5審計(jì)職能轉(zhuǎn)變經(jīng)驗(yàn)交流材料-文庫(kù)吧資料
2024-09-11 21:20本頁(yè)面
【正文】 檢查人員自覺(jué)履行崗位職責(zé)，堅(jiān)持制度，犯什么錯(cuò)誤就要接受什么處罰，決不能因錯(cuò)小而手下留情，形成惡性循環(huán)，進(jìn)而弱化員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，放松案件防范警覺(jué)性。在監(jiān)督檢查中，我們堅(jiān)守 “ 三個(gè)杜絕 ” 。通過(guò)審計(jì)規(guī)范 了經(jīng)營(yíng)行為，經(jīng)營(yíng)環(huán)境得到了很大的改善，各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展，呈現(xiàn)出 “ 存貸兩旺、不良雙降、結(jié)構(gòu)改善、管理加強(qiáng) ” 的良好發(fā)展勢(shì)頭。二是規(guī)范行為，深化專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。參加省分行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì) 13 人次，配合省行及外部檢查 19 次；累計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 629 條，發(fā)出檢查意見(jiàn)書(shū) 129 份，提出整改建議 278 條，較好地發(fā)揮了審計(jì)的服務(wù)、保障作用。 3 年來(lái) ，我們?cè)谡J(rèn)真貫徹落實(shí)全省內(nèi)控合規(guī)工作要點(diǎn)，以強(qiáng)化內(nèi)控管理和操作風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，加大對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位和重要崗位的監(jiān)控力度，認(rèn)真履行常規(guī)審計(jì)職能，實(shí)現(xiàn)了預(yù)定目標(biāo)。每年按照《分行內(nèi)控管理獎(jiǎng)勵(lì)辦法（試行）》規(guī)定，在全行開(kāi)展內(nèi)控管理工作先進(jìn)評(píng)選獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)，對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行好、管理效果好的行處、網(wǎng)點(diǎn)和專(zhuān)業(yè)，以及模范執(zhí)行規(guī)章制度、敢于抵制違規(guī)的一線(xiàn)員工和查處違規(guī)有功的檢查監(jiān)督人員給予表彰，大力宣傳典型人物、典型事跡和典型經(jīng)驗(yàn)。按照總省行要求，將內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)結(jié)果作為干部任免、單位評(píng)先 重要參考依據(jù)的基礎(chǔ)上，同時(shí)納入對(duì)各支行經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核體系中。 20xx 年支行內(nèi)控評(píng)價(jià)等級(jí)為二級(jí)以上的行 3 個(gè)，占比 %； 20xx 年支行內(nèi)控評(píng)價(jià)等級(jí)為二級(jí)以上的行 8 個(gè)，占比 100%。在綜合評(píng)價(jià)中堅(jiān)持 “ 三個(gè)重點(diǎn) ” ，即以三級(jí)行為重點(diǎn)評(píng)價(jià)對(duì)象；以關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容；以過(guò)去查出問(wèn)題為重點(diǎn) 第 2 頁(yè) 共 7 頁(yè) 評(píng)價(jià)切入點(diǎn)。一是堅(jiān)持推行連續(xù)、序時(shí)的評(píng)價(jià)做法。建立和完善的內(nèi)控體系，是我們適應(yīng)現(xiàn)代商業(yè)銀行建設(shè)要求所采取的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略決策，是保證全行經(jīng)營(yíng)發(fā)展能夠保持 “ 長(zhǎng)治久安 ” 的一項(xiàng)系統(tǒng)工程。 一、轉(zhuǎn)變工作職能，突出審計(jì)重點(diǎn)。 第 1 頁(yè) 共 7 頁(yè)
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