【正文】 四篇：寧夏省2016年下半年期貨從業(yè)資格：股票指數與股指期貨考試試卷寧夏省2016年下半年期貨從業(yè)資格：股票指數與股指期貨考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理2根據《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席 D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸1雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化1期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃1基金托管人的主要職責包括__。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．丁某 B．小王 C．期貨公司D．期貨公司和丁某二、多項選擇題（共25題，每題2分。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖2提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．訓誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰2如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經營的機構2林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元1王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率1，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．建立風險預防機制 B．建立對沖組合 C．轉移風險D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險1下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職1直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度 6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。最終該筆投資的結果為__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）管理和使用的具體辦法由（）制定。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格2期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據有（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責2期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易 D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理1期貨交易所不得從事（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結算制度1下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加1監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領1以下說法錯誤的有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)下列關于基差的說法，正確的有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]二、多項選擇題（共25題，每題2分。4月1日的現貨指數為1600點。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日2國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點2中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．只能經營期貨經紀業(yè)務B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度 期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調取證據 D．根據現有材料綜合判斷1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。根據規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A．丁某 B．小王 C．期貨公司D．期貨公司和丁某1王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構 C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所1監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍1EuroBOBL債券期貨屬于__。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務10余年B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久D．李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．200 B．50 C．160 D．240期貨市場的基本功能之一是__。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地D．買賣雙方約定的場所期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．將紀律處分信息錄入協(xié)會從業(yè)人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網站和指定媒體上進行公示 D