén)負(fù)責(zé)人可授權(quán)部門(mén)其它人員代為行使審核權(quán)，即視為部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)。主要負(fù)責(zé)本單位業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)體系建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、制度建設(shè)和相應(yīng)的落實(shí)監(jiān)督，并提供相關(guān)服務(wù)，實(shí)施分公司層面的有關(guān)合同管理職 7 能以及對(duì)本單位簽訂和實(shí)施的合同從洽商、簽訂、再談判、用印到交底、履行、收尾、總結(jié)全過(guò)程構(gòu)建合同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)一體化的管控機(jī)制并監(jiān)督實(shí)施。 第十七條 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)按照規(guī)定設(shè)置項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理（兼法務(wù)經(jīng)理）或法律聯(lián)絡(luò)員， 商務(wù)經(jīng)理在項(xiàng)目經(jīng)理和分公司總經(jīng)濟(jì)師的領(lǐng)導(dǎo)下工作。 第十八條 本辦法中的評(píng)審適用于使用公司資質(zhì)承建工程的招標(biāo)文件、投標(biāo)文件以及合同文件的評(píng)審。 第二章 合同相對(duì)方資信管理 第十九條 合同相對(duì)方資信管理應(yīng)按照職能部門(mén)的職責(zé)劃分實(shí)施合同前、中、后三個(gè)階段體系化地動(dòng)態(tài)管理。 第二十條 客戶(hù)的資信評(píng)估，是簽約決策的重要參考依據(jù)，是合同簽訂的必備條件之一，必須滿(mǎn)足合同履行的可行性以及合同權(quán)利義務(wù)的保障性，應(yīng)多種渠道搜集相關(guān)信息，制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，分析評(píng)估資信風(fēng)險(xiǎn)，做好相關(guān)記錄。 第二十一條 合同相對(duì)方的資信情況作為簽 約的參考，合同相對(duì)方有以下情形之一且對(duì)方未提供有效擔(dān)保的不得與之簽訂合同 : 8 1. 不具有獨(dú)立的民事責(zé)任能力，沒(méi)有簽訂合同的主體資格； 2. 被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或者因違法經(jīng)營(yíng)、未正常年檢等原因可能被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的； 3. 注冊(cè)資本與合同標(biāo)的額不相應(yīng)，或者資產(chǎn)明顯不足保障履約的； 4. 財(cái)務(wù)狀況惡化或有明顯惡化趨勢(shì)； 5. 進(jìn)行過(guò)欺詐、單方毀約、惡意索賠、拖欠合同款項(xiàng)等不誠(chéng)信行為且比較嚴(yán)重的； 6. 法律糾紛案件比較多，且案件多為其過(guò)錯(cuò)引發(fā)的； 7. 由于訴訟、仲裁、欠繳稅款，被法院、銀行或稅務(wù)部門(mén)查封、凍結(jié)，對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有較大影響的； 8. 其它現(xiàn)象或行為足 以表明其不具有履約能力，或有潛在信用危機(jī)。履約評(píng)價(jià)應(yīng)作為合同相對(duì)方資信狀況動(dòng)態(tài)調(diào)整的重要內(nèi)容之一。 第二十四條 合同實(shí)施單位以“可行性研究報(bào)告”等其他方式進(jìn) 行了資信調(diào)查和評(píng)估的，可不再填寫(xiě)《合同相對(duì)方資