【正文】 成員行提出的短期外債指標(biāo)需求計(jì)劃和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表（有人民幣業(yè)務(wù)的還須單獨(dú)提供外匯財(cái)務(wù)報(bào)表）。審核材料（內(nèi)容包括但不限于機(jī)構(gòu)基本情況、上年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)負(fù)債狀況、當(dāng)前指標(biāo)使用情況、本年度融資需求和資金用途等）。6.《中國(guó)人民銀行關(guān)于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2017〕9號(hào)）。4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈外債登記管理辦法〉的通知》（匯發(fā)〔2013〕19號(hào)）。2.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè)貸款管理辦法》（〔97〕匯政發(fā)字06號(hào)）。五、《境外放款登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》等21類資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格式見“五、格式文本范例”表121。未辦理“五證合一”（即尚未辦理印有統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，在提供原營(yíng)業(yè)執(zhí)照時(shí)，還應(yīng)提供原組織機(jī)構(gòu)代碼證。要求申請(qǐng)人提交材料應(yīng)以“簡(jiǎn)潔、能說明問題”為原則，簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)可用《資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》代替申請(qǐng)書，資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中已有相關(guān)記錄或外匯局已留存過的材料盡量不要求申請(qǐng)人再次提供。需上報(bào)國(guó)家外匯管理局審批的業(yè)務(wù)，外匯分（支）局應(yīng)當(dāng)自受理業(yè)務(wù)申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)審查完畢并上報(bào)國(guó)家外匯管理局審批。二、除另有明確時(shí)限要求外，外匯分（支）局應(yīng)當(dāng)自受理業(yè)務(wù)申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出決定。注意事項(xiàng)國(guó)家外匯管理局收到機(jī)構(gòu)完整的申請(qǐng)材料后，委托所在地外匯局對(duì)機(jī)構(gòu)相關(guān)軟硬件設(shè)施進(jìn)行實(shí)地檢查，在相關(guān)要求和設(shè)施符合標(biāo)準(zhǔn)后，于20個(gè)工作日內(nèi)做出結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格許可，并核定其結(jié)售匯綜合頭寸。、齊備性及材料之間的一致性，且應(yīng)具備針對(duì)性與適用性。，且有一定結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)模（可提供行業(yè)公認(rèn)的排名、業(yè)績(jī)認(rèn)定等）。，除提交書面申請(qǐng)（包括可行性報(bào)告、業(yè)務(wù)計(jì)劃書等）和衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度（包括但不限于業(yè)務(wù)操作規(guī)程、產(chǎn)品定價(jià)模型、統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、會(huì)計(jì)核算制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等）外，還需提供主管人員和主要交易人員名單、履歷，以及監(jiān)管部門或其授權(quán)的行業(yè)管理部門許可其開展衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的相關(guān)資格許可文件或證明文件、無異議材料等。包括但不限于結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程、結(jié)售匯業(yè)務(wù)單證管理制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、結(jié)售匯綜合頭寸管理制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)科目和核算辦法、結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)制度、從業(yè)人員崗位責(zé)任制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度等。《金融許可證》。審核材料。5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易投資便利化完善真實(shí)性審核的通知》（匯發(fā)〔2016〕7號(hào)）。3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)有關(guān)管理政策的通知》（匯發(fā)〔2014〕48號(hào)）。主要法規(guī)依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。已取得投資額度的QDII，如兩年內(nèi)未能有效使用投資額度，國(guó)家外匯管理局有權(quán)對(duì)其投資額度進(jìn)行調(diào)減。注意事項(xiàng)，QDII境外證券等投資累計(jì)凈匯出資金（含外匯及人民幣）不得超過經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度。授權(quán)范圍國(guó)家外匯管理局審批。（5）是否受到外匯管理部門的處罰等。（3）內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。：（1）相關(guān)部門批準(zhǔn)或許可文件。，除需提供上述材料中5外，還需提供已獲批投資額度使用情況說明。法規(guī)規(guī)定需要取得經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，還需提供外匯管理部門出具的經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格或許可文件。2.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資申請(qǐng)表》。6.《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》（中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局令2007年第2號(hào)）。4.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2007年第46號(hào)）。（QDII）投資額度審批主要法規(guī)依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。注意事項(xiàng)。授權(quán)范圍國(guó)家外匯管理局辦理。，國(guó)家外匯管理局有權(quán)收回全部或部分未使用的投資額度。審核原則，其投資額度作廢：（1）證監(jiān)會(huì)已撤銷其資格許可；（2）國(guó)家外匯管理局依法取消QFII/RQFII投資額度；（3）國(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他情形。（若有）。（若有）。（若有）。審核材料一、投資額度調(diào)減（或主報(bào)告人）的書面申請(qǐng)或情況說明。5.《中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局關(guān)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)〔2016〕227號(hào)）。3.《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局令2013年第90號(hào)）。（QFII/RQFII）投資額度調(diào)減或取消備案/審批主要法規(guī)依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。注意事項(xiàng)同一RQFII可同時(shí)委托不超過3家托管行。授權(quán)范圍國(guó)家外匯管理局備案/審批。人民幣合格投資者投資額度自備案或批準(zhǔn)之日起1年未能有效使用的，國(guó)家外匯管理局有權(quán)收回全部或部分未使用的投資額度。即：RQFII累計(jì)凈匯入資金不得超過經(jīng)備案及批準(zhǔn)的投資額度。、管理的證券資產(chǎn)數(shù)據(jù)等證明材料，也可以作為其計(jì)算基礎(chǔ)額度的資產(chǎn)（或管理的證券資產(chǎn)）依據(jù)。（包括初次申請(qǐng)和追加申請(qǐng)）的審批，由國(guó)家外匯管理局召開合格投資者額度評(píng)審會(huì)，對(duì)額度申請(qǐng)進(jìn)行審議。2.《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人信息備案表》。2.《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人信息備案表》。3.《投資額度備案表》。二、人民幣合格投資者基礎(chǔ)額度內(nèi)的追加額度申請(qǐng)，通過主報(bào)告人向國(guó)家外匯管理局備案：。審核材料一、人民幣合格投資者初次申請(qǐng)基礎(chǔ)額度內(nèi)投資額度的，通過主報(bào)告人向國(guó)家外匯管理局備案：，并附《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者登記表》。3.《中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局關(guān)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)〔2016〕227號(hào)）。（RQFII）投資額度備案/審批主要法規(guī)依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。授權(quán)范圍國(guó)家外匯管理局備案/審批。、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況，對(duì)合格投資者資金匯出時(shí)間、金額及匯出資金的期限予以調(diào)整。、轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。、管理的證券資產(chǎn)數(shù)據(jù)等，也可以作為其計(jì)算基礎(chǔ)額度的資產(chǎn)（或管理的證券資產(chǎn)）依據(jù)。（包括初次申請(qǐng)和追加申請(qǐng)）的審批，由國(guó)家外匯管理局召開合格投資者額度評(píng)審會(huì)，對(duì)額度申請(qǐng)進(jìn)行審議。四、合格投資者追加額度申請(qǐng)、且擬追加額度加上已獲批額度超過基礎(chǔ)額度的，由托管人代其向國(guó)家外匯管理局提交申請(qǐng)，由國(guó)家外匯管理局審批：，詳細(xì)說明追加額度的理由及已獲批額度的使用情況。三、合格投資者初次申請(qǐng)額度超過基礎(chǔ)額度的，由托管人代其向國(guó)家外匯管理局提交申請(qǐng)，由國(guó)家外匯管理局審批：，詳細(xì)說明申請(qǐng)投資額度的理由，并附《合格境外機(jī)構(gòu)投資者登記表》。（或管理的證券資產(chǎn)規(guī)模的審計(jì)報(bào)告等）。4.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資額度備案表》。（或管理的證券資產(chǎn)規(guī)模的審計(jì)報(bào)告等）。2.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局令2006年第36號(hào)）。，原有指標(biāo)繼續(xù)有效。注意事項(xiàng)，如各種期限的人民幣遠(yuǎn)期信用證、海外代付，境內(nèi)銀行吸收的非居民人民幣存款，暫不納入短期外債余額指標(biāo)管理。（2）全國(guó)性法人制中、外資商業(yè)銀行。，境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用外債，其簽約、提款和還本付息的幣種應(yīng)當(dāng)保持一致。除“搭橋”外，短期外債不得用于中長(zhǎng)期用途；短期外債不得用于金融性投機(jī)交易。，由其所在地分局在地區(qū)指標(biāo)內(nèi)按照不超過外匯營(yíng)運(yùn)資金或資本金的2倍核定其短期外債余額指標(biāo)。（7）國(guó)家外匯管理局明確的其他不需要納入指標(biāo)管理的情形。（5）金融機(jī)構(gòu)吸收的非居民人民幣存款和各種期限的貿(mào)易項(xiàng)下人民幣對(duì)外融資。（3）合格境外機(jī)構(gòu)投資者專用賬戶余額，以及境外機(jī)構(gòu)或個(gè)人按規(guī)定開立的與股權(quán)投資、證券投資業(yè)務(wù)相關(guān)的非居民賬戶余額。，選擇指標(biāo)管理模式的金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)的期限為1年或1年以下的各種形式短期對(duì)外負(fù)債均應(yīng)納入指標(biāo)管理：（1）期限在90天（含）以下已承兌未付款遠(yuǎn)期信用證和90天（含）以下海外代付；開證行開立信用證后續(xù)做海外代付的，兩者期限合計(jì)不超過90天；納入豁免范圍的海外代付，在期限、金額以及發(fā)生時(shí)點(diǎn)等方面，應(yīng)與貨物進(jìn)口合同存在合理對(duì)應(yīng)關(guān)系。審核原則、貨幣政策取向和債務(wù)人實(shí)際短期外債需求等因素，為部分境內(nèi)機(jī)構(gòu)（含金融機(jī)構(gòu)和非金融企業(yè)）核定短期外債余額指標(biāo)。（意向書如為外文，除查驗(yàn)原件、留存復(fù)印件外，還應(yīng)提供經(jīng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)蓋章的主要條款中文翻譯件）。（初次申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，除新成立企業(yè)外，應(yīng)提供近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表）。：（1）境外總行或地區(qū)管理部門批準(zhǔn)的對(duì)中國(guó)境內(nèi)債務(wù)人的年度授信限額文件。（電子版）。審核材料一、分局向國(guó)家外匯管理局申報(bào)材料（包括轄內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況、機(jī)構(gòu)上年度指標(biāo)使用情況、存在問題、融資需求和申請(qǐng)額度等）。5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于核定2015年度境內(nèi)機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2015〕14號(hào)）。3.《境內(nèi)外資銀行外債管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第9號(hào)）。主要法規(guī)依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）。業(yè)務(wù)辦理完畢后，對(duì)于業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（表）等應(yīng)留存原件，其他材料可留存加蓋簽章的復(fù)印件。五、材料審核與留存：在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)要求申請(qǐng)人提供相關(guān)材料的原件和復(fù)印件，對(duì)材料原件和復(fù)印件的合規(guī)性和一致性進(jìn)行認(rèn)真審核。先經(jīng)外匯分局（外匯管理部）審查后上報(bào)國(guó)家外匯管理局審批的業(yè)務(wù)，外匯分局（外匯管理部）應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)審查完畢。四、國(guó)家外匯管理局審批的時(shí)限：直接向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)的業(yè)務(wù)，國(guó)家外匯管理局應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出決定。涉及重大事項(xiàng)的，須經(jīng)集體討論決定。二是申請(qǐng)人通過外匯局分支局逐級(jí)上報(bào)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的事項(xiàng)。二、申請(qǐng)人上報(bào)的程序：一是由申請(qǐng)人直接向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)。第一篇：《資本項(xiàng)目外匯管理業(yè)務(wù)操作指引》(2017年版全文)資本項(xiàng)目外匯 業(yè)務(wù)操作指引（2017年版）目錄第一部分國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)操作指引...........................................................1國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)操作指引有關(guān)說明...........................1 ..................................................2 （QFII）投資額度備案/審批...........................4 （RQFII）投資額度備案/審批....................5 （QFII/RQFII）投資額度調(diào)減或取消備案/審批............7 （QDII）投資額度審批...............................8 ......................................9 第二部分外匯分（支）局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)操作指引.........................................................12外匯分（支）局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)操作指引有關(guān)說明..........................12一、跨境信貸業(yè)務(wù)........................................................................................................................13.................................................13 （變更）登記.....................................14 ...............................................20 .....................................23 .................................24 .............................................25 （變更）登記.............................................26 ...................................29 .....................................................31 ................................................31 （購(gòu)）匯............................................33 ................................................33 ........................................34 ............................................36 ..................................37二、證券投資管理業(yè)務(wù).................................................................................................................40.................................................40 .........................................41 、注銷登記...........................................41 .....................................42 ..