中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試大綱-文庫吧資料
2024-11-10 02:08本頁面
【正文】 構(gòu)成銀監(jiān)會(huì)的資本干預(yù)措施提高資本充足率的方法 風(fēng)險(xiǎn)管理銀行風(fēng)險(xiǎn)的種類風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷程全面風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理流程 內(nèi)部控制內(nèi)部控制的目標(biāo)內(nèi)部控制的原則內(nèi)部控制的構(gòu)成要素 合規(guī)管理合規(guī)管理的相關(guān)概念合規(guī)管理的目標(biāo)合規(guī)管理體系的基本要素合規(guī)管理部門職責(zé) 金融創(chuàng)新金融創(chuàng)新概述金融創(chuàng)新的基本原則金融創(chuàng)新與客戶利益保護(hù) 2 銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī) 銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定 《中國人民銀行法》相關(guān)規(guī)定中國人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán) 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關(guān)規(guī)定《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)監(jiān)督管理措施的規(guī)定 違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責(zé)任刑事責(zé)任行政處罰行政處分相關(guān)的處罰措施 反洗錢法律制度洗錢概述《中華人民共和國反洗錢法》《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》違反反洗錢規(guī)定的法律責(zé)任 銀行主要業(yè)務(wù)法律規(guī)定 存款業(yè)務(wù)法律規(guī)定存款及其辦理原則存款業(yè)務(wù)的基本法律要求對(duì)單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的條件和程序存款利率的法律管制存單糾紛案件的認(rèn)定與處理存款合同 授信業(yè)務(wù)法律規(guī)定授信原則授信審核貸款業(yè)務(wù)的基本法律要求貸款合同 銀行業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定商業(yè)銀行向關(guān)系人發(fā)放信用貸款的禁止對(duì)商業(yè)銀行存貸業(yè)務(wù)中不正當(dāng)手段的禁止同業(yè)拆借業(yè)務(wù)的禁止 銀行業(yè)務(wù)限制性規(guī)定對(duì)同一借款人貸款的限制對(duì)關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的限制對(duì)相關(guān)金融業(yè)務(wù)和直接投資的限制對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)的限制 民商事法律基本規(guī)定 民事權(quán)利主體民事權(quán)利主體的概念自然人法人非法人組織 民事法律行為和代理民事法律行為代理及其種類 擔(dān)保法律制度擔(dān)保法律制度概述物權(quán)法抵押質(zhì)押保證留置 公司法律制度《公司法》概述公司設(shè)立制度公司資本制度公司的組織機(jī)構(gòu)公司終止制度 票據(jù)法律制度《票據(jù)法》概述票據(jù)的功能票據(jù)行為票據(jù)權(quán)利票據(jù)喪失的補(bǔ)救措施 合同法律制度合同的概念及特征合同的訂立合同的生效合同的履行違約責(zé)任 金融犯罪及刑事責(zé)任 金融犯罪概述金融犯罪的概念金融犯罪的種類金融犯罪的構(gòu)成 破壞金融管理秩序罪危害貨幣管理罪破壞銀行管理罪 金融詐騙罪集資詐騙罪貸款詐騙罪信用證詐騙罪信用卡詐騙罪票據(jù)詐騙罪、金融憑證詐騙罪 銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪職務(wù)侵占罪挪用資金罪非國家工作人員受賄罪簽訂、履行合同失職被騙罪銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守 概述及銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則 《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》概述 銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則 銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的相關(guān)規(guī)定 銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶 銀行業(yè)從業(yè)人員與同事 銀行業(yè)從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu) 銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員 銀行業(yè)從業(yè)人員與監(jiān)管者 附則 懲戒措施 解釋機(jī)構(gòu) 生效日期第二篇：中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試《個(gè)人貸款》科目考試大綱銀行考試在線輔導(dǎo)視頻：、備考資料大全：（免費(fèi)共享，天天更新）2013版中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試《個(gè)人貸款》科目考試大綱第1章 個(gè)人貸款概述 個(gè)人貸款的性質(zhì)和發(fā)展 個(gè)人貸款的概念和意義 個(gè)人貸款的特征 個(gè)人貸款的發(fā)展歷程 個(gè)人貸款產(chǎn)品的種類 按產(chǎn)品用途分類 按擔(dān)保方式分類 個(gè)人貸款產(chǎn)品的要素 貸款對(duì)象 貸款利率 貸款期限 還款方式 銀行考試在線輔導(dǎo)視頻：、備考資料大全：（免費(fèi)共享，天天更新） 擔(dān)保方式 貸款額度第2章 個(gè)人貸款營銷 個(gè)人貸款目標(biāo)市場(chǎng)分析 市場(chǎng)環(huán)境分析 市場(chǎng)
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