【正文】 ，并都通過(guò)了由監(jiān)察內(nèi)控部安排的關(guān)于內(nèi)控防案及合規(guī)操守的測(cè)試，定期開(kāi)展網(wǎng)點(diǎn)安全知識(shí)學(xué)習(xí)與防案演練。一、組織實(shí)施情況自今年六月份開(kāi)始，我們正式啟動(dòng)了內(nèi)控防案制度執(zhí)行年和作風(fēng)建設(shè)年活動(dòng)。作為基層網(wǎng)點(diǎn)，對(duì)上級(jí)指示的重視和執(zhí)行到位是決定成效的關(guān)鍵，我們深知形勢(shì)的緊迫，任務(wù)的艱巨，責(zé)任的重大，故十分重視開(kāi)展這一活動(dòng)的重要意義。雖然活動(dòng)進(jìn)入尾聲，分理處上下仍將在以后的工作中不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí),自我檢查,持續(xù)改善,不斷的提高自身內(nèi)控、案防能力，以最大限度避免及杜絕案件發(fā)生！我也將以此次活動(dòng)為契機(jī)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身綜合素質(zhì)，強(qiáng)化防范意識(shí)、法律意識(shí)、自覺(jué)意識(shí)！第四篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)總結(jié)報(bào)告內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)總結(jié)報(bào)告今年以來(lái)，為了保障我行的健康有序發(fā)展，保證百億利潤(rùn)的順利實(shí)現(xiàn)，在省行領(lǐng)導(dǎo)下，全行開(kāi)展了一系列活動(dòng)，制定了多項(xiàng)相關(guān)制度及措施。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時(shí)加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺(jué)抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動(dòng)用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)員工的工作積極性；三是針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問(wèn)題、新情況，及時(shí)組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對(duì)賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問(wèn)題對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。二、學(xué)習(xí)階段在不影響正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的情況下，支行和寶峰分理處都積極的組織相關(guān)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了自身的規(guī)范意識(shí)，培養(yǎng)良好的企業(yè)文化氛圍，樹立了正確的人生價(jià)值觀，職業(yè)道德觀和金錢名利關(guān)；強(qiáng)化了自身操作行為規(guī)范，制度已成為本分理處全員的自覺(jué)行動(dòng)?；顒?dòng)開(kāi)展以來(lái)，我通過(guò)支行及分理處領(lǐng)導(dǎo)組織的相關(guān)學(xué)習(xí)和討論，對(duì)支行下發(fā)的有關(guān)文件的認(rèn)真領(lǐng)會(huì)，充分認(rèn)識(shí)到了案件防控的重要意義，明確了嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的重要性和必要性。要高度重視宣傳引導(dǎo)工作，充分發(fā)揮內(nèi)部刊物、信息簡(jiǎn)報(bào)、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)等傳媒介作用，努力營(yíng)造開(kāi)展活動(dòng)的良好氛圍。（四）、加強(qiáng)監(jiān)督檢查、搞好輿論引導(dǎo)。（三）、注重業(yè)務(wù)需求，強(qiáng)化分類實(shí)施。（二、做好統(tǒng)籌安排,促進(jìn)業(yè)務(wù)開(kāi)展。深化“制度執(zhí)行年” 活動(dòng)是貫徹落實(shí)省行黨委、市銀監(jiān)局、關(guān)于加強(qiáng)全行案件防 控工作要求,實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要舉措,全行要高度重 視,精心組織,統(tǒng)籌安排,“一把手”要親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體 抓,一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)。部門應(yīng)就深化“執(zhí)行年”活動(dòng)全面開(kāi)展情況、取得的成效、存在問(wèn)題和下一步工作安排寫出總結(jié)報(bào)告，于 12 月 11 日前 上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，再由領(lǐng)導(dǎo)小組匯總后上報(bào)黃山銀監(jiān)分局。(七總結(jié)提高階段。2011年11月1日至11月30日為處理階段,對(duì)在案件專項(xiàng)治理活動(dòng)中,因違規(guī)違紀(jì)整改不到位的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人員,我行將對(duì)照《安徽黃山金橋村鎮(zhèn)銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》的規(guī)定處理。2011年10月1日至10月31日為整改階段,各部門根據(jù)自查和深化“制度執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行落實(shí)整改。自查自糾結(jié)束后,各部門應(yīng)寫出自查分析報(bào)告,以適當(dāng)方式向員工公布,接受評(píng)議和監(jiān)督,并與9月29日前上報(bào)給領(lǐng)導(dǎo)小組,然后由領(lǐng)導(dǎo)小組將自查自糾情況匯總上報(bào)黃山銀監(jiān)分局。(四檢查階段。并建立發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改臺(tái)帳,督促整改或定期通報(bào),加大違規(guī)行為檢查處罰力度,建立整改問(wèn)題 的信息反饋制度和落實(shí)整改的后續(xù)考核制度,真正將各類操作風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。專項(xiàng)檢查小組以上述方法進(jìn)行突查,并將檢查結(jié)果和材料于2011年9月6日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。大額不良貸款專項(xiàng)檢查小組以上述原則進(jìn)行大額不良貸款風(fēng)險(xiǎn)排查,并將排查結(jié)果和材料于2011年8月26日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。將深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的自查重點(diǎn)放在大額不良貸款排查、內(nèi)控制度執(zhí)行力、防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條“上面。既要查有章不循的問(wèn)題,又要查無(wú)章可循或制度不完善問(wèn)題。(三自查自糾階段(2011年8月16日9月15日前各部門應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際,確定內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件易發(fā)環(huán)節(jié),組織開(kāi)展自查自糾工作,對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度規(guī)定和要求,認(rèn)真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。各部門結(jié)合自身實(shí)際,制定深化“執(zhí)行年”活動(dòng)學(xué)習(xí)制度,細(xì)化學(xué)習(xí)安排,規(guī)范學(xué)習(xí)活動(dòng),采取集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合等方式,認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)辦發(fā)…2011?119號(hào)文件《關(guān)于印發(fā)的通知》等近年下發(fā)的關(guān)于案件專項(xiàng)治理工作有關(guān)文件,完整記載學(xué)習(xí)活動(dòng)的全過(guò)程,做到學(xué)習(xí)有記錄,包括人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等。,學(xué)習(xí)傳達(dá)市銀監(jiān)局指示要求精神,部署安排全行深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)。、匯總相關(guān)內(nèi)控與案防制度,在此基礎(chǔ)上列出對(duì)照檢查規(guī)章制度目錄。三、深化“執(zhí)行年”活動(dòng)時(shí)間安排(一準(zhǔn)備階段(2010年7月31日前主要做好以下5個(gè)方面工作:,統(tǒng)一思想,高度重視,準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。力爭(zhēng)通過(guò)深化“執(zhí)行年”活動(dòng),使全行員工熟悉和掌握我行及銀監(jiān)會(huì)內(nèi)控和案防各項(xiàng)規(guī)章制度,使我行員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行力得到進(jìn)一步增強(qiáng),排查和消除案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,堵塞管理漏洞,進(jìn)一步推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。深化“執(zhí)行年”活動(dòng),堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,堅(jiān)持以人為本,和諧發(fā)展,進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí),以鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果、強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)防范為目的,以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn),以開(kāi)展大額不良貸款全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查、強(qiáng)化內(nèi)控制度執(zhí)行力突查、狠抓“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”落實(shí)情況為重點(diǎn)內(nèi)容,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,認(rèn)真落實(shí)整改,嚴(yán)格實(shí)施問(wèn)責(zé),強(qiáng)化督促指導(dǎo),努力提高管理者及