【正文】 0點 B．14900點 C．15000點 D．15250點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金大豆提高套利的做法是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．誠實守信 B．勤勉盡責C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責第四篇：2016年上半年山東省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨試題專題2016年上半年山東省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加2期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列（）職責。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位2利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限D(zhuǎn)．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小 可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果1風險管理的基本流程包括__。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用1客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額潔身自好的有（）。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結(jié)算表甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關(guān)追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%2某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差2期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決 定。A．期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．20 B．15 C．10 D．51動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任1客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．訓誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明1會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當在（）前通知所有會員。A．．．50美元/盎司 D．下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（）。A．報告 B．半報告 C．季度報告 D．月度報告第三篇：2017年山東省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試試題2017年山東省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A：不需要繳納保證金B(yǎng)：平倉收益=權(quán)利金賣出價買人平倉價C：一般運用于看后市上漲或已見底的情況下D：期權(quán)被要求履約風險=執(zhí)行價格+標的物平倉買入價格權(quán)利金2期貨交易（）由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A．若前一成交價為4038元/噸，則最新成交價為4038元/噸 B．若前一成交價為4042元/噸，則最新成交價為4040元/噸 C．若前一成交價為4036元/噸，則最新成交價為4038元/噸 D．若前一成交價為4032元/噸，則最新成交價為4034元/噸2關(guān)于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有______。A．投機者應(yīng)在交易前對期貨合約有足夠的認識B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性D．應(yīng)同時交易不少于10個品種，以充分分散風險期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官__，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．倉庫的儲存條件 C．運輸條件 D．質(zhì)檢條件1標準倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．交易單位為5000蒲式耳 B．報價單位為美分/蒲式耳C．D．合約交割月份7月、9月、11月、3月、5月1期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形包括（）。A．結(jié)算會員具備直接與交易所進行結(jié)算的資格 B．結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的 C．采取分級結(jié)算制度D．特別結(jié)算會員為所有交易會員辦理結(jié)算1期貨合約的標的物是有限的特定種類的實物商品和金融產(chǎn)品，一般具有的特性有______。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風險投機操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式蝶式套利的特點是（）。A．強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔D．強制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約首席風險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當包括__。A．期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當申請取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) C．期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務(wù)目前在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）促使我國豆油價格走高的產(chǎn)業(yè)政策因素是____ A：降低豆油生產(chǎn)企業(yè)貸款利率 B：提高對國內(nèi)大豆種植的補貼 C：放松對豆油進口的限制 D：對進口大豆征收高關(guān)稅期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A．承擔價格風險 B．促進價格發(fā)現(xiàn) C．減緩價格波動 D．提高市場流動性2證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是（）。 D．交易所會員2當市場價格低于均衡價格，投機者低價買入合約；當市場價格高于均衡價格，投機者高價賣出合約，從而最終使供求趨向平衡。 B．投資者A．到期日B．到期日前任何一個交易日 C．到期日前一個月D．到期日后某一交易日2美國商品期貨交易委員會（CFTC）管理整個美國的期貨行業(yè)，重點管理范圍不包括（）。A．，．，．，．，、美國、英國等盛唐市場的靜態(tài)市盈率大約在倍的區(qū)間內(nèi)波動。A．中國證監(jiān)會 B．相關(guān)派出機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會1在季節(jié)性圖表法的具體操作步驟中，不包括____ A：確定研究周期 B：確定研究時段C：計算該時段相同月份的月度百分比的平均值 D：判斷價格的季節(jié)性變動模式 13月10日。A．期權(quán)的標的物相同 B．期權(quán)的到期日不同 C．期權(quán)的買賣方向相同 D．期權(quán)的類型不同1鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元/噸，買入價格為1121元/噸，前一成交價為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元/噸。A．需求缺乏價格彈性 B．需求富于價格彈性 C．供給缺乏價格彈性 D．供給富于價格彈性1下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是__。A．建倉數(shù)量為50手鋁期貨合約 B．建倉數(shù)量為100手鋁期貨合約 C．買入鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約1下列____不屬于通貨緊縮三要素定義。A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風險 C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風險承受能力 13月份，我國某鋁型材廠計劃在三個月后購進500噸鋁錠，并利用國內(nèi)鋁期貨進行套期保值。A．3 B．5 C．7 D．10股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的（），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A：10％ B：15