【正文】 卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自己高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn)。案件防控心得體會(huì) 近幾年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的信譽(yù)和社會(huì)形象帶來了不利影響，同時(shí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制能力不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的問題突出，為了切實(shí)加強(qiáng)對商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社的管理，堅(jiān)決遏制案件多發(fā)勢頭，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行，銀監(jiān)會(huì)決定開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作。本文由隨秀風(fēng)貢獻(xiàn) doc文檔可能在wap端瀏覽體驗(yàn)不佳。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級(jí)檢查、交叉互查等方法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差，對業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的內(nèi)控與制約。健全規(guī)章制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的保證。采取相應(yīng)措施，從源頭上加強(qiáng)預(yù)防，是新時(shí)期防范金融犯罪的一道重要防線。如此一來，我們的制度才能得以實(shí)施，我們的資金安全防范才有保障。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識(shí)與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車 行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度。 二、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識(shí)銀行號(hào)稱三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。我們的各項(xiàng)規(guī)章制度正如一架龐大的機(jī)器，每一項(xiàng)制度都是一個(gè)機(jī)器零件，如果我們不按程序去操作維護(hù)它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會(huì)造成不可估量的損失，各項(xiàng)制度的維護(hù)和貫徹是需要我們廣大員工嚴(yán)格的執(zhí)行。加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，并不是一句掛在嘴邊的空話。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對待客戶。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因?yàn)樗穷櫩椭苯恿私馕倚写翱?，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用?，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會(huì)，也是我對此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。通過這次活動(dòng)，我們每個(gè)員工通過進(jìn)行自我教育、自我剖析，吸取教訓(xùn)，警鐘長鳴，并對照有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找履行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，必將使我們銀行違法違規(guī)案件行到遏制，案件數(shù)量不斷下降。在日常工作中，同事之間相互監(jiān)督，相互提 醒，勇于勸阻，必要的時(shí)候檢舉，將案件發(fā)生的可能降低到最低限度。而在會(huì)計(jì)方面，銀行與企業(yè)的對賬制度；會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的相互分離、相互制約；業(yè)務(wù)處理“一手清”現(xiàn)象；印、證、押管理；會(huì)計(jì)交接；有價(jià)單證、重要空白憑證的使用和保管等等。其次，在容易引發(fā)案件的環(huán)節(jié)多家注意。親人們要承受旁人的冷眼，長時(shí)間承受親人不能團(tuán)聚的痛苦，至少，是失去了一份穩(wěn)定的收入來源。 給自己的親人和朋友帶來痛苦。作為一名金融工作從業(yè)者，我們都有著更好的前途和發(fā)展前景，一旦我們把握不住自己，成為案件的當(dāng)事人，那么等待我們的將是永遠(yuǎn)離開這個(gè)超期蓬勃的行業(yè)，甚至是牢獄之苦。試想，假如我們自己是客戶，而為我們服務(wù)的銀行經(jīng)常出現(xiàn)案件，那么我們會(huì)放心讓這樣的一家銀行來為我們服務(wù)嗎。無論哪個(gè)案件的發(fā)生，最直接收到損害的就是國家和社會(huì)，國家蒙受了直接的經(jīng)濟(jì)損失，而案件的發(fā)生，引發(fā)社會(huì)對銀行的不信任感，造成了嚴(yán)重的后果。 六、該責(zé)任書從二0一二年一月一日起執(zhí)行至二0一二年十二月三十一日止，本責(zé)任書一式二份，簽訂雙方各執(zhí)一份。 對未實(shí)現(xiàn)當(dāng)年防范責(zé)任制目標(biāo)者取消各種獎(jiǎng)勵(lì)及當(dāng)年選先資格。 五、獎(jiǎng)懲 在本年度結(jié)束后，甲方對乙方執(zhí)行責(zé)任制的情況進(jìn)行考核，并與本人獎(jiǎng)金掛鉤。 認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化制度執(zhí)行力度，做到高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，經(jīng)常檢查對照，發(fā)現(xiàn)隱患與問題，及時(shí)匯報(bào)，堅(jiān)決杜絕有章不循違章操作的行為。把案件防控工作列入自己的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程，切實(shí)履行職責(zé)，努力實(shí)現(xiàn)責(zé)任目標(biāo)。 對乙方執(zhí)行案件防控責(zé)任制的情況進(jìn)行檢查、考核和獎(jiǎng)懲。 三、甲方責(zé)任 根據(jù)國家金融方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)有關(guān)制度辦法對乙方進(jìn)行宣傳教育，并適時(shí)提出工作意見，對乙方行為規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。 無貪污、受賄、搶劫、盜竊、詐騙、丟失案件。 一、根據(jù)“誰經(jīng)辦誰負(fù)責(zé)”的原則，乙方為責(zé)任人；甲方代表為乙方履行案件防范責(zé)任監(jiān)督人，乙方應(yīng)對甲方負(fù)責(zé)。 第二篇：案件防控責(zé)任書1XX縣區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社 案件防控責(zé)任書 為有效防范XX縣區(qū)農(nóng)村信用社各類風(fēng)險(xiǎn)，深入推進(jìn)案件專項(xiàng)治理工作，預(yù)防各類案件發(fā)生，確保農(nóng)村信用社集體資產(chǎn)安全及員工的人身安全，維護(hù)和保障全轄農(nóng)村合作事業(yè)的健康發(fā)展。 第四章附則 第二十條本辦法由龍江銀行牡丹江東寧支行負(fù)責(zé)解釋和修改。 第十九條被追究責(zé)任人員對責(zé)任追究不服的，可在收到書面處分、處理或處罰決定后的三十日內(nèi)，向本行提出書面申訴；被追究責(zé)任人員也可在收到書面處分、處理或處罰決定后的六十日內(nèi)直接向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭議仲裁委員會(huì)申請仲裁；對仲裁裁決不服的，可自接到仲裁決議書之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。 第十七條在對違規(guī)人員做出紀(jì)律處分、組織處理或經(jīng)濟(jì)處罰決定后，應(yīng)當(dāng)書面送達(dá)被責(zé)任追究人員，并同時(shí)告知復(fù)議的期限和部門。 第三章處理程序 第十五條對有關(guān)人員的責(zé)任追究，由行董事會(huì)組織實(shí)施。 案件責(zé)任人員涉嫌違法犯罪的，按照規(guī)定程序移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。 7第十二條本行發(fā)生外部侵害案件（詐騙、搶劫、盜竊），該機(jī)構(gòu)及人員如果存在違規(guī)或過失的，比照以上條款追究有關(guān)管理人員責(zé)任；存在違規(guī)或過失并發(fā)生人員傷亡的，從重追究有關(guān)管理人員責(zé)任。在核實(shí)責(zé)任后，按有關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。 第二章罰則 第十一條根據(jù)案件性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度，按照以下標(biāo)準(zhǔn)追究責(zé)任： （一）各