【正文】 ，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。A．15% B．20% C．30% D．50%孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．專業(yè)知識(shí) C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能2美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．免職理由B．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況2在下列國(guó)家中，__有玉米期貨交易。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理2李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用1在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的有__。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度1期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．公平B．公開(kāi) C．公正 D．誠(chéng)實(shí)信用下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（）。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）下列關(guān)于成交量的說(shuō)法，正確的是__。A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格2期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金2丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生 26月5日，某投資者在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_(kāi)_。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)1美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員1__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．資產(chǎn) B．營(yíng)業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債1客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．CU B．AL C．FU D．IF1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．丁某 B．小王 C．期貨公司D．期貨公司和丁某申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例（）。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所，以此價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．中國(guó)工商行政管理總局 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)管理和使用的具體辦法由（）制定。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。 D．監(jiān)事會(huì)第三篇：甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：外匯期貨模擬試題甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：外匯期貨模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。 B．董事會(huì)A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油2下列關(guān)于期權(quán)特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．出具虛假倉(cāng)單B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無(wú)效的期貨交易合同糾紛期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。如果權(quán)利金上漲到30元/噸，那么客戶甲平倉(cāng)時(shí)應(yīng)發(fā)出的指令是。A．氣候 B．庫(kù)存 C．進(jìn)出口 D．農(nóng)業(yè)政策1移動(dòng)平均線一般包括__幾類。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．商品期貨 D．金融期貨1通常出現(xiàn)下列__情況之一時(shí)，將導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國(guó)金融期貨交易所1下列關(guān)子套期保值的說(shuō)法，正確的有__。A：委托會(huì)員辦理B：達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng) C：交易所對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行審核D：交易所為買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì)員辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶和貸款結(jié)算劃轉(zhuǎn)手續(xù)1下列關(guān)于滬深300指數(shù)的說(shuō)法，正確的有__。A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度下列屬于商品期貨的有__。A．持有某種商品或資產(chǎn)(此時(shí)持有現(xiàn)貨多頭頭寸)，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其持有的商品或資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值下降，或者其銷售收益下降B．預(yù)計(jì)在未來(lái)要購(gòu)買(mǎi)某種商品或資產(chǎn)，但購(gòu)買(mǎi)價(jià)格尚未確定，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其銷售收益下降C．已經(jīng)按固定價(jià)格買(mǎi)入未來(lái)交收的商品或資產(chǎn)(此時(shí)持有現(xiàn)貨多頭頭寸)，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其商品或資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值下降或其銷售收益下降D．預(yù)計(jì)在未來(lái)要銷售某種商品或資產(chǎn)，但銷售價(jià)格尚未確定，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其銷售收益下降期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的__。A：人事 B：營(yíng)業(yè) C：財(cái)務(wù) D：勞資交易者在決定是否買(mǎi)空或賣(mài)空期貨合約的時(shí)候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B：操作風(fēng)險(xiǎn) C：流通量風(fēng)險(xiǎn) D：資金量風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所B．套期保值者可以利用期貨合約對(duì)將來(lái)要買(mǎi)人或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)C．金融期貨的套期保值者包括金融市場(chǎng)的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營(yíng)商等2期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．一般運(yùn)用于看后市上漲或已見(jiàn)底的情況 B．平倉(cāng)收益=權(quán)利金賣(mài)出價(jià)買(mǎi)入平倉(cāng)價(jià)C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉(cāng)買(mǎi)入價(jià)格權(quán)利金 D．期權(quán)賣(mài)方必須交付一筆保證金2期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。以下關(guān)于FCM說(shuō)法正確的是。C：當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí)。A．保證金標(biāo)準(zhǔn) B．結(jié)算流程C．爭(zhēng)議處理方式 D．違約責(zé)任 16月1日，也就是說(shuō)理論上____ A：當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí)。A．1 B．5 C．10 D．201全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。A．3個(gè)工作日 B．5個(gè)工作日 C．10個(gè)工作日 D．15個(gè)工作日1下列情況中，買(mǎi)賣(mài)雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。A：總股本B：對(duì)自由流通股本分級(jí)靠檔后獲得的 C：非自由流通股本 D：自由流通股本1推薦人每年最多只能推薦（）申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。A．5 B．10 C．20 D．301下列選項(xiàng)中，屬于大連商品交易所交易品種的是。A．賣(mài)方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣(mài)方經(jīng)紀(jì)會(huì)員，以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù) B．賣(mài)方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所 C．交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買(mǎi)方會(huì)員D．買(mǎi)方經(jīng)紀(jì)會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買(mǎi)方投資者期貨交易的結(jié)算，由統(tǒng)一組織進(jìn)行。則該遠(yuǎn)期合約的理論價(jià)格應(yīng)為_(kāi)_港元。A．小孫具有初中文化程度 B．小鏡雙腿殘廢，行動(dòng)不便C．小率剛到期貨公司工作不滿1年 D．小趙剛過(guò)了16周歲生日買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，該合約市場(chǎng)價(jià)值為60萬(wàn)港元，即對(duì)應(yīng)于恒生指數(shù)12 000點(diǎn)(恒指期貨合約的乘數(shù)為50港元)。 C．跳躍性A．離散性A．2000 B．3000 C．4000 D．5000嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金第二篇：內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格：外匯衍生品模擬試題內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格：外匯衍生品模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 A：人為交易預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，程序化交易順從市場(chǎng)變化B：程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為，人為交易的分析是基本面/技術(shù)面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報(bào)酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低以下指標(biāo)預(yù)測(cè)市場(chǎng)將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉(cāng)的有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)2期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)