基金管理公司投資管理制度-文庫(kù)吧資料
2025-05-21 21:27本頁(yè)面
【正文】 按權(quán)限上報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 （四） 按月、季、年總結(jié)基金投資組合管理工作，并向投資決策委員會(huì)匯報(bào)。投資組合方案一般包括下列各項(xiàng)： 投資品種； 選擇依據(jù)； 投資策略； 資金使用計(jì)劃，包括投資金額、持股量等。 第二十九條 基金經(jīng)理在基金投資管理過(guò)程中的主要職責(zé)包括： （一） 依據(jù)宏觀政治經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和市場(chǎng)分析，向投資決策委員會(huì)提交基金的資產(chǎn)配置提案，包括： 資產(chǎn)在債券、股票、現(xiàn)金之間的配置比例； 資產(chǎn)在重點(diǎn)市場(chǎng)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)或板塊之間的分配比例； 基金的融資規(guī)模。每個(gè)基金經(jīng)理可配一至兩名基金經(jīng)理助理協(xié)助其工作。 xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（ 8） 投資管理制度 987 第二十六條 投資決策委員會(huì)主任委員和執(zhí)行委員應(yīng)對(duì)其上述職責(zé)范圍內(nèi)的投資決定和決策程序，以及任何暗示或影響交易員進(jìn)行不規(guī)范交易活動(dòng)的行為負(fù)責(zé)。主任委員因事在外，可授權(quán)其他委員代行其職。會(huì)議決議通報(bào)所有投資決策委員會(huì)成員。 第二十二條 經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)表決同意并由兩只以上基金共同持有的投資，由投資決策委員會(huì)進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，具體協(xié)調(diào)工作由執(zhí)行委員負(fù)責(zé)。特殊情況是指市場(chǎng)發(fā)生突變時(shí)，條件不允許召開(kāi)投資決策委員會(huì)進(jìn)行表決。 xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（ 8） 投資管理制度 986 第二十一條 對(duì)于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資表決，必須采取下列原則： （一） 投資必須有相關(guān)的研究報(bào)告作為投資依據(jù)，經(jīng)過(guò)基金經(jīng)理的盡職調(diào)查，并做出結(jié)論性判斷； （二） 投資決策（包括數(shù)量和時(shí)機(jī)），必須經(jīng)出席投資決策委員會(huì)會(huì)議人數(shù)三分之二以上（含三分之二）且不低于四票同意才可通過(guò)； （三） 經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)決定的投資，基金經(jīng)理必須將實(shí)施情況及時(shí)向投資決策委員會(huì)匯報(bào)。 第二十條 投資決策委員會(huì)議事規(guī)則 （一） 投資決策委員會(huì)以定期會(huì)議和不定期會(huì)議的形式審定基金的投資決策。投資決策委員會(huì)根據(jù)《基金契約》、《證券投資基金管理暫行辦法》和公司的有關(guān)規(guī)章制度，確定公司投資戰(zhàn)略和投資方向，制定重大投資決策。重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào) 告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄。 第十六條 投資管理部每月（或定 期）向研究發(fā)展部提交下一階段的研究請(qǐng)求。周例會(huì)主要討論近期研究成果、市場(chǎng)熱點(diǎn)和近xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（ 8） 投資管理制度 985 期工作反饋情況等。 第十五條 定期會(huì)議分為月例會(huì)制度和周例會(huì)制度。 第十四條 研究發(fā)展部、投資管理部、 基金交易部、市場(chǎng)拓展部應(yīng)定期或不定期召開(kāi)投資研究會(huì)議，研究、交流投資信息，探討、解決投資業(yè)務(wù)的有關(guān)問(wèn)題。研究報(bào)告依據(jù)的數(shù)據(jù)要全面、真實(shí)可靠，使用的研究方法要科學(xué)、合理。 第十二條 研究發(fā)展部下設(shè)的金融工程小組負(fù)責(zé)發(fā)展基金投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系及其他輔助分析統(tǒng)計(jì)工具，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績(jī)效歸屬分析等，對(duì)基金投資組合進(jìn)行日常跟蹤分析，為基金經(jīng)理和投資決策委員會(huì)提供數(shù)據(jù)支持。研究工作應(yīng)保持獨(dú)立客觀。 第八條 研究報(bào)告分為內(nèi)部報(bào)告和外部報(bào)告，內(nèi)部報(bào)告來(lái)源于公司研究發(fā)展部，外部報(bào)告來(lái)源于經(jīng)公司認(rèn)可的外部研究機(jī)構(gòu)。 xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（ 8） 投資管理制度 983 第三章 投資禁止制度 第五條 基金投資管理中禁止以下行為： （一） 投 資基金契約中投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種； （二） 違反基金契約和《證券投資基金管理暫行辦法》第三十三條關(guān)于投資組合比例的限制； （三） 基金投資違反《證券投資基金管理暫行辦法》第三十四條有關(guān)禁止行為的規(guī)定； （四） 同一基金對(duì)同一投資品種在相同或相近時(shí)間內(nèi)進(jìn)行相同或相近數(shù)量相反方向的交易； （五） 公司管理的不同基金對(duì)同一投資品種在相同時(shí)間， 在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易； （六） 利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資； （七） 通過(guò)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格； （八） 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易； （九） 以任何方式操縱證券交易價(jià)格； （十） 應(yīng)該互相監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)立操作全過(guò)程，嚴(yán)禁應(yīng)由兩人或多人擔(dān)任的工作由一人擔(dān)任； （十一） 任何人員同時(shí)掌握前臺(tái)和后臺(tái)的系統(tǒng)口令； （十二） 任何人員未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn) 穿越部室之間的防火墻； 第四章 投資管理流程 第一節(jié) 投資基準(zhǔn) xxxx 基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（ 8） 投資管理制度 984 第六條 研究發(fā)展部的金融工程小組負(fù)責(zé)運(yùn)用數(shù)量化研究工具 ，根據(jù)不同基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金契約的規(guī)定，向投資決策委員會(huì)提出投資基準(zhǔn)建議，經(jīng)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的
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