合規(guī)安全管理口訣合集-文庫吧資料
2024-11-18 23:39本頁面
【正文】 遇到了很多挑戰(zhàn)。眾多上市公司，如西門子、AXA、ING等紛紛采用了一種先進的解決方案（即集成內(nèi)控管理平臺和測試平臺的合規(guī)管理解決方案）來支持內(nèi)控文檔的管理和內(nèi)控審計測試工作。很多公司選擇了信息技術(shù)提供商來幫助他們進行合規(guī)管理。薩班斯法案掀開了在美上市公司完善企業(yè)合規(guī)管理的變革序幕。為了遵從薩班斯法案也就是達到合規(guī)的目標，企業(yè)需要一個從合規(guī)管理戰(zhàn)略制定、合規(guī)管理組織建設(shè)到企業(yè)合規(guī)管理系統(tǒng)設(shè)計與實施的全面合規(guī)管理解決方案。而要做到這一點，不在于投入多少人力、財力，關(guān)鍵在于方法。薩班斯法案對在美上市公司的內(nèi)部控制提出了苛刻的要求，并強制要求所有上市公司遵從。對在美上市公司而言，薩班斯法案到底意味著什么？為什么會出現(xiàn)這樣的情況呢？2001年，在美國發(fā)生了安然事件等一系列財務(wù)丑聞，投資者對美國資本市場失去了信心，導致美國股市暴跌。銀行合規(guī)工作只有通過以上各環(huán)節(jié)每一周而復始的循環(huán)并能持續(xù)下去，銀行內(nèi)部有效的合規(guī)機制才可能形成，合規(guī)風險才能得到有效的控制，其他金融機構(gòu)出現(xiàn)過的違規(guī)事件才不會重現(xiàn)，操作風險才能從根本上得到有效遏制。（三）制定完善適應(yīng)當前業(yè)務(wù)的規(guī)章制度。（二）梳理業(yè)務(wù)流程風險點。（一）清理現(xiàn)行規(guī)章制度。三、梳理合規(guī)風險點，提出控制風險的有效措施。再次，要通過一定方式對所有新上任的部門和各級負責人進行上任前的合規(guī)培訓，通過培訓使其充分系統(tǒng)地了解和掌握各項主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，達到對工作中可能涉及到的“規(guī)”了如指掌。首先，要切實建立合規(guī)風險管理機制，就必須從涉及銀行整體的企業(yè)文化、組織構(gòu)扁平化、流程管理、崗責體系、績效管理等方面入手，梳理、整合和優(yōu)化銀行的規(guī)章制度，建立專業(yè)化的合規(guī)風險管理隊伍，確立清晰的報告路線和問責制、舉報制等，真正在銀行日常經(jīng)營管理活動中體現(xiàn)合規(guī)風險管理在風險管理乃至整個銀行管理工作中的核心地位和作用。許多案件的形成，大多是制約機制失控和監(jiān)管不嚴的結(jié)果。合規(guī)部門應(yīng)履行崗位職責，就合規(guī)法律、規(guī)則和準則向高級管理層提出建議；協(xié)助高級管理層就合規(guī)問題對員工進行教育，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門；通過政策、內(nèi)部行為準則和各項操作指引等其他文件，為員工恰當執(zhí)行合規(guī)法律、規(guī)則和準則提供書面指引；有效識別、量化、評估內(nèi)部合規(guī)風險。根據(jù)自身經(jīng)營特點，組建一個與自身風險管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相一致的合規(guī)部門，設(shè)立獨立或相對獨立的合規(guī)風險管理部門，在支行及以下機構(gòu)可設(shè)立合規(guī)崗位。明確合規(guī)部門的職能定位，合規(guī)風險監(jiān)控的介入時機，落實合規(guī)管理職能；業(yè)務(wù)部門應(yīng)支持合規(guī)部門實施合規(guī)風險監(jiān)測與評估，合規(guī)部門應(yīng)促進業(yè)務(wù)部門防控合規(guī)風險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動地進行動態(tài)合規(guī)自我評估，建立合規(guī)部門與其他部門在合規(guī)管理中的溝通與合作機制。建立健全合規(guī)責任體系，明確合規(guī)部門是專門協(xié)助銀行高管層實施合規(guī)風險管理的職能部門，董事會和高管層對銀行合規(guī)經(jīng)營負最終責任，業(yè)務(wù)部門對合規(guī)風險負直接責任，每位員工對其業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性負責，合規(guī)部門承擔合規(guī)管理責任。在全行內(nèi)倡導主動發(fā)現(xiàn)和主動暴露合規(guī)風險隱患或問題，主動改進相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策、行為手冊和操作程序，主動避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和主動糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，營造“主動合規(guī)”的企業(yè)合規(guī)文化氛圍。（二）倡導“主動合規(guī)”
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