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全國社會保障基金投資管理暫行辦法大全-文庫吧資料

2024-10-13 12:54本頁面
  

【正文】 業(yè)的股權(quán)比例,以足以參與所投資企業(yè)決策(至少在董事會中擁有一個董事席位)為最低限。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉(zhuǎn)讓部分及其增資配股部分不在此限。第六章 投資運作與監(jiān)督管理第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金在正式成立之前,投資者的認購款項只能存于商業(yè)銀行,不得動用。新任基金托管人經(jīng)管理機關(guān)認可后,原任基金托管人方可退任。第三十條 有下列情況之一的;經(jīng)管理機關(guān)核準,基金托管人須退任:(一)基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn);(二)基金公司董事會有充分理由認為更換基金托管人符合基金公司股東利益;(三)代表 5 0%以上基金份額的股東要求更換基金托管人;(四)管理機關(guān)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責的。第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金托管人須履行下列職責:(一)安全保管所托管基金的全部資產(chǎn);(二)執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令,負責基金名下的資金往來;(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金公司章程的,不予執(zhí)行并及時通知基金管理人和向基金公司董事會報告;對已經(jīng)造成違反國家法律法規(guī)的投資行為,應及時向管理機關(guān)報告;(四)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值;(五)出具基金業(yè)績報告,陳述基金托管情況;并向基金公司董事會和管理機關(guān)報告;(六)托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其它職責。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人接任的,該基金應當終止。第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時,基金公司董事會應提出新任基金管理人名單。第二十五條 有下列情況之一者,經(jīng)管理機關(guān)核準,基金管理人須退任:(一)基金管理人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的。第二十三條 基金管理人須履行下列職責:(一)制定投資方案,經(jīng)基金公司董事會批準后實施投資,并對所投資企業(yè)進行監(jiān)督和參與管理;(二)定期編制基金財務報告,經(jīng)基金托管人復核,注冊會計師審核后向基金公司董事會和管理機關(guān)報告;(三)保存基金所有的會計賬冊、記錄20年以上;(四)及時、足額向基金公司股東支付基金收益,并在基金終止時,參與清算小組對基金資產(chǎn)進行清算,將全部剩余資產(chǎn)分配給基金公司股東;(五)基金公司章程規(guī)定的其它職責。第二十一條 申請設立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司,應當具備下列條件:(一)發(fā)起人須具備產(chǎn)業(yè)基金發(fā)起人各項條件;(二)擬設立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司的最低實收資本不少于1000萬元;(三)有足夠的具備項目投資、企業(yè)管理和資本運營經(jīng)驗的專業(yè)人員,其中高級管理人員須具有大學本科以上學歷和五年以上相關(guān)管理經(jīng)驗,未曾擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理,并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有直接責任;(四)有明確可行的基金管理計劃;(五)管理機關(guān)規(guī)定的其他條件。第四章 基金管理人第二十條 受托擔任產(chǎn)業(yè)基金管理人,應當具備下列條件:(一)經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會核準依法設立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司;(二)與產(chǎn)業(yè)基金公司、產(chǎn)業(yè)基金托管人在行政上、財務上相互獨立;(三)建立有健全的內(nèi)部風險控制機制;(四)最近三年內(nèi)未曾有過不良管理業(yè)績或受過管理機關(guān)、司法機構(gòu)的重大處罰;(五)管理機關(guān)要求的其它條件。前款事項;經(jīng)股東大會(股東會)作出決議后,應當報管理機關(guān)備案。第十七條基金公司股東須履行下列義務:(一)遵守基金公司章程和相關(guān)的法律法規(guī);(二)交納基金認購款項及規(guī)定的費用;(三)承擔基金虧損和終止的有限責任;(四)不從事任何有損基金利益的活動?;鸸径聲氂扇陨嫌型镀睓?quán)的執(zhí)行董事,其中須有二分之一以上的執(zhí)行董事與基金管理人的發(fā)起人在行政上保持獨立。申請擴募和續(xù)期應當按照管理機關(guān)的要求提交有關(guān)文件。但是因管理不善或其它原因,經(jīng)基金公司股東大會(股東會)批準和管理機關(guān)核準提前終止者,以及經(jīng)基金公司股東大會(股東會)批準和管理機關(guān)核準可以續(xù)期者除外。第十三條產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設立,即事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限,在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回,只能轉(zhuǎn)讓。否則,該基金不能成立,發(fā)起人須承擔募集費用,并將已募集的資金加計銀行活期存款利息在30天以內(nèi)退還給認購人。第十條 產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元。在募集過程中,發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說明書內(nèi)容并簽署認購承諾書,投資者簽署的認購承諾書經(jīng)管理機關(guān)核準后方可向投資者發(fā)行基金份額。第八條 設立產(chǎn)業(yè)基金的申請經(jīng)管理機關(guān)核準后,方可進行募集工作。第七條申請設立產(chǎn)業(yè)基金;發(fā)起人應當向管理機關(guān)提交下列文件和資料:(一)申請報告;(二)擬投資企業(yè)與項目的基本情況;(三)發(fā)起人名單及發(fā)起設立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議;(四)經(jīng)會計師事務所審計的最近三年的財務報告;(五)律師事務所出具的法律意見書;(六)招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議;(七)具有管理機關(guān)認可的從事相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所、律師事務所及其他中介機構(gòu)或人員接受委任的函件;(八)管理機關(guān)要求提供的其它文件。第六條 設立產(chǎn)業(yè)基金,應當具備下列條件:(一)基金擬投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;(二)發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗,在提出申請前3年內(nèi)持續(xù)保護良好財務狀況,未受到過有關(guān)主管機關(guān)或者司法機構(gòu)的重大處罰。第四條 凡在中國境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務以及與該業(yè)務相關(guān)活動的自然人、法人和其它組織,均遵守本辦法。第三條 產(chǎn)業(yè)基金實行專業(yè)化管理。第三篇:產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法第一章 總則第一條為深化投融資體制改革,促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整,規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設立、運作與監(jiān)管,保護基金當事人的合法權(quán)益,制定本辦法。根據(jù)項目信息等情況,并結(jié)合項目所在地域、以往合作情況、信托公司提供的服務方案以及 信托管理收費水平等,按照業(yè)務專長、受托人適當分散、便于履行受托人職責等原則,經(jīng)股權(quán)部篩選提出備選受托人建議,在立項報告中報會領導批準,并在審議盡 職調(diào)查報告時由投資決策委員會審定。備選庫有效期一年。(三)銀行擔保費、賬戶監(jiān)管費等銀行收費標準由借款人和擔保銀行協(xié)商提出初步意見。第十一條擔保銀行的選擇(一)借款人在符合社?;鹦磐匈J款投資要求的范圍內(nèi)自行選定擔保銀行。對已接觸的信托貸款項目進行初步審查后,符合進庫條件的納入項目庫。社保基金會不接受其它機構(gòu)或個人作為中介或第三方介紹信托貸款項 目。符合條件的借款人、擔保銀行和信托公司均可以直接向股權(quán)部書面發(fā)函,提出合作 申請。第八條 為社?;鹦磐匈J款項目提供擔保的銀行應具備以下條件:(一)實收資本不低于80億元;(二)資本充足率符合國家銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的基本要求;(三)近三年內(nèi)未發(fā)生因違法違規(guī)行為而受到監(jiān)管機構(gòu)行政處罰的情形。第六條 社?;鹦磐匈J款項目借款人應符合以下條件:(一)原則上為資產(chǎn)規(guī)模較大、實力較強、發(fā)展前景較好的大中型企業(yè);(二)主體資格合法有效,具有符合法律規(guī)定的法人治理結(jié)構(gòu),內(nèi)部管理規(guī)范;(三)主體資產(chǎn)清晰,財務狀況穩(wěn)健,不存在重大債務糾紛;(四)依法獲得信托貸款項目的主體經(jīng)營或建設資格;(五)能夠按期償還社保基金信托貸款本金和利息;(六)借款人合法合規(guī)經(jīng)營,公司在近三年內(nèi)未發(fā)生因違法違規(guī)行為而受到監(jiān)管機構(gòu)行政處罰的情形。規(guī)劃研究部按照職責分工,負責信托貸款業(yè)務的整體資產(chǎn)配置和整體投資風險管理;法規(guī)及監(jiān)管部按照職責分工,負責信托貸款業(yè)務的合規(guī)風險管理。第三條 社?;鹦磐匈J款投資應不斷加強科學精細管理,努力防范投資風險,提高投資收益,注重公開性、透明性,兼顧經(jīng)濟社會效益,投資比例和單一項目投資規(guī)模應符合監(jiān)管部門的政策規(guī)定。第二篇:全國社會保障基金信托貸款投資管理暫行辦法第一章 總則第一條 為促進全國社會保障基金(以下簡稱社?;?信托貸款投資業(yè)務的發(fā)展,進一步健全和規(guī)范相關(guān)制度,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和財政部、人力資源和社會保障部《關(guān)于調(diào)整全國社會保障基金投資范圍和審批方式的通知》,制定本辦法。其投資運作的基本原則是,在保證基金資產(chǎn)安全性、流動性的前提下,實現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。%;%。根據(jù)金融市場的變化和基金投資運作的情況,經(jīng)國務院批準,可對基金投資的比例適時進行調(diào)整。辦法中原則規(guī)定了全國社保基金的投資比例:銀行存款和國債投資的比例不得低于50%,其中銀行存款的比例不得低于10%;企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%;證券投 資基金、股票投資的比例不得高于40%。第五十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。第五十五條社?;鹜顿Y管理人或者托管人營私舞弊,違規(guī)操作,不履行其委托資產(chǎn)管理或托管職責的,或者嚴重失職,造成社?;鸾?jīng)營不善或重大損失的,除依法給予處罰外,予以更換或退任。第五十三條社保基金投資管理人違反本辦法第二十九條規(guī)定,責令限期改正,給予警告,并處10萬元以下罰款,逾期不改的應退任。第五十一條社?;鹜顿Y管理人違反本辦法第二十五條規(guī)定,超出范圍進行投資的應退任,并處以50萬元以下的罰款。編輯本段 第十章 罰則第四十九條社保基金投資管理人違反本辦法第十二條規(guī)定,不及時或者未向理事會報告該條所列情形之一的,責令改正,給予警告,并處5萬元以下的罰款。第四十七條社保基金投資管理人應按社?;鹞匈Y產(chǎn)管理合同及理事會的要求定期和不定期向理事會提供社?;鹞匈Y產(chǎn)投資運作報告。(三)單個社?;鹞匈Y產(chǎn)管理合同到期后,向財政部、勞動和社會保障部提交經(jīng)具備證券從業(yè)資格的會計師事務所審計的報告,對社?;鹞匈Y產(chǎn)的投資情況作出說明。第四十六條理事會的信息披露和報告應符合以下要求:(一)每年一次向社會公布社?;鹳Y產(chǎn)、收益、現(xiàn)金流量等財務狀況。第四十四條社保基金投資管理人和托管人應認真進行日常會計核算,嚴格按照有關(guān)規(guī)定編制會計報表,定期就社?;鸬臅嫼怂恪蟊砭幹频冗M行核對。第四十二條社?;鹜泄苋吮仨殲樯绫;痖_設獨立的證券賬戶和資金賬戶。一般風險準備金余額達到社?;鹳Y產(chǎn)凈值的20%時可不再提取。社?;鹜顿Y管理風險準備金在托管銀行專戶存儲,余額達到社保基金委托管理資產(chǎn)凈值的10%時可不再提取。第三十九條%。理事會可在委托資產(chǎn)管理合同中規(guī)定對社?;鹜顿Y管理人的業(yè)績獎勵措施。編輯本段第七章 社?;鹜顿Y的收益分配和費用第三十七條社?;饍羰找嫒~納入社?;?,按國家有關(guān)規(guī)定分配使用和投資。第三十六條理事會與社?;鹜泄苋吮仨毢炗喩绫;鹞匈Y產(chǎn)托管合同,明確雙方的權(quán)利、義務,并報財政部、勞動和社會保障部、中國證監(jiān)會、中國人民銀行備案。第六章 社?;鹞型顿Y管理合同和托管合同: 第三十五條理事會與社保基金投資管理人必須簽訂委托資產(chǎn)管理合同,對雙方的權(quán)利義務、委托資產(chǎn)管理方式、投資范圍、收益分配等內(nèi)容作出規(guī)定,并報財政部、勞動和社會保障部、中國
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