【正文】 國有產(chǎn)權(quán)、外部性、公地悲劇、科斯第一定理、科斯第二定理、科斯第三定理 重要問題： 產(chǎn)權(quán)的功能 產(chǎn)權(quán)的屬性產(chǎn)權(quán)保護(hù)有何意義？產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會機(jī)制有哪幾種？ 科斯定理1－2－3的含義和意義。社會資本的作用是什么？ 互惠制度是如何形成的？第四章 概念： 交易、交易費(fèi)用、交易的維度、資產(chǎn)專用性、機(jī)會主義、市場型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用、政治型交易費(fèi)用 重要問題：試比較康芒斯、科斯和威廉姆森關(guān)于交易的分析。34． 有一種觀點認(rèn)為，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，低效率的制度會隨著潛在的或?qū)嶋H的制度安排之間的競爭而被高效率的制度自動取代。32． 如何理解制度非均衡與制度變遷之間的關(guān)系？制度非均衡指人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足、意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。人為設(shè)計的制度有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象。（二）人為設(shè)計制度設(shè)計在制度形成中的重要作用：僅僅依靠制度的自發(fā)演進(jìn)難以滿足社會對有效制度的需求，人為設(shè)計的制度能夠彌補(bǔ)這方面的不足。30． 舉例說明制度的起源。（一）不完全契約產(chǎn)生的原因人的有限理性交易成本的存在信息不完全當(dāng)一方不知道另一方類型的分布，或知情方不能令人信服地披露他的類型時，契約是不完全的。具體而言，委托——代理問題產(chǎn)生的主要原因是： ，委托人企圖從代理人那里獲得更多的租值，就會盡量壓低代理人應(yīng)該獲得的報酬而使自己的租值最大，從而產(chǎn)生委托——代理問題。27． 論述委托——代理問題產(chǎn)生的原因。專用性資產(chǎn)可以分為四類： 在資產(chǎn)專用性情況下，契約的連續(xù)性就特別重要。行為的不確定性：由于人們的機(jī)會主義行為而產(chǎn)生的不確定性。26． 簡述交易的三個維度？根據(jù)交易的性質(zhì)，可以把交易分解為三個維度（1）交易的不確定性初級的不確定性：由于自然的隨機(jī)變化和消費(fèi)者偏好的不可預(yù)料的變化所帶來的不確定性。將不確定性契約轉(zhuǎn)化為確定性契約，在新古典契約中，這種轉(zhuǎn)化可以分為事前和事后兩種類型。契約的不確定性（1）契約曲線上的每一份契約都是不確定的，阿羅則用或有商品的思想來討論不確定問題。（2）契約完全性的表現(xiàn)。（三）新古典契約的特征契約的抽象性在新古典契約理論中，交易成為實現(xiàn)均衡的手段，契約已經(jīng)成為市場運(yùn)行的結(jié)果，提出了古典契約理論中的倫理道德因素。前者是指外部環(huán)境的不確定性，不可消除；后者是指經(jīng)濟(jì)體系本身的不確定性，可以減少。（5）阿羅—德不魯模型包含了不確定性思想。（3）阿羅—德不魯模型在分析一種商品的生產(chǎn)配置效率時提出了或有商品的概念。阿羅和德不魯假設(shè)每一種商品都可以被一種客觀的、可量化的和普遍一致的范式來描述。該范式為研究契約問題提供了一套理論上的范式。重訂契約理論是第一個系統(tǒng)的契約理論。埃奇沃斯（Edgeworth）的重訂契約理論 埃奇沃斯假設(shè)交易當(dāng)事人在簽訂契約之后，如果又發(fā)現(xiàn)更好的機(jī)會，則可以放棄原來的契約，重新簽訂契約，這種過程可以反復(fù)進(jìn)行，直到交易當(dāng)事人感到滿意為止。瓦爾拉斯構(gòu)建了一個賣者喊價機(jī)制來說明一般均衡的實現(xiàn)。25． 簡述新古典契約的含義和特征。（2）契約條款明確規(guī)定了交易當(dāng)事人的權(quán)力和義務(wù)，當(dāng)事人只需履約即可。契約的即時性即時性是指把全部的契約行為、契約活動，無論是過去還是未來的，都轉(zhuǎn)化為當(dāng)前的事前處理。（二）古典契約的基本特征契約的完全自由選擇性契約是以具有自由意志的交易當(dāng)事人之間協(xié)商為基礎(chǔ)而訂立的，所簽訂的契約是交易當(dāng)事人在不受外力干預(yù)下自由選擇的結(jié)果。古典契約的當(dāng)事人出現(xiàn)某些機(jī)會主義行為時，契約是受害者可以通過法院裁決得到滿意的處理。一、古典契約理論（一）古典契約的含義古典契約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的契約，其條款全面、明確、有約束力，完成后不考慮今后的修改和調(diào)整。一體化手段指通過對資產(chǎn)使用權(quán)和剩余控制權(quán)的配置，所有權(quán)能夠消除非所有者隱匿資產(chǎn)不投入使用的能力，進(jìn)而約束一些機(jī)會主義行為。契約執(zhí)行的第三方監(jiān)督當(dāng)契約的自我履行機(jī)制失效（如交易環(huán)境的不確定性增加、資產(chǎn)的專業(yè)程度很高等）時，契約的執(zhí)行就依賴于第三方監(jiān)督，解決爭端的程序是事前由各方商定的，參與調(diào)解和監(jiān)督的第三方可以是私人的，也可以是公共的，或者是兩者的混合。過程性原則指契約關(guān)系不僅包括契約的一個個不連續(xù)的點，還包括整個契約的動態(tài)發(fā)展過程。理性原則指契約當(dāng)事人能夠根據(jù)自己所掌握的信息（約束條件）對契約的備選方案進(jìn)行比較和權(quán)衡，發(fā)現(xiàn)和選擇其中能以最小的資源耗費(fèi)使需要得到最大限度滿足的契約。平等性原則該原則強(qiáng)調(diào)契約當(dāng)事人的交易活動是在地位對等傾向進(jìn)行的，并且這種對等性得到了互相認(rèn)可。三、契約的原則和契約的功能（一）契約的原則社會性原則由于契約當(dāng)事人至少是兩人或兩人以上，這意味著契約為一種人與人自己的社會關(guān)系。技術(shù)進(jìn)步使最終交易費(fèi)用增加。（2）制度因素21． 技術(shù)進(jìn)步到底是提高了交易費(fèi)用還是降低了交易費(fèi)用？技術(shù)進(jìn)步對交易費(fèi)用的影響具有雙重性一方面：技術(shù)進(jìn)步會大大降低與交換的效率有關(guān)的那部分交易費(fèi)用。n（三）微觀層次的交易費(fèi)用n含義：微觀層次的交易費(fèi)用是指既定制度下的每筆交易的交易費(fèi)用或交換成本。n（二）交易費(fèi)用測量的難點n交易費(fèi)用包括兩部分：一部分是經(jīng)由市場的可以衡量的成本；另一部分是難以衡量的成本，如由獲得信息、不完全監(jiān)督、賄賂等所導(dǎo)致的成本。n交易費(fèi)用測量在很大程度上決定著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展和能否融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)?！捌跫s人”是指具有有限理性和機(jī)會主義行為的經(jīng)濟(jì)主體。（2）任何交易都是在一定的契約關(guān)系中進(jìn)行的，所以契約成為分析交易的最基本的方法，一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系都可以轉(zhuǎn)化為契約問題并用契約方法來研究。（7）交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是對可行的備選方案作出的比較制度分析。（5）預(yù)測內(nèi)容表明，交易（其屬性各不相同）與治理結(jié)構(gòu)（其成本與競爭力各不相同）的對應(yīng)方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化為目標(biāo)的。（3）各種一般治理模式（市場、混合型組織、私有機(jī)關(guān)、公有機(jī)構(gòu)）都是由一系列屬性所界定的，每一種模式都表現(xiàn)為成本、競爭力上的離散的結(jié)構(gòu)性差異。三、交易費(fèi)用理論的基本構(gòu)成（一）交易費(fèi)用范式的總體思路（1）交易是基本的分析單元。（4）交易費(fèi)用概念一般化的過程就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系不斷完善的過程。16． 如何理解從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)變？二、從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用零交易費(fèi)用假設(shè)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有重要意義承認(rèn)制度的存在，但制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響被認(rèn)為是中性的。改變新古典研究范式：有限理性深入到經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的最基本層次：不完全信息和不對稱信息交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競爭世界：（1）零交易費(fèi)用（2）健全的私有產(chǎn)權(quán)（3）非貨幣收入可以忽略交易費(fèi)用概念的出現(xiàn)：正確理解經(jīng)濟(jì)行為和制度安排交易費(fèi)用理論的提出大大拓展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域 概念革命：交易費(fèi)用概念的提出及其一般化 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)改變了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向：（1）交易費(fèi)用使所有權(quán)的分配成為首要因素，提出了經(jīng)濟(jì)組織的問題。（2）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家害怕接觸現(xiàn)實世界。信息成本與交易成本的區(qū)別。四、交易費(fèi)用存在的原因（一）交易費(fèi)用在本質(zhì)上是專業(yè)化與勞動分工的費(fèi)用（二）交易費(fèi)用存在的原因有限理性機(jī)會主義傾向資產(chǎn)的專用性結(jié)論：威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋交易費(fèi)用的起源，再從交易費(fèi)用研究各類合同，從各類合同從發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，由此考察各種經(jīng)濟(jì)制度，再從效率上對這些制度進(jìn)行比較。交易不確定性的存在意味著交易決策必須是適應(yīng)性的、連續(xù)性的，以及弱化這種不確定性影響的相應(yīng)制度結(jié)構(gòu)的存在。在不同的交易中，不確定性所產(chǎn)生的作用和約束交易的程度也是不同的。交易的頻率是影響交易費(fèi)用的一個重要因素，因而對制度選擇也有重要影響。（4）交易的頻率交易的頻率：它在時間段連續(xù)性上表現(xiàn)了交易的狀況。（3）不確定性 不確定性的分類：市場（環(huán)境）的不確定性：指市場未來狀況的不確定性。資產(chǎn)專用性分為三類：資產(chǎn)本身的專用性、資產(chǎn)地理區(qū)位的專用性、人力資本專用性。專用性資產(chǎn)：指為支持某項特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資，它一旦形成就難以轉(zhuǎn)移到其他用途上。交易的特性（1）區(qū)分不同交易的主要依據(jù)是：資產(chǎn)專用性、不確定性程度、交易頻率。（四）威廉姆森的交易理論：交易的細(xì)化深入分析交易的特性，對“交易”作了進(jìn)一步的細(xì)化和一般化，使對交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析更具有操作性。（4）比較企業(yè)內(nèi)部組織交易產(chǎn)生的費(fèi)用和通過市場進(jìn)行交易的費(fèi)用。（2）提出交易費(fèi)用的概念。（三）科斯的交易理論：交易的深化從資源配置效率角度來認(rèn)識交易的內(nèi)涵，并用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度及其運(yùn)行。（3）限額的交易：也是一種上下級之間的交換關(guān)系，只是上級是一個集體或集體的正式代表如政府、董事會，主要表現(xiàn)為政府與個人的關(guān)系。交易分類（1）買賣的交易：法律上平等的人們之間自愿的交換關(guān)系，主要表現(xiàn)為市場上的買賣關(guān)系。前者是人與自然的關(guān)系，后者是人與人的關(guān)系。交易與交換不同，前者是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，后者是實際物品的轉(zhuǎn)移。交易概念（1）交易是經(jīng)濟(jì)活動中人與人關(guān)系的最一般和最基本形式，是人類經(jīng)濟(jì)活動的基本單位，也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位。12． 互惠制度是如何形成的？13． 試比較康芒斯、科斯和威廉姆森關(guān)于交易的分析。10． 舉例說明合作剩余的形成。制度對經(jīng)濟(jì)增長的作用2． 制度主義的演變大體經(jīng)歷了那些發(fā)展階段？（二）舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（制度學(xué)派）舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的三個階段（1）創(chuàng)立時期：19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代初 凡勃倫、康芒斯等（2）過渡時期：20世紀(jì)30年代到50年代，米恩斯等（3）新制度學(xué)派時期：20世紀(jì)50年代至今，加爾布雷斯等3． 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要創(chuàng)新點是什么？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新（1）分析方法上的創(chuàng)新（2）理論體系上的創(chuàng)新（3）基本理論范疇上的創(chuàng)新（4）研究領(lǐng)域上的創(chuàng)新4． 當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于制度研究有那些流派？5． 理性的形式有哪些？6． 簡述有限理性的內(nèi)涵和產(chǎn)生原因。產(chǎn)權(quán)理論。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題：在一定約束條件下，人的理性選擇將創(chuàng)造和改變一些制度（產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、法律、契約、政府形式和管制等），而這些制度會建立一種成本收益關(guān)系，形成激勵機(jī)制，在一定時期內(nèi)支配經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)增長。該概念由威廉姆森（Oliver ）提出。34． 有一種觀點認(rèn)為，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，低效率的制度會隨著潛在的或?qū)嶋H的制度安排之間的競爭而被高效率的制度自動取代。31． 簡述人類社會需要制度的主要原因。29． 簡述制度與博弈之間的關(guān)系。26． 簡述交易的三個維度？27． 論述委托——代理問題產(chǎn)生的原因。23． 履行契約的方式有哪些？ 24． 簡述古典契約的含義和特征。15． 如何理解作為一種分析范式的交易費(fèi)用理論？ 16． 如何理解從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)變？ 17． 簡述交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點及總體思路。12． 互惠制度是如何形成的？13． 試比較康芒斯、科斯和威廉姆森關(guān)于交易的分析。10． 舉例說明合作剩余的形成。2當(dāng)前我國應(yīng)如何推進(jìn)國有企業(yè)制度的變遷？當(dāng)前我國應(yīng)如何推進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度變遷？第三篇：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)題新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題1． 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象和基本命題是什么？ 2． 制度主義的演變大體經(jīng)歷了那些發(fā)展階段？ 3． 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要創(chuàng)新點是什么？4． 當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于制度研究有那些流派？ 5． 理性的形式有哪些？6． 簡述有限理性的內(nèi)涵和產(chǎn)生原因。而城鎮(zhèn)化發(fā)展要有助于打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)城鄉(xiāng)發(fā)展的均衡和一體化，進(jìn)而實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體。要加快構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系，賦予農(nóng)民更多財產(chǎn)權(quán)利，推進(jìn)城鄉(xiāng)要素平等交換和公共資源均衡配置，完善城鎮(zhèn)化健康發(fā)展體制機(jī)制。（4）深化城鄉(xiāng)一體化改革。（3）創(chuàng)新行政管理職能和方式。：擴(kuò)大金融業(yè)對內(nèi)對外開放，在加強(qiáng)監(jiān)管前提下，允許具備條件的民間資本依法發(fā)起設(shè)立中小型銀行等金融機(jī)構(gòu)。：實行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場主體可依法平等進(jìn)入清單之外的領(lǐng)域。減少管理層級，改進(jìn)預(yù)算管理制度，建立事權(quán)和支出責(zé)任相適應(yīng)的制度。：提高國有資本收益上繳公共財政比例，更多用于保障和改善民生。：保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)的要求。“允許更多國有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)。國家保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟(jì)。健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。這也就揭示了強(qiáng)制性制度安排的起源。2產(chǎn)權(quán)分析的主要貢獻(xiàn)和核心思想是什么？產(chǎn)權(quán)分析的主要貢獻(xiàn)和核心思想之一就在于認(rèn)識了新古典理論中僅承認(rèn)財產(chǎn)所有者對財產(chǎn)的擁有，而不明確限制其使用財產(chǎn)的權(quán)利，必然會造成因財產(chǎn)使用權(quán)利相互重疊與沖突所造成的外部性難題，從而將經(jīng)濟(jì)學(xué)分析最小單位由物質(zhì)資源轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)權(quán)。信守合約的收益大于成本。二、諾斯對交易的分類：（1）人格化交易：專業(yè)化和分工處于較低水平，交易在彼此熟悉的當(dāng)事人之間重復(fù)進(jìn)行，買賣幾乎同時發(fā)生，當(dāng)事人之間擁有對方的完全信息，彼此之間的利益依賴這種穩(wěn)定的伙伴關(guān)系。（2）管理的交易：長期合約規(guī)定的上下級之間的不平等交易，主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)上下級之間的命令與服從關(guān)系。其次，產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓過程也相對復(fù)雜。（4）交易的過程比較復(fù)雜。（2）作為交易的產(chǎn)權(quán)，可以是附于同一物品上的整束權(quán)利，也可以是一部分產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的一束權(quán)利，甚至是某一項產(chǎn)權(quán)。2如何理解“交易是經(jīng)濟(jì)主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓”（1）交易是以產(chǎn)權(quán)為對象的，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本區(qū)別之一。（8）決策者的凈利益。（2）制度設(shè)計成本。市場規(guī)模擴(kuò)大稀釋交易固定成本（專用性投資），其次會使一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度安排創(chuàng)立。影