【正文】 每個權力崗位都存在廉政風險。第四篇：廉政風險廉政風險概念是指黨員干部在執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性[1]。制定相關網(wǎng)站管理制度《信息發(fā)布審核登記制度》、《工商局網(wǎng)站安全管理制度》，并指定專人對網(wǎng)站進行維護。制定《帳號使用登記和操作權限管理制度》，嚴格執(zhí)行相關制度，指定系統(tǒng)專屬管理人員。防范措施堅持不強制指定品牌原則重大工作集體討論及集體參與原則。在紅盾信息網(wǎng)中發(fā)布相關信息內(nèi)容時，不進行審核隨意發(fā)布未經(jīng)審核內(nèi)容，造成重大影響。第三章 崗位主要風險表現(xiàn)及防范措施一、網(wǎng)站維護崗風險表現(xiàn)出具技術意見和采購建議環(huán)節(jié)，討論研究設備選型配置或平臺功能方案時，在同等性價比的情況下偏袒某個品牌或某個公司的產(chǎn)品。技術指導崗：負責對全州系統(tǒng)操作人員進行培訓，對縣市分局及以下培訓工作提供指導；保證州局應用系統(tǒng)的運行穩(wěn)定和安全，及時解決州局應用系統(tǒng)及應用中存在的問題；收集系統(tǒng)各單位的需求和改進意見，對應用系統(tǒng)進行完善和升級；配合相關業(yè)務部門做好應用系統(tǒng)的推廣應用工作，幫助解決單位在應用中存在的問題；負責業(yè)務數(shù)據(jù)庫、政務數(shù)據(jù)庫及數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)備份及恢復，保證數(shù)據(jù)安全；指導系統(tǒng)各單位的數(shù)據(jù)上傳工作，負責省局、州電子政務中心數(shù)據(jù)的上傳，及業(yè)務部門提出的數(shù)據(jù)抽取需求，按流程對錯誤數(shù)據(jù)進行處理。三、負責對系統(tǒng)干部進行信息化業(yè)務培訓，并對信息化建設方面提出建議和方案。信息中心第一章 主要職能一、負責全州工商系統(tǒng)信息化工作的推廣、指導和運用。加強對黨費開支的監(jiān)督，每項支出必須有經(jīng)手人、證明人，必須經(jīng)領導嚴格審批。開支項目超出黨費使用規(guī)定范圍。收取黨費不按規(guī)定上繳。婦女工作崗：負責組織州局女職工“三八婦女節(jié)”活動和巾幗英雄示范崗創(chuàng)建活動；負責“六一兒童節(jié)”發(fā)放慰問金活動。工會文體活動崗：組織開展文體活動，豐富干部職工文化生活，陶冶干部職工思想情趣，培養(yǎng)工商團隊精神，展現(xiàn)工商人文特色，促進工商文化建設。機關“雙創(chuàng)”建設崗：負責州局機關和系統(tǒng)黨建、精神文明建設工作，組織州局機關開展“黨建工作先進單位”和省級文明單位、區(qū)級最佳文明單位等創(chuàng)建活動，指導系統(tǒng)黨建、文明創(chuàng)建工作。黨組織情況統(tǒng)計崗：負責黨員情況的統(tǒng)計、匯總；各級文明單位創(chuàng)建情況的統(tǒng)計、匯總；系統(tǒng)勞模、先進人員情況的統(tǒng)計、匯總；開展各項活動和工作情況的統(tǒng)計、匯總、分析、報送工作；負責黨組織、黨員情況的統(tǒng)計工作。機關黨辦第一章 主要職能負責局機關黨群工作和思想政治工作及系統(tǒng)精神文明建設，負責州局機關及系統(tǒng)行業(yè)工會工作。防控措施嚴格執(zhí)行“干部聯(lián)席會議制度”，推行人事與紀檢監(jiān)察相互監(jiān)督，解決紀檢干部利用 “一票否決權”在提拔任用干部、評先創(chuàng)優(yōu)、公務員考核等環(huán)節(jié)中徇私舞弊的風險；在進行測評表計票匯總時必須有3個工作人員在場進行統(tǒng)計。對談話的內(nèi)容有泄漏情況。三、干部提拔任用、評優(yōu)評先監(jiān)督崗風險表現(xiàn)利用紀檢監(jiān)察的“一票否決權”，在提拔任用干部、評先創(chuàng)優(yōu)、公務員考核等環(huán)節(jié)中徇私舞弊。防控措施全面推行紀檢監(jiān)察案件“下案上審”制度，解決下級單位查辦處理紀檢監(jiān)察案件時泄密或徇私舞弊、收受賄賂，該處理的不處理、該從重的不從重、該移交司法處理的不移交。加強信訪登記工作的檢查并實行信訪初核失職責任追究制；加強信訪登記工作的檢查。第三章 崗位主要風險表現(xiàn)及防范措施一、信訪受理、核查崗風險表現(xiàn)在收到信訪件和投訴電話時泄密或徇私，該登記不登記，該受理不受理；在初核信訪投訴時徇私舞弊、收受賄賂，避重就輕，該立案的不立案。1信訪、廉政檔案管理崗：負責接收舉報信件、接待來訪、接聽舉報電話并做臺帳記錄、轉辦工作；負責領導干部個人重大事項報告、禮品、禮金登記上繳工作；負責函詢、戒勉談話的記錄工作，健全領導干部廉政檔案管理，做好信訪資料的存檔。行風熱線崗：組織、協(xié)調系統(tǒng)相關單位和機關科室參與全州行風熱線節(jié)目；轉辦行風熱線節(jié)目咨詢投訴意見并及時回復當事人，協(xié)助市局領導參與行風熱線節(jié)目。政務公開崗：根據(jù)《政府信息公開條例》要求，對系統(tǒng)單位執(zhí)行政務公開工作情況開展監(jiān)督、考核，推動系統(tǒng)政務公開工作進一步深化；負責系統(tǒng)政務公開示范點建設；做好監(jiān)察室政務信息的公開。領導干部經(jīng)濟責任審計崗：組織、協(xié)調州局人事教育、財務機構對系統(tǒng)各縣市分局局長(或主持工作的負責人)和州局所屬社團事業(yè)單位正職(或主持工作)負責人任職期間其所在單位財務收支的真實性、合法性和效益性以及有關經(jīng)濟活動進行審計，出具審計報告。行政處分復核、申訴崗：受理不服行政處分決定而提起的復核和申訴，依法做出復核、申訴決定。第二章 主要崗位事權信訪受理、核查崗：接受和處理群眾舉報系統(tǒng)單位、個人違紀問題的來信、來訪和來電；承辦、督辦上級領導機關及其領導干部和本局領導交辦的信訪案件調查并起草調查報告或回復；審查下級紀檢監(jiān)察信訪案件辦理情況。二、協(xié)助州局黨組抓好黨風廉政建設，糾正部門和行業(yè)不正之風；會同有關部門對黨員、干部進行黨紀、政紀教育；監(jiān)督檢查系統(tǒng)所屬單位黨風廉政建設責任制執(zhí)行情況。防控措施定期組織學習培訓，提高財務人員思想素質和業(yè)務素質；嚴格執(zhí)行財務制度，嚴格審批把關；加大監(jiān)管力度，杜絕個人行為。防控措施嚴格遵守《會計法》和財經(jīng)紀律、嚴格執(zhí)行報銷程序，把好票據(jù)審核關，確保交易憑證的真實有效；建立完善財務管理制度，加強業(yè)務知識學習培訓，著力提高崗位業(yè)務技能，熟悉掌握具體的操作要求和規(guī)則。防控措施嚴格執(zhí)行預算管理制度，公開部門預算；加強對經(jīng)費使用的監(jiān)控，定期公示經(jīng)費開支，接受群眾監(jiān)督，防止浪費；嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，落實崗位責任制。政府采購崗：認真執(zhí)行政府采購的各項規(guī)定；指導監(jiān)督系統(tǒng)各單位政府采購工作的組織開展；協(xié)助編制政府采購預算，明確規(guī)定納入政府采購的商品目錄及限額要求；及時組織相關項目采購，按照管理部門批準的程序及方法參與組織政府采購工作；按照政府采購規(guī)定的程序公開發(fā)布政府采購信息，與評標委員會確定的中標人(成交供應商)簽訂政府采購合同，認真履行合同和組織項目驗收，按合同約定的方式時間支付款項；完整管理、保存政府采購原始檔案資料；依法接受監(jiān)察、審計、財政等部門的監(jiān)督檢查，如實提供有關資料和情況；起草政府采購管理制度，研究加強政府采購管理工作的意見及辦法。重要資產(chǎn)管理崗：按照審批權限對系統(tǒng)各單位購置、處置等資產(chǎn)項目申請?zhí)岢鎏幚硪庖?，?nèi)部審批完成后按照權限及相關要求上報省局；審批全部完成后逐一下達批復；指導和督促系統(tǒng)各單位固定資產(chǎn)建賬建卡，建立大型資產(chǎn)基礎資料數(shù)據(jù)庫，資產(chǎn)管理軟件應用及日常的數(shù)據(jù)更新和維護工作；組織和指導系統(tǒng)各單位產(chǎn)權登記工作；及時掌握系統(tǒng)固定資產(chǎn)管理情況，定期組織資產(chǎn)清查、專項檢查等工作，配合財政、審計等部門進行資產(chǎn)清查、專項審計等；起草固定資產(chǎn)管理制度，研究加強資產(chǎn)管理工作的意見及辦法。收費管理崗：負責收集工商行政性收費項目、標準及工商收費優(yōu)惠政策，解答處理有關收費標準、項目的各項來信、來訪、投訴、咨詢等；落實優(yōu)惠政策的具體制度、要求，并對系統(tǒng)各部門的執(zhí)行情況進行指導監(jiān)督。現(xiàn)金出納崗 ：設置現(xiàn)金日記賬，做好存款、取款和結算工作，并及時逐筆登記；嚴格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額管理規(guī)定，及時存入超過庫存限額的現(xiàn)金；按規(guī)定設置銀行存款日記賬，按照銀行存款管理規(guī)定辦理銀行結算業(yè)務；按月核對銀行賬戶及存款余額，及時編制銀行存款余額調節(jié)表；做好銀行代收代繳票據(jù)的登記、認領、保管、回收、繳銷工作；清理催辦銀行結算票據(jù)，防止丟失或長期不辦理繳銷手續(xù)；嚴格管理、妥善保管財務印章；及時收集整理系統(tǒng)收入月報表，并及時入賬。實行檔案責任追究辦法財務科第一章 主要職能一、編報全州工商系統(tǒng)財務預決算；二、負責全州系統(tǒng)收支兩條線管理工作；三、研究制訂財務管理制度和辦法；四、負責申報和票據(jù)發(fā)放及監(jiān)管工作；五、負責全州統(tǒng)資產(chǎn)管理和監(jiān)督；六、組織系統(tǒng)財會人員專業(yè)技能培訓。作好入檔材料登記。四、教育培訓管理崗主要風險表現(xiàn)在教育培訓考核中徇私舞弊；虛報教育培訓費用，謀取私利；以教育培訓為名，公款旅游；防控措施制定周密教育培訓計劃、嚴格考勤、考試考核、公開公正；執(zhí)行教育培訓審批制度，對教育培訓活動進行備檔；履行教育培訓費用財務審批手續(xù)并公示教育培訓費用。不客觀、如實向組織反映評選對象真實情況，致使考核結果不公正。防控措施制定考核獎勵實施意見，細化考核程序，公開考核方案；層層公開進行考核述職評比；嚴格落實民主測評推薦程序考核優(yōu)秀等次和受獎人員；客觀、公正反映考評、考核結果，嚴格執(zhí)行結果公示，部門審批程序。不按干部管理權限、管理職數(shù)進行任免，不按規(guī)定程序履行備案、審批手續(xù)。人事任免考核時，不客觀公正反映當事人情況，根據(jù)個人主觀意見提出建議。1人事檔案管理崗：收集整理工作人員在職務活動中形成的文件材料，及時歸檔；負責調出、調人人員的檔案傳遞與交接；監(jiān)督和指導系統(tǒng)人事檔案工作。1公務員招錄崗：上報公務員招錄計劃，依法依程序開展招錄公務員政審；及時、準確發(fā)布公務員招錄相關文件、數(shù)據(jù)。出國(境)管理崗：做好州局機關和州局黨組管理干部出國(境)政審工作；管理出國護照和港澳通行證，督促、檢查系統(tǒng)護照、通行證管理工作。工資福利管理崗：負責人員職務、技術等級、崗位變動工資調整工作；退休（職）審批和工資核定崗：負責州局機關工作人員及系統(tǒng)市局管理干部到齡退休的黨組文辦理、手續(xù)審核、審批及退休費的初始核定工作?？己恕⒃u先表彰管理崗：負責干部提拔任用、評優(yōu)評先對象選拔、系統(tǒng)縣市分局領導班子德、能、勤、績的考核與評價；承辦系統(tǒng)“先進能手”等評先表彰工作。人事任免、監(jiān)督、調動管理崗：起草干部管理有關規(guī)定和文件；承辦系統(tǒng)副科級以上干部任免工作；承辦系統(tǒng)干部備案審批事項；承辦系統(tǒng)人員工作跨局之間調整、調動工作，向省局上報調動請示件、函件；與監(jiān)察室共同組織對新任用、提拔干部進行誡勉談話和函詢。人事教育科(老干)第一章 主要職能一、協(xié)助州局黨組管理州局機關干部任免工作，管理市局、縣市分局領導班子、后備干部和按照干部管理權限管理的其他干部工作；二、負責全州工商系統(tǒng)人事、工資、福利、社會保險等管理工作；三、負責全州工商系統(tǒng)機構設置、人員編制和領導職數(shù)管理工作；四、負責全州工商系統(tǒng)基層建設、隊伍建設；五、負責全州工商系統(tǒng)干部隊伍教育培訓工作。虛報用餐支出金額；指定用餐消費，收受回扣。防控措施嚴格執(zhí)行和遵守政府集中采購相關規(guī)定和集中競價制度；嚴格報銷程序和審批手續(xù)。防控措施加強檔案人員法規(guī)教育和風險防范教育；嚴格執(zhí)行檔案人員崗位責任追究制；定期不定期開展檔案工作自查和檢查，及時發(fā)現(xiàn)消除隱患。六、目標責任管理崗風險表現(xiàn)在目標責任考核檢查評分中，隱瞞考核真實情況，偏袒考核對象，導致考核結果不真實、失公正；不如實向組織匯報考核真實情況，誤導組織決策不公平公正；防控措施量化、細化目標責任制考核規(guī)則，公開考核辦法，接受群眾監(jiān)督；成立目標責任考核小組，組織人員2人以上，參與具體考核目標，互相監(jiān)督；嚴格執(zhí)行檢查考核紀律，公開考核結果，接受考評對象查詢、質疑。未斟別不宜公開的信息，造成不良影響或工作被動。五、政務信息發(fā)布崗風險表現(xiàn)對政務信息把關不嚴，出現(xiàn)信息失真、漏報、瞞報、錯報等情況，造成工作失誤或引起不良后果。加強接待工作開支控制和監(jiān)督，財務負責單據(jù)復核。在接待工作中損公肥私、造成貪污。四、公務接待崗風險表現(xiàn)私自接待，假公濟私。防控措施提升信訪工作人員責任意識，嚴格落實工作制度要求,對隱瞞、謊報、建立出具調查處理、復查復核意見書的時間預警制度。嚴格執(zhí)行《公文處理辦法》，熟悉收發(fā)文操作流程，按規(guī)定程序處理收文，對相關環(huán)節(jié)嚴格把關。防控措施加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責任意識、安全防范意識；強化對保密人員的崗位責任考核；建立保密文件登記臺帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況；建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規(guī)處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性；二、來文、來電處理崗風險表現(xiàn)辦理不及時、失誤或不到位，導致工作延誤或工作失誤；發(fā)文不及時、辦理失誤或不規(guī)范，導致工作延誤、失誤。2食堂管理崗：負責擬定食堂就餐物質采購計劃、具體采購工作；負責州局機關和局屬單位人員進餐安排和票據(jù)發(fā)放第三章 風險表現(xiàn)及相應的防范措施一、印章管理、保密工作崗風險表現(xiàn)保管不當被盜印；不按制度審核用印，造成不良后果；不嚴格執(zhí)行制度，主觀隨意用印造成失誤。2安全保衛(wèi)崗：負責市局綜合治理、安全保衛(wèi)工作制度及工作計劃、總結的起草制定；負責辦公樓、宿舍區(qū)的防火、防盜等安全工作，督促落實安全工作責任制；負責落實夜間巡查、來訪人員登記接待、院內(nèi)車輛管理。1機關車輛管理崗 ：負責機關駕駛員思想和安全教育；制定并落實車輛管理規(guī)定，合理調度車輛，保障局領導、局機關公務用車，保障局系統(tǒng)會議用車，接待用車；負責局機關車輛的保養(yǎng)、維修、用油及費用結算等工作；負責機關車輛的年檢，辦理有關證件、處理交通事故、協(xié)助公安交管部門等工作；負責機關車輛調配和保障工作。1印章管理、保密工作崗：按印章管理規(guī)定用?。回撠煶修k局機關保密領導小組的日常工作；定期檢查和反映保密工作情況，防止失密泄密。1內(nèi)刊編輯、學會研究崗：負責《工商動態(tài)》稿件采寫、編輯、協(xié)調工作；擬定學會調研工作計劃并作出具體安排，開展專題調研；完成省局布置的課題調研任務；編寫工作志，報分管主任、局領導審定后報地方志編輯部門。1文稿起草崗：負責收集素材，草擬全局性工作報告、領導講話、情況通報、調研報告等綜合性文稿，報分管副主任或主任審核；將修改后的初稿報局領導審定；整理送印并制發(fā)；對機關科室或局屬單位提交的文稿草稿核審修改送領導簽發(fā)。1政務值班崗：制定機關辦公大樓值班表；制定節(jié)日值班表；報主任審定后印