【正文】 第六十條規(guī)定申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資格的應(yīng)當(dāng)予以撤銷對(duì)負(fù)有責(zé)任的和人員予以警告并處以3萬元以下罰款。49．答案】A解析】?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?第四十六條規(guī)定貨董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、亡、喪失行為才能等特殊情形下不能履行職責(zé)的貨可以按照章程等規(guī)定臨時(shí)由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)并自作出之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。47．答案】C解析】?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?第三十條規(guī)定貨任用董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。45．答案】C解析】?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?第二十六條規(guī)定申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育或者非教育的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育的學(xué)位認(rèn)證。43．答案】C解析】?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?第十八條規(guī)定在貨監(jiān)機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承當(dāng)貨監(jiān)職能的專業(yè)監(jiān)崗位任職8年以上的人員申請(qǐng)貨高級(jí)理人員任職資格的可以免試獲得貨從業(yè)人員資格。41．答案】C解析】?貨理?第五十二條規(guī)定貨對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。39．答案】C解析】?貨理?第十三條規(guī)定貨申請(qǐng)金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的書面保證。37．答案】A解析】?貨交易所理?第七十七條第三款規(guī)定貨交易所調(diào)整根底結(jié)算擔(dān)保金的應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前中國證監(jiān)會(huì)。35．答案】D解析】貨交易所有權(quán)實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度但必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。會(huì)議完畢之日起10日內(nèi)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議及其他會(huì)議中國證監(jiān)會(huì)。32．答案】C解析】貨交易所每屆任3年此任與理事會(huì)任一樣。30．答案】B解析】?貨交易所理?第三十五條規(guī)定貨交易所任免中層理人員應(yīng)當(dāng)在之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)。28．答案】A解析】理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效其須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。27．答案】C解析】理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。26．答案】C解析】是制貨交易所的股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)理事會(huì)是會(huì)員制貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。24．答案】A解析】?貨交易所理?第十六條規(guī)定未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何貨交易場(chǎng)所。22．答案】B解析】根據(jù)?貨交易理?第六十九條的規(guī)定貨交易所允許會(huì)員在保證金缺乏的情況下進(jìn)展貨交易的責(zé)改正給予警告沒收所得并處所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有所得或者所得不滿10萬元的并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)停業(yè)整頓。20．答案】A解析】A項(xiàng)應(yīng)為限制或者暫停部貨業(yè)務(wù)。18．答案】D解析】D項(xiàng)屬于貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。16．答案】B解析】?貨交易理?第四十七條規(guī)定貨業(yè)協(xié)會(huì)是貨業(yè)的自律性組織是社會(huì)團(tuán)體法人。14．答案】C解析】?貨交易理?第四十四條規(guī)定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由銀行業(yè)監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。12．答案】D解析】?貨交易理?第三十七條規(guī)定貨交易所會(huì)員的保證金缺乏時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的；前款所列其他事項(xiàng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。但因被迫執(zhí)行違規(guī)指而按照本第十九條第二款的規(guī)定履行了義務(wù)的可以從輕、減輕或者免予行政處分。8．答案】A解析】參見?貨從業(yè)人員理?第十二條的規(guī)定。7．答案】B解析】?貨交易理?第十九條規(guī)定以下事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu) (一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5％以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收買、參股或者終止境外貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。5．答案】D解析】?貨交易理?第十六條規(guī)定股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者貨經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資貨幣出資比例不得低于85％。3．答案】C解析】根據(jù)?貨交易所理?第七十一條的規(guī)定貨交易所可以承受以下有價(jià)充抵保證金：(一)經(jīng)貨交易所認(rèn)定的倉單；(二)可流通的國債；(三)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中只有1項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括內(nèi))1．答案】C解析】?貨交易理?第八條規(guī)定貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A．信息罪B．罪C．操縱貨交易價(jià)格罪D．職務(wù)侵占罪170．此題中甲的朋友乙構(gòu)成()。A．信息罪B．罪C．罪D．不構(gòu)成犯罪168．甲與妻子合謀買賣貨的行為屬于()。根據(jù)該案例答復(fù)以下問題：166．甲竊取公款的行為構(gòu)成了()。A．全部保證金數(shù)額B．不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額C．與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)D．不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額(二)甲是某國有貨的會(huì)計(jì)在職間屢次利用職務(wù)之便竊取財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬元；后來甲又成心透漏消息給其朋友乙乙屢次進(jìn)展貨交易獲利達(dá)十余萬元為了感謝甲為其提供信息乙給予甲三萬元“信息費(fèi)〞。A．10萬元B．8萬元C．6萬元D．5萬元1．在審理過程中貨是否履行了義務(wù)的舉證責(zé)任由()承當(dāng)。161．甲應(yīng)當(dāng)向以下()提起訴訟。后來行情發(fā)生劇烈變化為防止更大的損失貨將客戶甲的頭寸平掉使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易截止到7月份甲的賬戶發(fā)生虧損賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬元。四、不定(此題共10個(gè)小題每題2分共20分。()160．客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承當(dāng)。()158．貨劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。()156．貨任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違背本規(guī)定的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。()154．貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的貨業(yè)務(wù)輔助人員及其別人員對(duì)知悉的者機(jī)信息等也負(fù)有義務(wù)。()152．全面結(jié)算會(huì)員貨可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指采取必要的限制。()150．不得利用客戶的交易編碼、資金賬或者貨結(jié)算賬戶進(jìn)展貨交易。()148．貨董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。()146．貨董事長、董事、經(jīng)理層人員的任職資格必須由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。()144．客戶應(yīng)當(dāng)向貨登記以本人名義開立的用于存取保證金的貨結(jié)算賬戶。()142．貨應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原那么傳遞客戶交易指。()140．貨無權(quán)解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官。()138．貨設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷貨業(yè)務(wù)答應(yīng)或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的貨應(yīng)當(dāng)在級(jí)以上的報(bào)刊或者媒體上。()136．依法設(shè)立的貨除可以從事商品貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外還可以從事其他相關(guān)貨業(yè)務(wù)。()134．會(huì)員大會(huì)是制貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)。()132．會(huì)員制貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長主持每年召開兩次。()130．會(huì)員制貨交易所交易規(guī)那么中必須載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。()128．貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)理事會(huì)成員由貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)指定。()126．貨交易所可以根據(jù)詳細(xì)情況限制實(shí)物交割總量并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。()124．未經(jīng)貨交易所答應(yīng)任何和個(gè)人不得發(fā)布交易即時(shí)行情。()122．在我國貨交易所對(duì)貨實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)視理。三、判斷是非題(此題共40個(gè)小題每題0．5分共20分。A．貨從業(yè)人員被解聘B．貨從業(yè)人員亡C．貨從業(yè)人員辭職、退休D．貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違背法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為120．未經(jīng)有關(guān)主部門批準(zhǔn)擅自設(shè)立()處三年以下有徒刑或者拘役并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的處三年以上十年以下有徒刑并處五萬元以上五十萬元以下罰金。交割倉庫的法定義務(wù)包括()。以下選項(xiàng)中貨應(yīng)承當(dāng)?shù)馁r償額不超過損失的80％的是()。A．假如貨能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的那么對(duì)該一萬元不承當(dāng)賠償責(zé)任B．假如貨不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的那么對(duì)該一萬元應(yīng)承當(dāng)次要賠償責(zé)任C．假如貨不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的那么對(duì)該一萬元應(yīng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任D．假如貨不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的那么對(duì)該一萬元承當(dāng)八千元的賠償責(zé)任116．因貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的應(yīng)當(dāng)()。某交易日行情突變客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉多造成損失一萬元。A．甲可以回絕執(zhí)行該交易指B．甲不可以回絕執(zhí)行該交易指C．假設(shè)甲未回絕執(zhí)行那么因此進(jìn)展交易造成客戶損失的應(yīng)由甲承當(dāng)賠償責(zé)任D．假設(shè)甲未回絕執(zhí)行那么因此進(jìn)展交易造成乙損失的應(yīng)由乙自行承當(dāng)114．以下貨的表述正確的有()。某日乙向甲下達(dá)了一份交易指但該交易指沒有品種、數(shù)量和買賣方向。A．被告住所地B．合同履行地C．合同簽訂地D．原告住所地112．以下貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的錯(cuò)誤的有()。A．在貨合約交割內(nèi)甲買方貨對(duì)客戶乙違約那么貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承當(dāng)違約責(zé)任B．在貨合約交割內(nèi)丙賣方貨對(duì)客戶丁違約那么貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承當(dāng)違約責(zé)任C．在貨合約交割內(nèi)貨客戶戊對(duì)己違約那么貨應(yīng)當(dāng)代戊向己承當(dāng)違約責(zé)任D．在貨合約交割內(nèi)貨客戶戊對(duì)己違約貨不承當(dāng)違約責(zé)任110．甲貨與客戶乙因貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛對(duì)簿公堂以下正確的選項(xiàng)是()。A．沒有有效限的應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效B．沒有有效限的應(yīng)當(dāng)視為次日有效C．沒有成交價(jià)格的應(yīng)當(dāng)視為按價(jià)交易D．沒有開倉方向的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易108．貨的交易保證金缺乏貨交易所怠于履行追加義務(wù)由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致貨透支發(fā)生擴(kuò)大損失的對(duì)該擴(kuò)大的損失正確的選項(xiàng)是()。A．該行為在所屬貨經(jīng)營范圍內(nèi)B．該行為為貨交易行為C．該貨從業(yè)人員為該貨的從業(yè)人員D．該貨從業(yè)人員違背了所屬貨章程的規(guī)定106．以下行為不屬于經(jīng)營罪的客觀方面的是()。A．破壞金融理秩序犯罪B．金融詐騙犯罪C．賄賂犯罪D．犯罪104．甲是某貨的經(jīng)理與乙是好友甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺鸵襾淼郊椎臅繜o意間看到甲的發(fā)現(xiàn)有一貨交易將會(huì)使其大大獲利于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱第二天進(jìn)展該交易獲利10萬元那么甲的行為錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。對(duì)此應(yīng)當(dāng)()。A．在者不知情的情況下給者代理人或介紹人返還傭金B(yǎng)．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠者或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)展業(yè)務(wù)壟斷．C．貶低或詆毀其他貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、貨從業(yè)人員D．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)展自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽(yù)101．以自己為交易對(duì)象自買自賣貨合約影響貨交易價(jià)格情節(jié)嚴(yán)重的()。A．對(duì)的影響B(tài)．解決問題的詳細(xì)措施C．原因D．解決問題的限99．貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持貨的()原那么維護(hù)貨交易各方的合法權(quán)益。A．貨應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本B．貨在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的貨可以在報(bào)表附注中說明D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按貨交易所規(guī)定的保證金計(jì)算否包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款〞科目的客戶因穿倉形成的對(duì)貨的債務(wù)97．以下各項(xiàng)屬于貨從業(yè)人員制止行為的是()。95．申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D．不得裁定停頓該會(huì)員交易席位的使用94．任用無從業(yè)資格的人員從事貨業(yè)務(wù)的中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下()措施。A．貨交易所、貨成心提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由貨交易所、貨承當(dāng)B．貨私下對(duì)沖、與客戶對(duì)等不將客戶指人交易的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效貨賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C．貨擅自以客戶的名義進(jìn)展交易客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的所造成的損失由貨最多承當(dāng)80％D．貨挪用客戶保證金或者違背有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任93．在審理貨糾紛案件中人民對(duì)會(huì)員的保全措施正確的選項(xiàng)是()。A．甲今年18周歲初中畢業(yè)B．乙今年24歲碩士但屬于間歇性精病人C．丙今年13歲特別聰明現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)人稱“童〞D．丁高中畢業(yè)就在家閑逛無所事事91．貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循一定的以下選項(xiàng)中正確的選項(xiàng)是()。A．?dāng)M更換董事長、總經(jīng)理B．財(cái)務(wù)狀況惡化不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)C．發(fā)生突發(fā)對(duì)貨和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D．或其董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員因重大違規(guī)被有權(quán)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)迫措施．客戶在貨交易中違約造成保證金缺乏的貨應(yīng)當(dāng)以()墊付。A．根底結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)．結(jié)算準(zhǔn)備金C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D．交易保證金87．根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)貨應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)以下各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。A．向會(huì)員收取保證金的B．專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C．當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置D．向會(huì)員收取保證金的形式86．根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。A．貨會(huì)員B．非貨會(huì)員C．結(jié)算會(huì)員D．非結(jié)算會(huì)員84．貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為()。A．檢查貨交易所財(cái)務(wù)B．監(jiān)視貨交易所董事、高級(jí)理人員執(zhí)行職務(wù)行為C．向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)82．實(shí)行全員結(jié)算制度的貨交易所會(huì)員由以下()組成。A．會(huì)員理事B．非會(huì)員理事C．理事長D．副理事長79．以下選項(xiàng)中屬于貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()A．?dāng)M訂貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．?dāng)M訂貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場(chǎng)所的方案C．貨