【正文】 48 其它合同評(píng)審記錄表（ R100401） 日期： 合同編碼： 合同雙方名稱 甲方 XX 建設(shè)有限公司 乙方 四川洪軍建筑勞務(wù)有限公司 合同內(nèi)容 關(guān)于 8200 項(xiàng)目勞務(wù)價(jià)格調(diào)整。 質(zhì)量要求 承包方式 付款情況 保修情況 評(píng)審部門 與招標(biāo)文件及投標(biāo)承諾的符合程度及評(píng)審意見 評(píng)審人 /日期 成本部 市場(chǎng)部 工程管理部 質(zhì)量部 安全環(huán)境部 物資設(shè)備部 財(cái)務(wù)部 合約部 二級(jí)單位分管領(lǐng)導(dǎo)意見： 二級(jí)單位書記意見： 二級(jí)單位經(jīng)理意見： 說(shuō)明：本表作為二級(jí)單位合同評(píng)審用表格，作為公司級(jí)合同評(píng)審表的附表。 第八章 附件 （ R100101） （ R100102） （ R100201） （ R100202） （ R100203） 34 （ R100204） （ R100205） 、機(jī)具采購(gòu)合同簽訂評(píng)審表（ R100301） 、機(jī)具采購(gòu)合同簽訂評(píng)審表（ R100302） （ R100401） （ R100402） （ R100501） （ R100502） 合同管理流程圖 35 工程中標(biāo)（起草合同） 招標(biāo)文件的評(píng)審 合同履約監(jiān)控 合同洽談 合同簽訂 向發(fā)包人遞交合同初稿 合同評(píng)審 合同交底 編制合同履約方案 合同簽字 與 蓋 章 合同傳遞 與 存 檔 合同總結(jié) 分公司 公 司 36 對(duì)發(fā)包人合同的審批權(quán)限表 貨幣單位：人民幣 序號(hào) 事項(xiàng) 公司法人代表 公司總經(jīng)理 公司主管 合約工作領(lǐng)導(dǎo) 公司商務(wù)管理部 經(jīng)理 分公司合約管理部門 1 一般性工程 ★ □ □ ○ 2 重大或風(fēng)險(xiǎn)工程 ★ □ □ □ ○ 注：○表示提出申請(qǐng)，□表示核轉(zhuǎn)，★表示審批 。 33 8．在合同簽訂中，利用職權(quán)和工作之便，索取錢物，徇私舞弊，致使企業(yè)的利益受到損害的。 4．工程合同風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)過(guò)程中，有不報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)等情形的。 第一一〇條 對(duì)有下列情況之一的，需根據(jù)情況追究有關(guān)責(zé)任人員的經(jīng)濟(jì)、行政直至法律責(zé)任： 1．違反本辦法規(guī)定在合同上蓋章，誰(shuí)同意蓋章由誰(shuí)承擔(dān) 責(zé)任，公司不予結(jié)算審核，不予付款，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給與每份合同 1000 元罰款，并取消一切評(píng)優(yōu)資格。原則上要求杜絕先履行后補(bǔ)簽合同現(xiàn)象，一經(jīng)公司發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在后補(bǔ)合同現(xiàn)象，對(duì) 分公司及項(xiàng)目部 相關(guān)人員處以每份（次） 500～ 5000 元的罰款，并按以下要求處理： 32 1．勞務(wù)分包合同由商務(wù)管理部出具指導(dǎo)價(jià)格；物資合同由物資設(shè)備部出具指導(dǎo)價(jià)格，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后執(zhí)行。 第一〇七條 任何單位和個(gè)人均有權(quán)檢舉、揭發(fā)利用經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行違法活動(dòng)的行為。 第六節(jié) 合同爭(zhēng)議解決 第一〇二條 合同條款在執(zhí)行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)分析 30 查明原因，積極與對(duì)方協(xié)商解決，若協(xié)商解決不成應(yīng)及時(shí)報(bào)告分公司合同管理部門，重大分歧應(yīng)同時(shí)報(bào)公司商務(wù)管理部。 第一〇〇條 合同若確需變更或解除時(shí)，由合同簽訂人或經(jīng)辦人查明原因，提出意見，經(jīng)批準(zhǔn)簽訂的部門或單位領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，再同對(duì)方協(xié)商，達(dá)成一致意見，并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。未經(jīng)審核和批準(zhǔn)，不得簽署合同變更及解除文件。分供方簽證應(yīng)通過(guò)規(guī)范的 審核審批流程，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理對(duì)簽證事項(xiàng)真實(shí)性、有效性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 第四節(jié) 索賠與簽證管理 第九十五條 合同履行過(guò)程中發(fā)生索賠事項(xiàng)，項(xiàng)目部應(yīng)制定索賠計(jì)劃，跟蹤索賠事件變化，確保索賠時(shí)效，做好索賠工作記錄，按照合同約定時(shí)間向合同對(duì)方提交索賠相關(guān)資料。 28 5．施 工過(guò)程中，合同承包內(nèi)容發(fā)生較大變更的。尤其對(duì)出現(xiàn)的以下情況必須報(bào)告： 1．施工工期出現(xiàn)拖延，有可能產(chǎn)生較大違約金。 第九十一條 分公司按以下方面合理設(shè)定“合同風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)”，合同風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)要覆 蓋總承包合同和各重大分供方合同，發(fā)生未滿足該控制指標(biāo)的事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警并及早跟進(jìn)應(yīng)對(duì)舉措。分公司關(guān)聯(lián)部門根據(jù)職責(zé)劃分，對(duì)總、分包合同履行全過(guò)程相關(guān)合同要素、合同風(fēng)險(xiǎn)以及合同策劃落實(shí)情況分層分類地進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，超出企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)的合同事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)預(yù)警。 第三節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整與管控 第八十六條 合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃是項(xiàng)目策劃的重要組成內(nèi)容，是從合同風(fēng)險(xiǎn)管控的角度來(lái)保證合同順利履行和項(xiàng)目正常進(jìn)展。 合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理或其委托人牽頭，在分公司關(guān)聯(lián)部門配合下結(jié)合合同條件、評(píng)審、交底內(nèi)容、公司履約條件等實(shí)際情況制定，分公司法律顧問(wèn)和總經(jīng)濟(jì)師負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和審批。合同交底采取書面交底形式，交底人和被交底人須簽字確認(rèn)。 第五章 合同履行管理 第一節(jié) 合同交底 第八十一條 公司所有工程施工合同、分供方合同（包括指定分供方合同）必須進(jìn)行合同書面交底 ， 根據(jù)內(nèi)容的機(jī)密性、重要性、特殊性、關(guān)聯(lián)性和通用性確定參與的關(guān)聯(lián)部門和人員范圍進(jìn)行聯(lián)合交底。其中合同類別為 LW（勞務(wù)分包合同）、 ZY(專業(yè)分包合同 )、 WZ（物資采購(gòu)合同）、 ZL（租賃合同）、 SB（設(shè)備采購(gòu)合同）、 QT（其他合同）。 第七十六條 本辦法所稱的合同統(tǒng)一歸由公司商務(wù)管理部進(jìn)行管理。 第七十五條 合同雙方簽字蓋章并辦理完相關(guān)手續(xù)后，應(yīng)在 7 日內(nèi)將合同正本原件報(bào)公司商務(wù)管理部備案。同時(shí)按公司規(guī)定追究有關(guān)人員經(jīng)濟(jì)、違紀(jì)及法律責(zé)任。 除非特殊情況并經(jīng)公司總經(jīng) 理批準(zhǔn)，合同應(yīng)在上述條件齊備情況下辦理用印事務(wù)。合同已按規(guī)定進(jìn)行聯(lián)簽。 除非特殊情況并經(jīng)法人代表或者授權(quán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，合同應(yīng)在上述條件齊備情況下辦理用印事務(wù)。其他合同一律使用合同專用 章。 第五節(jié) 其 他 第六十四條 其他合同由公司相關(guān)職能部門按照上述合同評(píng)審要求和審批權(quán)限牽頭評(píng)審，公司商務(wù)管理部參與評(píng)審。 第四節(jié) 征地拆遷合同 第六十條 征遷費(fèi)用的確定，原則上按照當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，具體由項(xiàng)目部組織洽商確定； 第六十一條 征遷費(fèi)用在 50 萬(wàn)元（不含）以下的，項(xiàng)目征地拆遷辦 2人經(jīng)辦簽字、商務(wù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目書記、項(xiàng)目經(jīng)理審批簽字，經(jīng)分公司審核會(huì)簽后，報(bào)公司商務(wù)管理部備案。經(jīng)局審批和簽訂的分供方合同，由公司商務(wù)管理部將合同評(píng)審資料上報(bào)局法務(wù)合約部。評(píng)審范圍和內(nèi)容劃分同第十五條。 第五十四條 指定分供方合同評(píng)審要素（包括但不限于） 1．本辦法第五十三條； 2．指 定分供方合同是否賦予我方對(duì)指定分供單位的有效管理權(quán)，包括但不限于付款審批權(quán)、施工管轄權(quán)等， 如發(fā)包方直接付款前的我方簽字確認(rèn)權(quán)。同時(shí)，各分公司及鐵路項(xiàng)目部負(fù)責(zé)審核原件的人員要在復(fù)印件上注明：“原件于 年 月 日已核實(shí)，真實(shí)有效。 18 由項(xiàng)目部組織評(píng)審簽訂，報(bào)公司主管部門備案（附完整的招議標(biāo)、合同資料）。 （ 4） 房建安裝工程采購(gòu)額度在 100萬(wàn)元以下的成套設(shè)備、配電箱（柜）、電纜電線、閥門、通風(fēng)空調(diào)設(shè)備。 17 保證合同價(jià)格與評(píng)標(biāo)報(bào)告一致，且合同條款與招標(biāo)文件所附合同條款一致，經(jīng)分公司會(huì)簽后，公司商務(wù)管理部復(fù)核后用印。 第五十一條 物資設(shè)備合同簽訂評(píng)審權(quán)限 1. 公司組織招議標(biāo)的物資設(shè)備采購(gòu)合同 （ 1） 一次采購(gòu)量 2021 噸以上的鋼材、 3000 噸以上的水泥、 1000 立方米以上的木材、 30000 平方米以上的竹木膠板、 10000 立方米的商品砼以及其他采購(gòu)額度 200 萬(wàn)元以上的物資采購(gòu)；采購(gòu)額度 200 萬(wàn)元以上的定型 模板、周轉(zhuǎn)料具。 保證合同價(jià)格與評(píng)標(biāo)報(bào)告一致，且合同條款與招標(biāo)文件所附合同條款一致，經(jīng)分公司會(huì)簽后，公司商務(wù)管理部復(fù)核后用印。 第四節(jié) 分供方合同簽訂評(píng)審 第四十九條 分供方（包含指定分供方）是指勞務(wù)（專業(yè)）分包、物資采購(gòu)、小型設(shè)備、機(jī)械、料具租賃合同對(duì)方。 第四十七條 合同需簽訂補(bǔ)充協(xié)議的，分公司合同管理部門應(yīng)在合同評(píng)審表中列明補(bǔ)充協(xié)議所涉及的主要條款變化情況，包括但不限于合同主體、工作范圍、工程量、質(zhì)量等級(jí)、工期、計(jì)價(jià)方式、合同價(jià)款以及違約責(zé)任等，變更條款，補(bǔ)充合同的簽訂應(yīng)經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后方可用印，具體評(píng)審流程執(zhí)行主合同分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)下的評(píng)審流程。 （附件：承包合同評(píng)審記錄表） 第四十五條 擬簽訂合同的內(nèi)容和合同額與營(yíng)銷立項(xiàng)審批手續(xù)不符的，需經(jīng)公司市場(chǎng)管理部門對(duì)經(jīng)營(yíng)報(bào)告書重新確認(rèn)審批。分公司法律顧問(wèn)、總經(jīng)濟(jì)師和總經(jīng)理須在合同評(píng)審表上簽字表明意見。 第四十三條 合同評(píng)審前必須按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入和營(yíng)銷 14 授權(quán)審批、招（議）標(biāo)文件評(píng)審和投標(biāo)文件評(píng)審并具備完整的記錄。 合同最終簽訂權(quán)由公司的總經(jīng)理行使，亦可授權(quán)同級(jí)單位總經(jīng)濟(jì)師行使。 第三十九條 合同實(shí)行分級(jí)評(píng)審。 （一）重大合同： 1. 施工承包合同額在 1 億元以上； 2. 以局、股份公司名義簽訂； 3. 聯(lián)合體形式對(duì)外簽訂合同； 4. EPC 合同和其它涉及復(fù)雜法律關(guān)系的合同； 5. 戰(zhàn)略合作協(xié)議； 6. 其它公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列入重大合同的合同。 未采用招投標(biāo)方式且無(wú)招（議）標(biāo)文件的，對(duì)合同的評(píng)審?fù)笆稣?、?標(biāo)文件評(píng)審。任何合同均須按照本辦法規(guī)定的評(píng)審程序、權(quán)限和職責(zé)嚴(yán)格評(píng)審，并經(jīng)相應(yīng)層級(jí)的書面批準(zhǔn)后方可用印。 11 3. 工程管理部門與技術(shù)部門匯同報(bào)價(jià)部門負(fù)責(zé)投標(biāo)施工方案的合理性和對(duì)成本影響程度的評(píng)審。 評(píng)審范圍和內(nèi)容劃分如下： 1. 報(bào)價(jià)部門負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)的合 理性評(píng)審并出具成本測(cè)算書。 第二節(jié) 合同談判 策劃與投標(biāo)文件評(píng)審 第三十二條 招（議）標(biāo)文件評(píng)審評(píng)審后，對(duì)其中涉及到的重大不可控風(fēng)險(xiǎn)以及可能存在的改善性條款要進(jìn)行談判，談判前應(yīng)進(jìn)行策劃，制定談判策略，選擇談判時(shí)機(jī)，控制談判進(jìn)程，保證達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。招（議）標(biāo)文件評(píng)審以滿足合同約定的履約可能、風(fēng)險(xiǎn)程度分析及是否可控等作為評(píng)審重點(diǎn)（附件：招（議）文件評(píng)審記錄表）。 第二十六條 評(píng)審意見應(yīng)由各關(guān)聯(lián)部門負(fù)責(zé)人和具備審批權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)出具，部門負(fù)責(zé)人可授權(quán)部門其他人員代為行使評(píng)審權(quán)，部門其它人員出具的意見即視為部門負(fù)責(zé)人意見。履約評(píng)價(jià)應(yīng)作為合同相對(duì)方資信狀況動(dòng)態(tài)調(diào)整的重要內(nèi)容之一。 第二十條 客戶的資信評(píng)估，是簽約決策的重要參考依據(jù)，是合同簽訂的必備條件之一，必須滿足合同履行的可行性以及合同權(quán)利義務(wù)的保障性，應(yīng)多種渠道搜集相關(guān)信息，制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，分析評(píng)估資信風(fēng)險(xiǎn)，做好相關(guān)記錄。 第十八條 本辦法中的評(píng)審適用于使用公司資質(zhì)承建工程的招標(biāo)文件、投標(biāo)文件以及合同文件的評(píng)審。主要負(fù)責(zé)本單位業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)體系建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、制度建設(shè)和相應(yīng)的落實(shí)監(jiān)督，并提供相關(guān)服務(wù)，實(shí)施分公司層面的有關(guān)合同管理職 7 能以及對(duì)本單位簽訂和實(shí)施的合同從洽商、簽訂、再談判、用印到交底、履行、收尾、總結(jié)全過(guò)程構(gòu)建合同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)一體化的管控機(jī)制并監(jiān)督實(shí)施。職責(zé)工作范圍內(nèi)的合同文件，包括訂閱信息刊物、購(gòu)買軟件、委托制作等各類合同，由相關(guān)部門組織草擬、談判、交底及合同實(shí) 施過(guò)程的監(jiān)控。 5. 公司人力資源部負(fù)責(zé)組織對(duì)公司各類勞動(dòng)用工合同、用工協(xié)議等合同文件的草擬、談判、交底及實(shí)施。 4. 財(cái)務(wù)部、資金部負(fù)責(zé)本部門主辦合同的合同對(duì)方的資源、履約能力、誠(chéng)信度、資信等進(jìn)行考察評(píng)價(jià)，承擔(dān)簽約前合同對(duì)方資信評(píng)估和過(guò)程管控的首要責(zé)任。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同履行過(guò)程中專業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充識(shí)別、監(jiān)控和處置。承擔(dān)簽約前客戶資信評(píng)估和過(guò)程管控的首要責(zé)任。 6. 負(fù)責(zé)公司參加守合同重信用等級(jí)評(píng)比及年審工作； 7. 負(fù)責(zé)對(duì)各二級(jí)單位及總部機(jī)構(gòu)合同管理實(shí)施監(jiān)督、檢查，提供支持服務(wù)。 3. 負(fù)責(zé) 相關(guān)合同的企業(yè)示范文本制定并推廣 、制定合同評(píng)審表、建立合同臺(tái)賬及合同的收發(fā)與保管。 第十四條 公司商務(wù)管理部是公司的合同管理職能部門，主要負(fù)責(zé)全公司業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)體系建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、制度建設(shè)、工作機(jī)制建設(shè)和相應(yīng)制度的落實(shí)監(jiān)督，負(fù)責(zé)提供相關(guān)業(yè)務(wù)支撐和服務(wù)以及實(shí)施公司層面的有關(guān)合同管理 職能。 由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任主 任，總經(jīng)濟(jì)師擔(dān)任副主任，成員由公司總工程師、總會(huì)計(jì)師、總法律顧問(wèn)以及相關(guān)職能部門的負(fù)責(zé)人組成 。 第十條 本辦法中所稱“元”除非特指，均指人民幣。 第六條 合同管理施行分級(jí)管理制度，分級(jí)審核（或稱評(píng)審，下同）、用印以及實(shí)施履約監(jiān)控。 第二條 本辦法結(jié)合國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)指引》、 XX有限公司（以