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江西省20xx年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷-文庫(kù)吧資料

2024-10-28 18:26本頁(yè)面
  

【正文】 而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A.CU B.AL C.FU D.IF期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國(guó)有企業(yè)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留()年。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度2下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說(shuō)法,正確的有__。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同D.月份相同或相近2期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易D.操縱期貨交易價(jià)格下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有()。A.倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國(guó)期貨交易所1保證金可以以()方式支付。A.生產(chǎn)商B.加工商和庫(kù)存商 C.投機(jī)商 D.金融機(jī)構(gòu)1關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有()。A.買進(jìn)看漲期權(quán) B.買進(jìn)看跌期權(quán) C.賣出看漲期權(quán) D.賣出看跌期權(quán)1期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將()的差價(jià)利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另約定的除外。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高1一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A.開(kāi)戶與下單 B.競(jìng)價(jià) C.結(jié)算 D.交割1期貨公司辦理()等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.執(zhí)行價(jià)格 B.權(quán)利金 C.到期時(shí)間 D.期權(quán)的價(jià)格下列關(guān)于成交量的說(shuō)法,正確的是__。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B.參加會(huì)員大會(huì)C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.向協(xié)會(huì)申訴B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁商品投資基金的類型有__。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為_(kāi)_。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者2期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于()收取手續(xù)費(fèi)。A.203 B.193 C.197 D.1961某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題: 甲期貨公司的凈資本是()。A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B.市場(chǎng)資金集中度 C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D.期貨價(jià)格變動(dòng)率1下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法,不正確的是______。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。;%,%;投資者是貸款購(gòu)買,%,則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為1假定年利率為8%,%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)1趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.20 B.15 C.10 D.5《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不正確的是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.移動(dòng)平均線 B.幾何平均線 C.支撐線 D.壓力線期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。A.期貨交易各方 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)第三篇:臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理2期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.財(cái)政部門2趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B.客戶可以予以追認(rèn)C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任2期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.公平B.公開(kāi) C.公正 D.誠(chéng)實(shí)信用1在我國(guó),期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.提供交易的場(chǎng)所 B.設(shè)計(jì)期貨合約 C.監(jiān)督期貨交易D.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理1下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A.現(xiàn)金 B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C.可流通國(guó)債 D.支票1期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B.會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C.會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D.會(huì)員資金結(jié)算表1期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題: 甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.V形B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。A.代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定金融期貨的特點(diǎn)包括__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費(fèi)C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.14800點(diǎn) B.14900點(diǎn) C.15000點(diǎn) D.15250點(diǎn)二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。A.開(kāi)盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B.開(kāi)盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C.都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D.都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生2執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶()。A.公開(kāi)、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公開(kāi)、公信 D.公開(kāi)、公平、公正2套期保值的基本原理是__。A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平值期權(quán) D.市場(chǎng)期權(quán)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B.申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件1期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.100點(diǎn) B.1000點(diǎn) C.2000點(diǎn) D.3000點(diǎn)1由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管 D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員1期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。A.3 B.5 C.10 D.20 14月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克,某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出,決定對(duì)其進(jìn)行套期保值,該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng),7月初,黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克,該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_(kāi)_元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)_。A.訓(xùn)誡 B.公開(kāi)譴責(zé)C.撤銷其從業(yè)資格 D.行政處罰某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中,多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A.心理分析 B.技術(shù)分析 C.基本分析 D.價(jià)值分析下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是()。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。從理論上講,該投機(jī)者的最大虧損為_(kāi)_。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B.小王挪用其他客戶保證金的行為C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金第二篇:2015年江西省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷2015年江西省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考
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