公司法學(xué)習(xí)心得-文庫(kù)吧資料
2024-10-13 13:02本頁(yè)面
【正文】 境內(nèi)設(shè)立的公司。廣義的公司法是指規(guī)定公司的設(shè)立、組織、活動(dòng)、解散及其他對(duì)外關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。作為證券營(yíng)業(yè)部，我們要在認(rèn)真學(xué)習(xí)兩法的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定.第三篇：公司法學(xué)習(xí)心得[推薦]通過(guò)公司法課程第一、二章的學(xué)習(xí),我有許多的感想和體會(huì)。作為營(yíng)業(yè)部，我們需要反復(fù)學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，以利于切實(shí)做到嚴(yán)格執(zhí)行。今后證券市場(chǎng)將進(jìn)入一個(gè)新的依法嚴(yán)格監(jiān)管的新時(shí)期。這一規(guī)定對(duì)于進(jìn)一步完善證券交易結(jié)算資金的存管制度,更好地保障客戶資產(chǎn)安全,增強(qiáng)投資者對(duì)證券公司和證券市場(chǎng)的信心,具有十分重要的意義，這對(duì)證券公司內(nèi)控體系的建設(shè)起到了實(shí)質(zhì)性的推動(dòng)作用,提高了客戶交易資金的安全性。四是明確了獨(dú)立存管制度，應(yīng)該說(shuō)以后這種方式是一個(gè)大的趨勢(shì)。證券法規(guī)定國(guó)家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金，從XX年9月底已經(jīng)開(kāi)始運(yùn)作。證券法規(guī)定,證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。對(duì)證券公司客戶合法權(quán)益的保護(hù),是證券公司賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ),是證券市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的基石。比如，在董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格方面，在股東和實(shí)際控制人的義務(wù)方面，在信息報(bào)送方面，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系尤其是凈資本方面，在經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理方面等等。第二，此次兩法的修訂，吸收了我國(guó)資本市場(chǎng)15年來(lái)，尤其是《證券法》頒布實(shí)行6年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，也符合我國(guó)加入wto后證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展進(jìn)一步開(kāi)放的新形勢(shì)的需要，特別是對(duì)混業(yè)經(jīng)營(yíng)、融資融券、多層次市場(chǎng)體系建設(shè)、金融衍生產(chǎn)品發(fā)展、拓寬資金入市渠道、市場(chǎng)參與主體行為規(guī)范、投資者權(quán)益保護(hù)等資本市場(chǎng)發(fā)展的核心問(wèn)題所涉及的法律條文進(jìn)行了修改、補(bǔ)充和完善，涵蓋面廣，內(nèi)容豐富，具有較強(qiáng)的前瞻性和可操作性，為資本市場(chǎng)和證券行業(yè)在更高起點(diǎn)上進(jìn)行制度創(chuàng)新提供了法律依據(jù)，預(yù)留了發(fā)展空間，奠定了證券公司創(chuàng)新和發(fā)展的法律基礎(chǔ)。例如，將原公司法中有關(guān)股票和公司債券公開(kāi)發(fā)行、上市交易和監(jiān)管的規(guī)定，放到《證券法》的調(diào)整范圍當(dāng)中去；在《公司法》中規(guī)定了上市公司可以設(shè)立獨(dú)立董事和專門委員會(huì)，強(qiáng)化董事、監(jiān)事和高管人員的忠誠(chéng)義務(wù)和勤勉義務(wù)等完善公司治理結(jié)構(gòu)，保護(hù)公眾投資者權(quán)益等內(nèi)容。這里主要偏重于《證券法》談?wù)剮c(diǎn)體會(huì)，借此拋磚引玉，請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)和同行批評(píng)指正，幫助我們進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。新的《證券法》《公司法》頒布后，我們立即認(rèn)真組織了學(xué)習(xí)。董事、高級(jí)管理人員是公司政策的制定者，如果可以兼任監(jiān)事，那么他們就成了政策和制度的建立者同時(shí)也是監(jiān)督者，這樣不利于維護(hù)職工權(quán)益、不利于公司的發(fā)展，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事的規(guī)定更好地維護(hù)了職工的權(quán)益。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)董事會(huì)、公司經(jīng)營(yíng)層的活動(dòng)、指定的政策有監(jiān)督、檢查、建議的權(quán)利，職工代表的增加就使職工的發(fā)言權(quán)得到更大的支持。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式迷住選舉產(chǎn)生。股東會(huì)的權(quán)限也是這樣，章程可以規(guī)定哪一些問(wèn)題可由股東會(huì)做出決定，例如對(duì)外擔(dān)保。同樣，經(jīng)理的權(quán)限除了公司法規(guī)定以外，“公司章程對(duì)經(jīng)理權(quán)限另有規(guī)定的，按照規(guī)定。明確董事長(zhǎng)、法定代表人只能是一人，但是法定代表人是誰(shuí)，是不是非得董事長(zhǎng)就不一定了，可以由
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