合規(guī)工作開展情況報告-展示頁
2024-12-07 03:39本頁面
【正文】 內各項規(guī)章制度。認真借鑒學習他行先進經驗，結合我行實際，建立健全業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)。在員工中樹起依法合規(guī)經營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制?！ ≈鲃訉Ω鞑渴壹爸羞`規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見?！ ≌_處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對風險合規(guī)的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決?！ 〖訌妼π陆ǖ腦XXXX站的管理，建立好檢查機制?！ 《?、20XX年工作計劃 加強個人在業(yè)務流程和制度上的學習，爭取短時間掌握所有的行內制度以及業(yè)務部門及營業(yè)網點的操作流程，必要時可向XX行合規(guī)部進行學習交流。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業(yè)務、信貸業(yè)務進行了全面初檢。合規(guī)工作開展情況報告 本人于XXXX年XX月正式加入XX銀行內審合規(guī)部，開始了我的內審合規(guī)工作生涯，在近兩個月的工作中，由于自己比較欠缺此崗位的工作經驗，對柜臺的操作流程沒能做到很深入的了解，檢查時存在許多不足的地方；對于信貸業(yè)務的檢查，流程方面掌握較好，但對于客戶提供的財務信息未能做到準確、全面的分析，同時對現(xiàn)行制度掌握不全面，具體細節(jié)部分仍未能做到細致的檢查和判斷?！ ∫?、目前狀態(tài) 本行合規(guī)部正式成立于XXXXX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業(yè)經驗比較長，均為XX年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經驗。對柜面的基本業(yè)務和服務規(guī)范采取了現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查的方式，由于經驗不足，較為重要的部分未能做到詳細查看；信貸業(yè)務方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進行了二次復查，并在第一次營業(yè)部檢查報告的基礎上對信貸業(yè)務檢查報告進行了修改，按照發(fā)起行的報告格式進行了重新整理，進而得到有效改進?！ 〖訌妼Ω鳡I業(yè)網點及業(yè)務管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。 協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與各業(yè)務部門流程梳理，為各部門提供政策法規(guī)支持?！ ∪瓿掷m(xù)性推行合規(guī)文化
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