【正文】 頁(yè)次 第 19 頁(yè) 共 33頁(yè) 生效日期 版次 E0 《內(nèi)部審核管理程序》 資源管理（參照 ISO/TS16949:2021 及 QC080000） 資源的提供 公司應(yīng)及時(shí)確定并提供所需的資源以便： 1） 實(shí)施和改進(jìn) 品質(zhì)和 HSF 管理體系的過(guò)程 與產(chǎn)品所需 。 3） 資源的需求。 1） 品質(zhì)和 HSF 管理體系及其過(guò)程的改進(jìn)。 9） 改進(jìn)的建議。 7） 當(dāng) 工廠 發(fā)生重大變更時(shí)，應(yīng)提交管理評(píng)審會(huì)議中進(jìn)行報(bào)告檢討。 5） 對(duì) ISO/TS16949:2021 及 QC080000 的所有要求實(shí)施以檢討并尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)。由各部門主管對(duì)重大異常及糾正與預(yù)防措施實(shí)施效果給予檢討。 3） 客戶對(duì)管理體系投訴（包括抱怨）狀況，并對(duì)重大客戶抱怨問(wèn)題給予檢討。 評(píng)審輸入 管理評(píng)審輸入應(yīng)包括以下內(nèi)容： 1） 上一期會(huì)議決議事項(xiàng)執(zhí)行，結(jié)果報(bào)告，并對(duì)執(zhí)行過(guò)程中的重大問(wèn)題予以檢討。 管理評(píng)審 總則 工廠設(shè)定在一年內(nèi)對(duì)管理體系進(jìn)行至少一次管理評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性，這個(gè)評(píng)審應(yīng)由總經(jīng)理主持。 工廠總經(jīng)理任命 市場(chǎng)部經(jīng)理 為 客戶 代表 ，以確保客戶的要求 及時(shí) 得到體現(xiàn)，包括特殊特性選擇、制定質(zhì)量目標(biāo)和相關(guān)的培訓(xùn)、糾正和預(yù)防措施、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)等。 管理者代表 工廠總經(jīng)理任命 一廠副總經(jīng)理 為管理者代表，一廠由副總?cè)胃惫芾碚叽恚S由工場(chǎng)長(zhǎng)任副管理者代表，在管理體系范圍內(nèi)，直接代表總經(jīng)理協(xié)調(diào)、指導(dǎo)各部門工作。 公司內(nèi)負(fù)責(zé)產(chǎn)品要求符合性的相關(guān)人員，可以有權(quán)停止生產(chǎn)，以及時(shí)糾正質(zhì)量問(wèn)題。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 職責(zé)和權(quán)限 為了有效地實(shí)施 品質(zhì)和 HSF 管理體系，工廠規(guī)定了各級(jí)崗位人員的職責(zé)，權(quán)限和相互關(guān)系，并在工廠相關(guān)層次所管轄的范圍內(nèi)予以傳達(dá)，對(duì)于 從事與管理體系有關(guān)工作所必須 ****市 **金屬制品廠 ISO90001/TS16949 含 QC080000 編 號(hào) KLPM01 管理體系手冊(cè) 頁(yè)次 第 18 頁(yè) 共 33頁(yè) 生效日期 版次 E0 的職權(quán)和義務(wù)，工廠均加以規(guī)定，詳見(jiàn)本手冊(cè)第三章《 工廠 架構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限》和《職務(wù)說(shuō)明書》。并保持變更期間管理體 大體 系的完整性。 管理體系策劃 1） 應(yīng)對(duì)管理體系進(jìn)行策劃，以滿足管理體系目標(biāo)以及標(biāo)準(zhǔn) 的要求。 HSF 目標(biāo)應(yīng)包括一份時(shí)程表。 策劃 管理體系目標(biāo) 品質(zhì)和 HSF目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并與 品質(zhì)和 HSF方針保持協(xié)調(diào)一致。 3） 在工廠范圍內(nèi)，傳達(dá)、理解并貫徹實(shí)施管理體系方針。 1） 包括對(duì)客戶要求和持續(xù)改善的承諾。 參見(jiàn)《與客戶有關(guān)的過(guò)程管理程序》 管理體系方針 工廠 品質(zhì)和 HSF 方針、目標(biāo)和承諾見(jiàn)本管理體系手冊(cè)第 和 章 節(jié) 《管理體系方針、 承諾和 目標(biāo)》。 6) 決定 HSF 需求 過(guò)程的有效性 總經(jīng)理應(yīng) 在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)評(píng)審產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程和支持過(guò)程，以確保他們的有效性和效率。 4） 確保各項(xiàng)管理體系活動(dòng)有必要的、充分的資源。 2） 制定和頒發(fā)管理體系方針、管理體系目標(biāo)。 相關(guān)文件 《文件管理程序》 《記錄管理程序》 ****市 **金屬制品廠 ISO90001/TS16949 含 QC080000 編 號(hào) KLPM01 管理體系手冊(cè) 頁(yè)次 第 17 頁(yè) 共 33頁(yè) 生效日期 版次 E0 管理職責(zé)（參照 ISO/TS16949:2021 及 QC080000） 管理承諾 總經(jīng)理應(yīng) 就符合 品質(zhì)和 HSF 產(chǎn)品作業(yè)過(guò)程 通過(guò)以下 渠道，提出建立、實(shí)施和改進(jìn)管理體系的證據(jù)。 4) 制定 工廠 HSF 過(guò)程管 理 計(jì)劃要求之文件化程序 。 并適時(shí)制定 消滅所使用之所有有害物質(zhì)的 進(jìn)程表 。 1) 工廠 使用之所有有害物質(zhì)清單。 注：其它記錄具體的管理要求參見(jiàn)《記錄管理程序》。 6） 供方評(píng)價(jià)結(jié)果和跟蹤措施。 4） 檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。 2） 教育、經(jīng)歷、培訓(xùn)、資格的記錄。 工廠制定了《記錄管理程序》，確保有充分的記錄，證明管理體系運(yùn)行的狀況，為管理體系的分析改進(jìn)提供足夠的依據(jù) ，確保管理體系記錄得到合理有效的標(biāo)識(shí)，貯存、保護(hù)；易于檢索；保留要求和適當(dāng)?shù)奶幹梅椒?， 記錄控制要滿足法 規(guī) 和客戶的要求。 6） 明確工程規(guī)范制定及更改的評(píng)審時(shí)效。 4） 在現(xiàn)場(chǎng)能很方便的得到現(xiàn)行有效版本的文件，并且現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有使用舊版文件或作廢文件的可能。 2） 必要時(shí)，能對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審，予以更新，并且更新的文件再次批準(zhǔn)。 工廠依標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定：制定《文件管理程序》 來(lái) 確保體系文件 的 管理 。 7） 對(duì)管理體系程序的引用。 5） 管理體系方針、目標(biāo)和承諾。 3） 工廠簡(jiǎn)介。 管理體系手冊(cè)：公司要求保存和受控，其主要內(nèi)容包括： 1） 封面。 3） 標(biāo)準(zhǔn)中要求形成文件的程序和記錄。 這些文件包括： 文件架構(gòu)圖 一階文件：管理體系手冊(cè) 二階文件：程序文件（含表單） 三階文件：作業(yè)指導(dǎo)書 /檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)書 /規(guī)定 等（含表單） 四 階文件： 管理記錄表單 1） 管理體系方針和管理體系目標(biāo)。 本工廠 目前 沒(méi)有外包過(guò)程。 行 動(dòng)以確保過(guò)程之持續(xù)改善以達(dá)成 HSF。 立 能客觀決定 工廠 HSF 過(guò)程管 理 功效的條件。 HSF目標(biāo)相關(guān)且待管 理 的特定過(guò)程。 針對(duì)公司所外包的任何影響產(chǎn)品符合性的過(guò)程，公司應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。 規(guī)定持續(xù)改 進(jìn)的途徑。 規(guī)定了必要的途徑供管理者決策，以保證這些過(guò)程在運(yùn)行中有充分的資源和信息。 確定這些過(guò)程的順序和相互作用并對(duì)這些過(guò)程 有效運(yùn)作和控制 進(jìn)行管控 。 ****市 **金屬制品廠 ISO90001/TS16949 含 QC080000 編 號(hào) KLPM01 管理體系手冊(cè) 頁(yè)次 第 15 頁(yè) 共 33頁(yè) 生效日期 版次 E0 總要求 為了確保工廠產(chǎn)品滿足客戶的要求，達(dá)到客戶滿意，工廠已建立了一個(gè)滿足 ISO/TS16949:2021及 QC080000 標(biāo)準(zhǔn)要求的管理體系。 合格：滿足要求。 顧客：公司提供產(chǎn)品的接受者 (即客戶 )。 ﹑定義和縮略語(yǔ) 公司質(zhì)量體系采用 ISO9000:2021 質(zhì)量管理體系 基本原則和朮語(yǔ)的定義。 引用標(biāo)準(zhǔn) ISO /TS16949:2021 及 QC080000： 當(dāng)以上國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)修訂或改版時(shí)﹐公司應(yīng)及時(shí)按最新版本的標(biāo)準(zhǔn)修訂體系。 本工廠生產(chǎn)屬來(lái)料、來(lái)樣加工、不涉及產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)，因此 ISO/TS16949：2021 及 QC080000 標(biāo)準(zhǔn)中的 設(shè)計(jì)條款暫不適應(yīng)本公司 ,故在本公司管理體系中予 以刪減 工廠行政部后勤組保安隊(duì)不納入 ISO/TS16949： 2021 及 QC080000認(rèn)證范圍。 可作為與顧客之間的合同條件。 體系適用于公司五金制品的電鍍表面處理的生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程。例如選 擇特殊特性，確定質(zhì)量目標(biāo)，培訓(xùn)，糾正和預(yù)防措施， 技術(shù)更改，服務(wù)等方面的要求。 10）協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展管理評(píng)審。 8) 確定 HSF 相關(guān)要求與責(zé)任，在組織內(nèi)部均已充份溝通與了解。 6) 確保過(guò)程、程序與實(shí)務(wù)是為達(dá)成 HSF 目標(biāo)而建 立 。 4） 代表工廠就管理體系事宜與外部各方進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。 2） 向總經(jīng)理報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況，包括改進(jìn)的需 求。 各部門架構(gòu)見(jiàn)本手冊(cè) 公司 工廠 架構(gòu)圖之分布圖 。 各部門 工廠 架構(gòu)及職務(wù)之職責(zé)和權(quán)限 各部門 工廠 架構(gòu)職責(zé)詳見(jiàn)各部門《職務(wù)說(shuō)明書》。 本部門人員素質(zhì)教育和培訓(xùn)需求的提出。 負(fù)責(zé)提出執(zhí)行在管理評(píng)審會(huì)議或管理體系審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的糾正與預(yù)防措施。 配合執(zhí)行管理體系審核。 負(fù)責(zé)加工費(fèi)的跟進(jìn) 。 市場(chǎng)部營(yíng)業(yè)組 負(fù)責(zé)客戶產(chǎn)品生產(chǎn)報(bào)價(jià)。 負(fù)責(zé)成品倉(cāng)庫(kù)的管理，產(chǎn)品數(shù)量問(wèn)題的追溯。 市場(chǎng)部生管組 負(fù)責(zé)來(lái)料不良的退貨事宜，客戶財(cái)產(chǎn)的管理。 接受客戶投訴及產(chǎn)品交期審查及相關(guān)改進(jìn)工作。 市場(chǎng)部 負(fù)責(zé)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、合同訂立與評(píng)審。及時(shí)提報(bào)生管、營(yíng)業(yè)。確保數(shù)量、管理體系的一致性。 倉(cāng)務(wù)部 負(fù)責(zé)倉(cāng)庫(kù)的整體規(guī)劃及產(chǎn)品防護(hù)規(guī)范的策劃。 負(fù)責(zé)廢棄物的依法處置。 負(fù)責(zé)廢水處理及控制。 負(fù)責(zé)生產(chǎn)用電的監(jiān)督。 負(fù)責(zé)全廠用電、用水的日常點(diǎn)檢工作、動(dòng)力系統(tǒng)的保障。 合格供應(yīng)商的定期評(píng)估管理。 負(fù)責(zé)原料、維修用品、輔助材料、辦公用品的采購(gòu)。 財(cái)務(wù)部采購(gòu) 負(fù)責(zé)采購(gòu)供方的選擇，評(píng)估管理，并建立合格供方檔案。 負(fù)責(zé)人事統(tǒng)計(jì)（考勤、人員流動(dòng)狀況）。 負(fù)責(zé)工廠保安工作，保護(hù)員工生命及公司財(cái)產(chǎn)安全。 負(fù)責(zé)工廠規(guī)章制度的建立、實(shí)施及改進(jìn)。 負(fù)責(zé)人事檔案工作的管理，人事接待內(nèi)部信息的傳遞。 負(fù)責(zé)工廠員工需求的預(yù)測(cè)、招聘、培訓(xùn)、考核、離職等事宜。 負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝創(chuàng)新的 工廠 、設(shè)計(jì)、實(shí)施。 檢查設(shè)備運(yùn)行情況，確保生產(chǎn)順利進(jìn)行。 制定工藝流程及工藝規(guī)范，穩(wěn)定產(chǎn)品管理體系。 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理（內(nèi)校、外校） 選用適宜統(tǒng)計(jì)技術(shù)，進(jìn)行管理體系數(shù)據(jù)分析等。 協(xié)助解決客戶投訴的處理。 負(fù)責(zé)管理體系的持續(xù)改進(jìn)，對(duì)管理體系工作狀況和績(jī)效的匯總，并向最高管理者 報(bào)告。 負(fù) 責(zé)產(chǎn)品（含形成產(chǎn)品的物料）管理體系的判定工作。 品質(zhì)部 負(fù)責(zé)編制檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)書和抽樣計(jì)劃。 負(fù)責(zé)產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、防護(hù)和交付。 執(zhí)行不合格品處置決定。 生產(chǎn)部 對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的 策劃進(jìn)行控制。 監(jiān)控部門管理體系文件執(zhí)行情況，確保管理體系的符合性，充分性和有效性。 編寫管理體系手冊(cè)及部分程序文件，審核程序文件。 工廠 并主導(dǎo)內(nèi)部管理體系審 核及不符合項(xiàng)之糾正與預(yù)防措施追蹤驗(yàn)證。 ISO 辦公室主任或?qū)T 協(xié)助總經(jīng)理 工廠 實(shí)施年度管理評(píng)審。 向總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)，協(xié)助跟進(jìn)持續(xù)改進(jìn)的推進(jìn)和落實(shí)。 在管理者代表不在工廠時(shí)，工場(chǎng)長(zhǎng)代表管理者代表接受客戶 監(jiān)督審核和外部認(rèn)證 公司定期監(jiān)督審核。 工場(chǎng)長(zhǎng) /副總 為本工廠所管分廠最高生產(chǎn)、品質(zhì) 、 RoHS 要求 管理者。 內(nèi)部管理體系審核員的任命和審核組長(zhǎng)的選定。 工廠管理體系手冊(cè)和程序文件的審核。 在工廠內(nèi)對(duì)全體員工宣達(dá)，要以客戶為中心的意識(shí)。 保證工廠管理體系的過(guò)程得到實(shí)施并維護(hù)。 公司管理體系運(yùn)行的人力、物力的確保，即相關(guān)資源的提供。 任命管理者代表， 顧客代表 賦予其建立、實(shí)施和維持管理體系權(quán)力。 向工廠傳達(dá)滿足客戶的法律法規(guī)要求的主