【正文】 業(yè)的股權(quán)比例，以足以參與所投資企業(yè)決策（至少在董事會(huì)中擁有一個(gè)董事席位）為最低限。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉(zhuǎn)讓部分及其增資配股部分不在此限。第六章 投資運(yùn)作與監(jiān)督管理第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金在正式成立之前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存于商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。新任基金托管人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后，原任基金托管人方可退任。第三十條 有下列情況之一的；經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金托管人須退任：（一）基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn)；（二）基金公司董事會(huì)有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金公司股東利益；（三）代表 5 0％以上基金份額的股東要求更換基金托管人；（四）管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責(zé)的。第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金托管人須履行下列職責(zé)：（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)；（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國(guó)家法律法規(guī)或基金公司章程的，不予執(zhí)行并及時(shí)通知基金管理人和向基金公司董事會(huì)報(bào)告；對(duì)已經(jīng)造成違反國(guó)家法律法規(guī)的投資行為，應(yīng)及時(shí)向管理機(jī)關(guān)報(bào)告；（四）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值；（五）出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，陳述基金托管情況；并向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告；（六）托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。原任基金管理人管理的基金無(wú)新任基金管理人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時(shí)，基金公司董事會(huì)應(yīng)提出新任基金管理人名單。第二十五條 有下列情況之一者，經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金管理人須退任：（一）基金管理人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的。第二十三條 基金管理人須履行下列職責(zé)：（一）制定投資方案，經(jīng)基金公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施投資，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和參與管理；（二）定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)基金托管人復(fù)核，注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核后向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告；（三）保存基金所有的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄20年以上；（四）及時(shí)、足額向基金公司股東支付基金收益，并在基金終止時(shí)，參與清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，將全部剩余資產(chǎn)分配給基金公司股東；（五）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。第二十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）發(fā)起人須具備產(chǎn)業(yè)基金發(fā)起人各項(xiàng)條件；（二）擬設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司的最低實(shí)收資本不少于1000萬(wàn)元；（三）有足夠的具備項(xiàng)目投資、企業(yè)管理和資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中高級(jí)管理人員須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷和五年以上相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，未曾擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有直接責(zé)任；（四）有明確可行的基金管理計(jì)劃；（五）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。第四章 基金管理人第二十條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金管理人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)依法設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司；（二）與產(chǎn)業(yè)基金公司、產(chǎn)業(yè)基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立；（三）建立有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；（四）最近三年內(nèi)未曾有過(guò)不良管理業(yè)績(jī)或受過(guò)管理機(jī)關(guān)、司法機(jī)構(gòu)的重大處罰；（五）管理機(jī)關(guān)要求的其它條件。前款事項(xiàng)；經(jīng)股東大會(huì)（股東會(huì)）作出決議后，應(yīng)當(dāng)報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。第十七條基金公司股東須履行下列義務(wù)：（一）遵守基金公司章程和相關(guān)的法律法規(guī)；（二）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（三）承擔(dān)基金虧損和終止的有限責(zé)任；（四）不從事任何有損基金利益的活動(dòng)?；鸸径聲?huì)須由三名以上有投票權(quán)的執(zhí)行董事，其中須有二分之一以上的執(zhí)行董事與基金管理人的發(fā)起人在行政上保持獨(dú)立。申請(qǐng)擴(kuò)募和續(xù)期應(yīng)當(dāng)按照管理機(jī)關(guān)的要求提交有關(guān)文件。但是因管理不善或其它原因，經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)提前終止者，以及經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)可以續(xù)期者除外。第十三條產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設(shè)立，即事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回，只能轉(zhuǎn)讓。否則，該基金不能成立，發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，并將已募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在30天以內(nèi)退還給認(rèn)購(gòu)人。第十條 產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元。在募集過(guò)程中，發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容并簽署認(rèn)購(gòu)承諾書(shū)，投資者簽署的認(rèn)購(gòu)承諾書(shū)經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后方可向投資者發(fā)行基金份額。第八條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，方可進(jìn)行募集工作。第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向管理機(jī)關(guān)提交下列文件和資料：（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）擬投資企業(yè)與項(xiàng)目的基本情況；（三）發(fā)起人名單及發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議；（四）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告；（五）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（六）招募說(shuō)明書(shū)、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議；（七）具有管理機(jī)關(guān)認(rèn)可的從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)或人員接受委任的函件；（八）管理機(jī)關(guān)要求提供的其它文件。第六條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）基金擬投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（二）發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在提出申請(qǐng)前3年內(nèi)持續(xù)保護(hù)良好財(cái)務(wù)狀況，未受到過(guò)有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。第四條 凡在中國(guó)境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)以及與該業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。第三條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行專業(yè)化管理。第三篇：產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法第一章 總則第一條為深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本辦法。根據(jù)項(xiàng)目信息等情況，并結(jié)合項(xiàng)目所在地域、以往合作情況、信托公司提供的服務(wù)方案以及 信托管理收費(fèi)水平等，按照業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、受托人適當(dāng)分散、便于履行受托人職責(zé)等原則，經(jīng)股權(quán)部篩選提出備選受托人建議，在立項(xiàng)報(bào)告中報(bào)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并在審議盡 職調(diào)查報(bào)告時(shí)由投資決策委員會(huì)審定。備選庫(kù)有效期一年。(三)銀行擔(dān)保費(fèi)、賬戶監(jiān)管費(fèi)等銀行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由借款人和擔(dān)保銀行協(xié)商提出初步意見(jiàn)。第十一條擔(dān)保銀行的選擇(一)借款人在符合社?；鹦磐匈J款投資要求的范圍內(nèi)自行選定擔(dān)保銀行。對(duì)已接觸的信托貸款項(xiàng)目進(jìn)行初步審查后，符合進(jìn)庫(kù)條件的納入項(xiàng)目庫(kù)。社?；饡?huì)不接受其它機(jī)構(gòu)或個(gè)人作為中介或第三方介紹信托貸款項(xiàng) 目。符合條件的借款人、擔(dān)保銀行和信托公司均可以直接向股權(quán)部書(shū)面發(fā)函，提出合作 申請(qǐng)。第八條 為社?；鹦磐匈J款項(xiàng)目提供擔(dān)保的銀行應(yīng)具備以下條件：(一)實(shí)收資本不低于80億元；(二)資本充足率符合國(guó)家銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的基本要求；(三)近三年內(nèi)未發(fā)生因違法違規(guī)行為而受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的情形。第六條 社?；鹦磐匈J款項(xiàng)目借款人應(yīng)符合以下條件：(一)原則上為資產(chǎn)規(guī)模較大、實(shí)力較強(qiáng)、發(fā)展前景較好的大中型企業(yè)；(二)主體資格合法有效，具有符合法律規(guī)定的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部管理規(guī)范；(三)主體資產(chǎn)清晰，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，不存在重大債務(wù)糾紛；(四)依法獲得信托貸款項(xiàng)目的主體經(jīng)營(yíng)或建設(shè)資格；(五)能夠按期償還社保基金信托貸款本金和利息；(六)借款人合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，公司在近三年內(nèi)未發(fā)生因違法違規(guī)行為而受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的情形。規(guī)劃研究部按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)信托貸款業(yè)務(wù)的整體資產(chǎn)配置和整體投資風(fēng)險(xiǎn)管理；法規(guī)及監(jiān)管部按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)信托貸款業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。第三條 社?；鹦磐匈J款投資應(yīng)不斷加強(qiáng)科學(xué)精細(xì)管理，努力防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，注重公開(kāi)性、透明性，兼顧經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，投資比例和單一項(xiàng)目投資規(guī)模應(yīng)符合監(jiān)管部門的政策規(guī)定。第二篇：全國(guó)社會(huì)保障基金信托貸款投資管理暫行辦法第一章 總則第一條 為促進(jìn)全國(guó)社會(huì)保障基金(以下簡(jiǎn)稱社?；?信托貸款投資業(yè)務(wù)的發(fā)展，進(jìn)一步健全和規(guī)范相關(guān)制度，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部《關(guān)于調(diào)整全國(guó)社會(huì)保障基金投資范圍和審批方式的通知》，制定本辦法。其投資運(yùn)作的基本原則是，在保證基金資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。%；%。根據(jù)金融市場(chǎng)的變化和基金投資運(yùn)作的情況，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，可對(duì)基金投資的比例適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。辦法中原則規(guī)定了全國(guó)社?；鸬耐顿Y比例：銀行存款和國(guó)債投資的比例不得低于50%，其中銀行存款的比例不得低于10%；企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%；證券投 資基金、股票投資的比例不得高于40%。第五十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。第五十五條社?；鹜顿Y管理人或者托管人營(yíng)私舞弊，違規(guī)操作，不履行其委托資產(chǎn)管理或托管職責(zé)的，或者嚴(yán)重失職，造成社?；鸾?jīng)營(yíng)不善或重大損失的，除依法給予處罰外，予以更換或退任。第五十三條社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第二十九條規(guī)定，責(zé)令限期改正，給予警告，并處10萬(wàn)元以下罰款，逾期不改的應(yīng)退任。第五十一條社保基金投資管理人違反本辦法第二十五條規(guī)定，超出范圍進(jìn)行投資的應(yīng)退任，并處以50萬(wàn)元以下的罰款。編輯本段 第十章 罰則第四十九條社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第十二條規(guī)定，不及時(shí)或者未向理事會(huì)報(bào)告該條所列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處5萬(wàn)元以下的罰款。第四十七條社?；鹜顿Y管理人應(yīng)按社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同及理事會(huì)的要求定期和不定期向理事會(huì)提供社?；鹞匈Y產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告。(三)單個(gè)社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)具備證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹞匈Y產(chǎn)的投資情況作出說(shuō)明。第四十六條理事會(huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求：(一)每年一次向社會(huì)公布社保基金資產(chǎn)、收益、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)狀況。第四十四條社?；鹜顿Y管理人和托管人應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行日常會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定編制會(huì)計(jì)報(bào)表，定期就社?；鸬臅?huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。第四十二條社保基金托管人必須為社?；痖_(kāi)設(shè)獨(dú)立的證券賬戶和資金賬戶。一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到社?；鹳Y產(chǎn)凈值的20%時(shí)可不再提取。社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金在托管銀行專戶存儲(chǔ)，余額達(dá)到社?；鹞泄芾碣Y產(chǎn)凈值的10%時(shí)可不再提取。第三十九條%。理事會(huì)可在委托資產(chǎn)管理合同中規(guī)定對(duì)社保基金投資管理人的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)措施。編輯本段第七章 社?；鹜顿Y的收益分配和費(fèi)用第三十七條社保基金凈收益全額納入社?；穑磭?guó)家有關(guān)規(guī)定分配使用和投資。第三十六條理事會(huì)與社保基金托管人必須簽訂社?；鹞匈Y產(chǎn)托管合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行備案。第六章 社保基金委托投資管理合同和托管合同： 第三十五條理事會(huì)與社?；鹜顿Y管理人必須簽訂委托資產(chǎn)管理合同，對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)、委托資產(chǎn)管理方式、投資范圍、收益分配等內(nèi)容作出規(guī)定，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)